证券代码：001979 证券简称：招商蛇口
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
独立董事对公司 2016 年度关联方资金占用和对外担保情况的
专项说明与独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的
通知》(证监发【2003】56 号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证
监发【2005】120 号）以及《关于加强上市公司资金占用和违规担保信息披露工
作的通知》（深圳局发字【2004】338 号）的精神，我们本着认真负责的态度，
对招商局蛇口工业区控股股份有限公司（下称“公司”）关联方资金占用及对外
担保情况进行了核查，现将有关情况说明如下：
一、关联方资金占用情况的专项说明和独立意见
公司上市后，不存在控股股东及其关联方非经常性占用公司资金的情形，公
司与关联方的累计和当期往来属正常的经营性资金往来，已履行了必要的审核程
序，不存在定价失允和利益输送的情况。公司 2016 年未代控股股东及其他关联
方承担费用，公司控股股东及其他关联方 2016 年也未代公司承担费用，公司资
产与财务充分独立。公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情
况。公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守相关法律法规及监管
部门的要求，不存在违法违规的情形。
综上所述，我们认为：公司能够认真贯彻执行证监发[2003]56 号、证监发
[2005]120 号文件等规定，严格规范关联方资金往来和控制对外担保风险。
二、对外担保事项及审核情况
（一）2016 年度公司对外担保情况
1、2016 年度，公司继续为公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司取得
的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币 250,000 万元，担保期限
自借款合同约定的借款合同债务人履行借款合同项下债务期限届满之日起两年。
截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为人民币 147,450 万元。该担保
行为严格履行了审批程序。
2、2016 年度，公司继续为全资子公司招商局光明科技园有限公司取得的银
行借款提供连带责任担保，担保金额不超过人民币 50,000 万元，担保期限自借
1
款合同项下的借款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实
际发生额为 106 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
3、2016 年度，公司继续为全资子公司深圳蛇口工业区职工住宅有限公司取
得的银行借款提供连带责任担保，担保金额不超过人民币 16,000 万元，担保期
限自借款合同项下的借款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，
担保实际发生额为 8,320 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
4、2016 年度，公司继续为全资子公司深圳市招商创业有限公司取得的银行
借款提供连带责任担保，担保金额不超过人民币 61,500 万元，担保期限自借款
合同项下的借款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际
发生额为 22,840 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
5、2016 年度，公司继续为全资子公司深圳市桃花园置业有限公司取得的银
行借款提供连带责任担保，担保金额不超过人民币 69,000 万元，担保期限自借
款合同项下的借款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实
际发生额为 42,063 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
6、2016 年度，公司继续为全资子公司佛山招商房地产有限公司取得的银行
借款提供连带责任担保，担保金额不超过人民币 80,000 万元，担保期限自借款
合同项下的借款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际
发生额为 13,550 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
7、2016 年度，公司继续为全资子公司南京招商招盛房地产有限公司取得的
银行借款提供连带责任担保，担保金额不超过人民币 60,000 万元，担保期限自
借款合同项下的借款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保
实际发生额为 60,000 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
8、2016 年度，公司继续为深圳金域融泰投资发展有限公司取得的银行借款
提供连带责任担保，担保金额不超过人民币 25，000 万元，担保期限自借款合同
项下借款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生额
为 21,150 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
9、2016 年，公司继续按持股比例为控股子公司哈尔滨招商嘉天房地产开发
有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币 12,500 万
元，担保期限自担保合同生效之日起至借款、垫款或其他债务履行期届满之日起
2
另加两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为人民币 12,500 万元。
该担保行为严格履行了审批程序。
10、2016 年，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司继续为其母公司招
商局蛇口工业区股份有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超
过人民币 390,000 万元，保证期间自借款合同项下借款期限届满之次日起两年。
截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为人民币 74,780 万元。该担保行
为严格履行了审批程序。
11、2016 年，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司继续为广州招商房
地产有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币
29,400 万元，保证期间自担保书生效之日起至借款、垫款或其他债务履行期限
届满之日起另加两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为人民币
13,328 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
12、2016 年，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司继续为其控股子公
