广东信达律师 所 股东大会法律意见书
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广东信达律师 务所
关于招商局蛇口工业区控股股份有限公司
〇一七年年度股东大会的法律意见书
信达会 [2018]第072
致：招商局蛇口工业区控股股份有限公司
据 中华人民共和国 法 称 法 股东大
会规则 称 规则 等法律 法规 规范性文件以及现行 效的 招商
局蛇口工业区控股股份 限 章程 称 章程 的规定，广东信
达律师 所 称 信达 接 招商局蛇口工业区控股股份 限 称 贵
的 托，指派张森林律师 杨斌律师 称 信达律师 出席贵 2017
年年度股东大会 称 本次股东大会 ，在进行必要验证工作的基础 ，对贵
本次股东大会的召集 召开程序 出席会 人员和召集人资格 表决程序和表
决结果等 项发表见证意见
信达律师 据 规则 第五条的要求，按照律师行业 认的业 标准 道德规
范和勤勉尽 精神，对本次股东大会的相关 实出 如 见证意见
一 本次股东大会的召集 召开程序
一 本次股东大会的召集
1
广东信达律师 所 股东大会法律意见书
1 贵 董 会于2018年3 27日分别在 中国证券报 证券时报
海证券报 证券时报 以及巨潮资 网站 刊载了 招商局蛇口工业区控股股
份 限 关于召开2017年年度股东大会的通知 称 董 会 告 ，
按照法定的期限 告了本次股东大会的召开时间和地点 会 召开方式 会 审
项 出席会 对象 登 办法等相关 项， 中 董 会 告 确定的2017年年
度股东大会召开日期 2018年4 20日 午2:30
信达律师认 贵 本次股东大会的召集程序符合 法 规则 等
法律 法规及规范性文件的规定，也符合现行 章程 的 关规定
本次股东大会的召开
1 据 董 会 告 ，贵 召开本次股东大会的通知已提前 十日以 告
方式作出，符合 法 规则 等法律 法规及规范性文件的规定，也符合
现行 章程 的 关规定
2 据 董 会 告 ，贵 关本次股东大会会 通知的 要内容 会
时间 会 地点 会 内容 出席对象 登 办法等 项 该等会 通知的内容
符合 法 规则 等法律 法规及规范性文件的规定，也符合现行
章程 的 关规定
3 本次股东大会现场会 于2018年4 20日 午2:30在深圳 南山区蛇口南海
意库3 楼 会 室如期召开，会 召开的实际时间 地点和表决方式 会 通知
中所载明的时间 地点和表决方式一致，本次股东大会由董 长 承铭先生 持
信达律师认 贵 本次股东大会的召开程序符合 法 规则 等
法律 法规及规范性文件的规定，也符合现行 章程 的 关规定
出席本次股东大会人员的资格 召集人资格
一 出席本次股东大会的股东及股东代理人
据信达律师对出席会 的股东 截 2018年4 13日 午交易结束 在中国
2
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证券登 结算 限 任 深圳分 登 在册的本 全体股东进行 对 查
验，出席本次股东大会的股东的 股东 居民身份证 码 股东 册的 载
一致 出席会 的股东代理人持 合法 效的授权 托书及相关身份证明
查验，出席会 的股东及股东代理人230人，代表股份6,012,651,992股， 本
表决权股份总数76.07%，现场出席股东大会的股东及股东代理人36人，代表
股份5,667,609,637股 通过网络投票的股东共194人，代表股份345,042,355股
出席或列席本次股东大会的 他人员
出席或列席本次股东大会的还 贵 的董 监 董 会秘书 高级管理
人员及信达律师
本次股东大会的召集人资格
据 董 会 告 ，本次股东大会的召集人 贵 董 会， 备本次股东
大会的召集人资格
信达律师认 出席或列席本次股东大会的股东 股东代理人及 他人员均
备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法 效
本次股东大会的表决程序
信达律师 查，贵 本次股东大会对列入通知的 案作了审 ，并以
投票方式进行了现场和网络投票表决
一 本次股东大会审 案
据 董 会 告 ，本次股东大会审 如 项
序 案内容
1 关于审 2017 年度董 会工作报告 的 案
2 关于审 2017 年度监 会工作报告 的 案
3 关于审 2017 年度 报告 的 案
4 关于审 2017 年度利润分配方案的 案
5 关于审 2017 年年度报告 及年报摘要的 案
6 关于审 更外部审计机构的 案
3
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7 关于审 2018 年度日常关联交易的 案
8 关于审 发行债券 品一般性授权 宜的 案
9 关于审 2018 年度在招商银行 贷款关联交易的 案
10 关于审 2018 年度 子 提供担保额度的 案
11 关于审 2018 年度 参股 提供 资助的 案
12 关于审 项目 提供 资助进行授权管理的 案
13 关于 董 监 及高级管理人员续买 任险的 案
说明:
1 案7 案 9 涉及关联交易，关联股东及股东代理人须回避表决 案 8 以特别决
通过
2 案 13， 据 治理准则 的 关规定， 可 董 监 及高
级管理人员购买 任险，因投保对象涉及本 董 监 及高级管理人员，前述人员须回避
表决
信达律师认 贵 本次股东大会对 述 案的表决方式符合 法 规
则 等法律 法规及规范性文件的规定， 符合现行 章程 的 关规定
表决程序
1 现场表决情况
据贵 指定的监票代表对表决结果所做的统计及信达律师的 查，本次股
东大会对列入通知的 案依法进行了表决，并当场 了现场表决结果 信达律师
认 现场投票表决的程序符合 法 规则 等法律 法规及规范性文件
的规定，也符合现行 章程 的 关规定
2 网络表决情况
据深圳证券交易所授权 提供网络信息服 的深圳证券信息 限
提供的网络投票结果，列入本次股东大会通知的 案均得以表决和统计 信达律
师认 ，网络投票表决的程序符合 法 规则 等法律 法规及规范性文
件的规定，也符合现行 章程 的 关规定
表决结果
信达律师 查，确认现场和网络投票中 在 时投票的情形，列入本次股
4
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东大会的 案 合并现场和网络投票的结果，均获通过 体
案 1 关于审 2017 年度董 会工作报告 的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
6,012,598,73
会全体股东 6,012,651,992 100.00% 7,362 0.00% 45,900 0.00%
0
中，除单独或合计持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 377,775,570 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 99.99%
反对 7,362 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00% 弃权 45,900 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 0.01%
案 2 关于审 2017 年度监 会工作报告 的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
6,012,598,73
会全体股东 6,012,651,992 100.00% 7,362 0.00% 45,900 0.00%
0
中，除单独或合计持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 377,775,570 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 99.99%
反对 7,362 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00% 弃权 45,900 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 0.01%
案 3 关于审 2017 年度 报告 的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
6,012,600,53
会全体股东 6,012,651,992 100.00% 5,562 0.00% 45,900 0.00%
0
中，除单独或合计持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 377,777,370 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 99.99%
反对 5,562 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00% 弃权 45,900 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 0.01%
案 4 关于审 2017 年度利润分配方案的 案
5
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可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
6,012,644,63
