招商局蛇口工业区控股股份有限公司

                2016 年投资者保护工作情况报告

    招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“招商蛇口”或

“本公司”或“公司”）是招商局集团有限公司（以下简称“招商局

集团”或“本集团”）麾下城市及园区综合开发运营的旗舰企业。招

商蛇口于 2015 年 12 月 30 日吸收合并其上市子公司招商局地产控股

股份有限公司（以下简称“原招商地产”）后在深圳证券交易所上市。

    2016 年，是公司吸收合并上市的第一年，公司主营业务更为广

泛，前海蛇口自贸区的土地资源更加丰富、股东成分更为多样且结构

复杂，并制定了新的发展战略，多种因素叠加都对公司投资者保护工

作提出了更高的要求。公司严格按照监管要求履行信息披露义务，多

渠道与投资者交流，维护广大投资者特别是中小投资者的权益，具体

内容如下：

    一、持续完善信息披露工作，切实保障投资者知情权

    公司严格按照相关法律法规履行信息披露义务，在持续做好法定

信息披露的基础上不断提高信息披露标准化、管理制度规范化水平，

完善信息披露管理制度及工作流程，持续提升公司信息披露质量，保

证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。

    公司于 2016 年设立了信息披露委员会并制定《信息披露委员会

实施细则》，进一步完善了公司重大信息跨部门协调传递机制，防范

重大事件披露遗漏，提升了公司信息披露质量，切实保障投资者的知

情权，为投资者的决策提供充分依据。
    二、多渠道加强与投资者沟通交流

    公司采用多渠道、多角度、多层面沟通的策略，通过股东大会回

答问题、召开投资者交流会、参加各类策略会、回复深交所互动易平

台的问题、组织投资者实地调研、接受投资者电话咨询等方式，充分

向资本市场展示公司的新业务、新方向和新战略，并及时更新公司官

网及推介材料，不断提升公司治理的透明度，公司管理层同时也通过

投资者关系管理月报及时了解股东诉求和投资者关注点，与投资者建

立良好的关系。2016 年，公司投资者关系管理团队参加了 47 场券商

组织的策略会，接待投资者实地调研 23 次，全年接待机构投资者 1454

人次，接待个人投资者 834 人次，回复投资者互动平台问题 491 条，

公司注重回复效率，回复内容严格遵循信息披露管理规定，不存在超

时、漏答的情形。

    三、创新投资者服务工作方式，拓展投资者宣传教育渠道

    公司不断探索投资者服务工作的新方式，推进投资者服务微信公

众号的开通，开展投资者关系维护、打造一站式投资者服务平台，并

在该公众号及公司官方网站中专门设置了投资者保护专栏，发布投资

者教育与保护专题报告，提高投资者服务效率，拓展投资者宣传教育

渠道，加深投资者对股票交易的各种风险及上市公司相关规则的了解。

    公司鼓励并重视投资者到公司现场调研，也尽可能地满足投资者

的相关需求。2016 年 5 月，公司利用年度股东大会的契机，组织近

60 位前来参会的中小投资者去到前海以及太子湾展示中心现场进行

实地调研，让投资者更直接地了解公司的土地资源的优势以及独特性，
更真实的了解公司的业务发展及运营情况，增强了投资者对公司未来

的信心。

    四、控股股东及董监高增持护航，提升投资者信心

    2016 年初，股市经历了一轮异常波动，公司股价大幅下跌，引

起了投资者的不满情绪，大股东严格履行承诺，上市后三个交易日内

累计增持 30 亿元。2016 年 1 月公司多位董事、监事及高级管理人员

购买了公司股份，用实际行动表示对公司价值的认可，以恢复市场信

心,稳定公司股价，保护投资者的权益。

    五、解决 A+B 股同时转 A 股后股东大会网络投票问题，保护股东

的投票权

    公司吸收合并招商地产方案中，招商地产 A+B 股转招商蛇口 A 股

是深圳市场首单 A+B 股转 A 股案例，转股后由于部分投资者同时持有

招商地产 A 股和 B 股，但没有及时进行账户一码通的关联，导致其无

法正常进行股东大会网络投票。为充分保护股东的投票权，保证原 B