司佛山市凯达城投资发展有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额
不超过人民币 60,000 万元，保证期间保证合同生效之日起至《授信协议》项下
每笔贷款到期日另加两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为人
民币 39,500 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
13、2016 年，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司继续按持股比例为
其控股子公司佛山招商新城高新技术有限公司取得的银行借款提供连带责任保
证，担保金额不超过人民币 12,000 万元，保证期间保证合同生效之日起至《授
信协议》项下每笔贷款到期日另加两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际
发生金额为人民币 11,910 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
14、2016 年，公司之控股子公司招商局置地有限公司继续为其全资子公司广
州招商房地产有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民
币 140,600 万元，保证期间自担保书生效之日起至借款、垫款或其他债务履行期
限届满之日起另加两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为人民
币 123,872 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
15、2016 年，公司之控股子公司招商局置地有限公司继续为其全资子公司重
庆招商依城房地产开发有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不
超过人民币 50,000 万元，保证期间自担保书生效之日起至借款、垫款或其他债
3
务履行期限届满之日起另加两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金
额为人民币 50,000 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
16、2016 年，公司之控股子公司广州招商房地产有限公司继续为其控股子公
司佛山依云上园房地产有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不
超过人民币 15,000 万元，保证期间自担保书生效之日起至借款、垫款或其他债
务履行期限届满之日起另加两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金
额为人民币 2,390 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
17、2016 年，公司之全资子公司深圳招商商置投资有限公司继续为深圳金域
融泰投资发展有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民
币 25,000 万元，保证期间自主合同项下的借款期限届满之次日起两年。截至 2016
年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为人民币 21,500 万元。该担保行为严格履
行了审批程序。
18、2016 年 3 月 25 日，公司董事会审议批准公司为控股子公司南宁招商浩
田房地产有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币
80,000 万元，担保期限自借款合同约定的债务履行期限届满之日起二年。截至
2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为人民币 24,500 万元。该担保行为严
格履行了审批程序。
19、2016 年 06 月 15 日，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司股东审
议批准其为公司之全资子公司瑞嘉投资实业有限公司取得的银行借款提供连带
责任保证，担保金额不超过人民币 20,000 万元，担保期限自担保合同生效之日
起至借款、垫款或其他债务履行期届满之日起另加两年。截至 2016 年 12 月 31
日止，担保实际发生金额为人民币 20,000 万元。该担保行为严格履行了审批程
序。
20、2016 年 06 月 15 日，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司股东审
议批准其为其控股子公司云南招商城投房地产有限公司取得的银行借款提供连
带责任保证，担保金额不超过人民币 24,000 万元，担保期限自担保合同生效之
日起至借款、垫款或其他债务履行期届满之日起另加两年。截至 2016 年 12 月
31 日止，担保实际发生金额为人民币 7,800 万元。该担保行为严格履行了审批
程序。
21、2016 年 6 月 24 日，公司董事会审议批准公司为控股子公司北京招商局
铭嘉房地产开发有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人
4
民币 440,000 万元，担保期限自借款合同约定的债务履行期限届满之日起二年。
截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为人民币 308,000 万元。该担保
行为严格履行了审批程序。
22、2016 年 7 月 02 日，公司董事会审议批准公司为全资子公司瑞嘉投资实
业有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币 180,000
万元，担保期限自借款合同约定的债务履行期限届满之日起二年。截至 2016 年
12 月 31 日止，担保实际发生金额为人民币 180,000 万元。该担保行为严格履行
了审批程序。
23、2016 年 7 月 25 日，公司董事会审议批准公司之全资子公司深圳招商房
地产有限公司为其母公司招商局蛇口工业区股份有限公司取得的银行借款提供
连带责任保证，担保金额不超过人民币 120,000 万元，担保期限自借款合同约定
的债务履行期限届满之日起二年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金
额为人民币 15,000 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
24、2016 年 08 月 09 日，公司董事会审议批准公司按持股比例为合资子公司
苏州嘉众房地产开发公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人
民币 61,200 万元，担保期限自担保合同生效之日起至借款、垫款或其他债务履
行期届满之日起另加两年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为人
民币 51,000 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
25、2016 年 9 月 14 日，公司董事会审议批准公司之全资子公司招商局置地
有限公司为其全资子公司广州招商房地产有限公司取得的银行借款提供连带责
任保证，担保金额不超过人民币 30,000 万元，担保期限自借款合同约定的债务