股股东网络投票的便利，公司积极与信息公司、登记公司协调与研讨，

并提出解决方案，经过各方近一个月的工作，该问题得以解决。在保

护本公司股东投票权的基础上，也为深圳市场未来 B 转 A 积累了宝贵

经验。

    六、合理制定、及时实施利润分配方案，持续现金分红，保护股

东回报，充分考虑股东诉求，解决原招商地产 B 股股东现金分红币种

及原 B 股境外机构类股东分红缴税问题

    本公司 2015 年度利润分配方案为每 10 股派 2.60 元现金(含税)，
共计分配现金股利 20.55 亿元，占 2015 年度合并归属于上市公司股

东净利润的 42.37%。2016 年 6 月 24 日，公司 2015 年度利润分配方

案实施完毕。

    公司为 A 股上市公司，现金分红以人民币进行分配，但考虑到有

相当数量的股东系原招商地产 B 股股东转股而来，其原始投资币种为

港币，并希望获得港币分红，因此公司与银行、券商等机构通力配合，

获得了外汇监管部门的批准，并为这部分投资者设计了银行自动换汇

的特殊通道，投资者不需进行任何操作即可直接获得港币红利，保护

了投资者合理的收益权。

    由于原招商地产 B 股部分境外机构类股东持有的招商地产 B 股已

转换为招商蛇口 A 股并登记在为其配发的转登记受限账户中，在权益

分配实施过程中无法为该部分股东代扣代缴股息、红利所得税，公司

及时发布提示性公告，为该部分投资者提供了代为缴纳税款的服务，

保护了投资者的纳税人权利。

    七、邀请监管部门专家进行合规性培训，从员工抓起公司治理

    上市之初，公司组织董事、监事、高级管理人员及各部门骨干员

工进行上市公司合规性培训，邀请来自深圳证券交易所的资深专家，

就上市公司相关法律法规、信息披露规范等热点问题进行专题指导。

    培训内容以法律法规为基础，以信息披露为重点，督促上市公司

董监高及全体员工认真掌握有关法律法规，强化自律意识，进而增强

做好投资者保护工作的主动性与自觉性，提升上市公司公司治理质量，

从根源上保护广大投资者的权益。
    八、严格履行承诺

    公司严格遵守和履行承诺，持续披露相关承诺的履行情况，进一

步增强投资者对公司的信任，获取投资者支持，维护公司在资本市场

的良好形象。公司保持与控股股东、关联方及公司董监高的有效沟通，

确保公司或持股 5%以上股东在各报告期内发生或以前期间发生但持

续到各报告期内的承诺事项能得到严格的履行，杜绝和防范发生违反

承诺或延迟履行承诺的情况。

    九、便捷投资者参与公司治理

    为了进一步增强股东参加股东大会的便利性，公司全面执行以网

络投票方式召开股东大会政策，为全体投资者均可以平等有效地参与

公司治理提供条件，切实维护了广大投资者的合法权益和正当诉求。

    2016 年，公司共召开 6 次股东大会，均采用了现场与网络投票

相结合的表决方式，所有议案均对中小投资者的表决进行单独计并披

露，确保投资者充分行使权利，鼓励中小投资者参与公司治理和重大

决策。

    十、定期开展投资者保护工作自我评价，发布专项工作报告

    公司以董事会及信息披露委员会议的形式定期开展投资者保护

总结评价工作，认真总结工作过程中的经验教训，不断探索创新投资

者保护的新方式新方法，推进投资者保护工作更加有序的开展。同时，

定期发布投资者保护工作专项报告，引导投资者树立理性投资理念，

提高风险意识和自我保护能力。

    十一、制定股权激励计划，支持招商蛇口发展战略
    2016 年公司制定了股权激励计划，行权条件包括了股价生效条

件和非股价生效条件，保持招商蛇口的市场竞争优势，吸引、保留和

激励核心骨干人员，同时将激励对象的利益与股东利益、公司利益相

链接，推动公司业绩持续提升和长期战略目标的达成，进一步提升股

东价值。

    未来，招商蛇口将继续做好投资者保护工作，努力夯实业绩基础，

用业绩来回报投资者的支持，同时平等对待所有投资者，做好信息披

露和投资者关系管理工作，引导市场充分了解招商蛇口的投资价值。



                            招商局蛇口工业区控股股份有限公司

                                      二零一七年三月二十五日