履行期限届满之日起二年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为人
民币 15,000 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
26、2016 年 9 月 14 日，公司董事会审议批准公司之全资子公司深圳招商房
地产有限公司为其控股子公司宁波明湖置业有限公司取得的银行借款提供连带
责任保证，担保金额不超过人民币 230,000 万元，担保期限自借款合同约定的债
务履行期限届满之日起二年。截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为
人民币 230,000 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
27、2016 年 10 月 17 日，公司之控股子公司漳州招商房地产有限公司股东会
审议批准其按持股比例为其控股子公司厦门市景湖城房地产有限公司取得的银
行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币 21,000 万元，担保期限自担
5
保合同生效之日起至借款、垫款或其他债务履行期届满之日起另加两年。截至
2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为人民币 1,360 万元。该担保行为严
格履行了审批程序。
28、2016 年 11 月 06 日，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司股东会
审议批准其按持股比例为其控股子公司深圳招商安业投资发展有限公司取得的
银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币 56,100 万元，担保期限自
担保合同生效之日起至借款、垫款或其他债务履行期届满之日起另加两年。截至
2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为人民币 7,140 万元。该担保行为严
格履行了审批程序。
29、2016 年 11 月 06 日，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司股东会
审议批准其按持股比例为其控股子公司深圳招商文发房地产开发有限公司有取
得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币 94,500 万元，担保期
限自担保合同生效之日起至借款、垫款或其他债务履行期届满之日起另加两年。
截至 2016 年 12 月 31 日止，担保实际发生金额为人民币 9,386 万元。该担保行
为严格履行了审批程序。
2016 年度，除上述担保事项外，公司及控股子公司均不存在其它对外担保，
没有为股东、实际控制人及其关联方提供担保。
（二）2017 年度公司为控股子公司提供担保额度的情况
根据《2017 年度银行综合授信额度及金融机构融资计划》，公司部分尚处于
建设期或运营初期的控股子公司拟在不突破董事会批准的融资计划总额内获取
借款，公司为其上述借款提供不超过人民币 453.83 亿元的担保额度，具体情况
如下：
序号 公司名称 项目名称 融资额度 股权比例 合作方情况 最高担保额度
1 招商海德置业发展有限公司 青岛海德公学 38,000 100% 38,000
2 南宁招商汇天房地产有限公司 南宁招商禧园 70,000 100% 70,000
3 南宁招商汇城房地产有限公司 南宁招商境界 25,000 100% 25,000
4 武汉新得房地产开发有限公司 武汉公园 1872 80,000 100% 80,000
5 武汉招商地产汉江置业有限公司 武汉凤凰湖 60,000 100% 60,000
6 杭州北晨房地产开发有限公司 杭州春秋华庭 80,000 100% 80,000
7 瑞嘉投资实业有限公司 邮轮项目 1,200,000 100% 1,200,000
8 达峰国际股份有限公司 邮轮项目 800,000 100% 800,000
6
9 招商局置业有限公司 邮轮项目 500,000 100% 500,000
10 西安茂安房地产有限公司 西安依云曲江 50,000 100% 50,000
11 招商局地产（杭州）有限公司 杭州雍和府 80,000 100% 80,000
12 南京招商招盛房地产有限公司 南京兰溪谷 90,000 100% 90,000
13 昆明招金房地产有限公司 昆明雍景湾 80,000 100% 80,000
14 深圳市招华国际会展发展有限公司 深圳大空港 500,000 50% 深圳华侨城股份有限公司 250,000
15 厦门西海湾邮轮城投资有限公司 厦门邮轮母港 290,000 60% 厦门国际邮轮母港集团有限公司 174,000
16 重庆招商金山意库商业管理有限公司 重庆金山意库 15,000 80% 上海红坊投资管理有限公司 12,000
17 武汉招平海盈置业有限公司 武汉青山项目 200,000 80% 深圳安创投资管理有限公司 160,000
18 成都招商博时房地产开发有限公司 成都中央华城 100,000 51% 博时资本管理有限公司 51,000
19 杭州宸远招盛房地产开发有限公司 杭州上塘宸章 90,000 50% 北京卓万创业投资管理有限公司 45,000
上海临江商业商务 绿地地产集团有限公司 45%、
20 上海江瀚房地产开发经营有限公司 220,000 45% 99,000
中心 上海吴淞国际邮轮有限公司 10%
金地（集团）股份有限公司 34%；
21 上海祝金房地产发展有限公司 上海浦东祝桥 450,000 33% 148,500
融创房地产集团有限公司 33%
深圳联新投资管理有限公司 40%；
22 苏州仁安置业有限公司 苏州劳动路项目 240,000 30% 72,000
南京仁远投资有限公司 30%
23 沈阳金道汇通房地产开发有限公司 沈阳钻石山 80,000 51% 赣州远康投资合伙企业（有限合伙） 40,800
24 天津招商泰达房地产有限公司 天津贝肯山 80,000 60% 天津泰达发展有限公司 48,000
广东新南达电缆实业有限公 35%；
25 佛山市凯达城投资发展有限公司 佛山招商置地中心 50,000 51% 25,500
佛山市金城速冻食品有限公司 14%
华润置地一二三四（深圳）商业运营
26 广州联洲房地产有限公司 广州雍华府 50,000 34% 管理有限公司 33%； 17,000
深圳联新投资管理有限公司 33%
华润置地一二三四（深圳）商业运营
27 广州联森房地产有限公司 广州雍华府 50,000 34% 管理有限公司 33%； 17,000
深圳联新投资管理有限公司 33%
重庆瀚置实业发展有限公司 33%；
28 南京盛香园房地产开发有限公司 南京 G98 300,000 51% 153,000
句容市金汇房产建设有限公司 16%
29 安徽融和房地产开发有限公司 合肥 S1512 75,000 30% 安徽融侨置业有限公司 22,500
30 河南天地新居置业有限公司 郑州天地和苑 100,000 50% 河南颐城控股有限公司 50,000
合计 6,043,000 4,538,300
该担保行为已经公司董事会审议通过。根据相关规定，该担保行为将提交公
司股东大会审议，该担保行为严格履行了审批程序。
（三）关于对外担保的独立意见
7
我们认为，公司上述对外担保有利于业务开展和降低融资成本，且在公司
为非全资子公司提供担保的同时，其他股东也按股权比例提供担保，因此，担保
行为是公平对等的，符合公司及全体股东的利益。
独立董事：王军生 彭剑锋 李延喜 廖建文
二〇一七年三月二十五日
8