会全体股东 6,012,651,992 100.00% 7,362 0.00% - 0.00%
0
中，除单独或合计持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 377,821,470 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
100.00% 反对 7,362 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00% 弃权 0 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00%
案 5 关于审 2017 年年度报告 及年报摘要的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
6,012,600,53
会全体股东 6,012,651,992 100.00% 5,562 0.00% 45,900 0.00%
0
中，除单独或合计持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 377,777,370 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 99.99%
反对 5,562 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00% 弃权 45,900 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 0.01%
案 6 关于审 更外部审计机构的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
6,011,486,91
会全体股东 6,012,651,992 99.98% 1,160,576 0.02% 4,500 0.00%
6
中，除单独或合计持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 376,663,756 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 99.69%
反对 1,160,576 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.31% 弃权 4,500 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00%
案 7 关于审 2018 年度日常关联交易的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
会全体股东 377,828,832 377,821,470 100.00% 7,362 0.00% - 0.00%
6
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中，除单独或合计持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 377,821,470 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
100.00% 反对 7,362 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00% 弃权 0 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00%
案 8 关于审 发行债券 品一般性授权 宜的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
6,012,646,43
会全体股东 6,012,651,992 100.00% 5,562 0.00% - 0.00%
0
中，除单独或合计持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 377,823,270 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
100.00% 反对 5,562 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00% 弃权 0 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00%
案 9 关于审 2018 年度在招商银行 贷款关联交易的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
会全体股东 377,828,832 377,823,270 100.00% 5,562 0.00% - 0.00%
中，除单独或合计持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 377,823,270 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
100.00% 反对 5,562 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00% 弃权 0 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00%
案 10 关于审 2018 年度 子 提供担保额度的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
6,003,455,06
会全体股东 6,012,651,992 99.85% 9,196,926 0.15% - 0.00%
6
中，除单独或合计持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 368,631,906 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 97.57%
7
广东信达律师 所 股东大会法律意见书
反对 9,196,926 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 2.43% 弃权 0 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00%
案 11 关于 2018 年度 参股 提供 资助的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
6,012,645,93
会全体股东 6,012,651,992 100.00% 5,562 0.00% 500 0.00%
0
中，除单独或合计持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 377,822,770 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
100.00% 反对 5,562 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00% 弃权 500
股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00%
案 12 关于审 项目 提供 资助进行授权管理的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
6,012,641,93
会全体股东 6,012,651,992 100.00% 9,562 0.00% 500 0.00%
0
中，除单独或合计持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投票
表决结果 意 377,818,770 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 100.00%
反对 9,562 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00% 弃权 500 股， 该
等股东所持 效表决权股份总数的 0.00%
案 13 关于 董 监 及高级管理人员续买 任险的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
6,012,514,23
会全体股东 6,012,651,992 100.00% 87,362 0.00% 50,400 0.00%
0
中，除单独或合计持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投票
表决结果 意 377,691,070 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 99.96%
反对 87,362 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.02% 弃权 50,400 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 0.01%
信达律师认 本次股东大会的审 案 表决程序和表决结果符合 法
8
广东信达律师 所 股东大会法律意见书
规则 等法律 法规及规范性文件的规定，也符合现行 章程 的 关规定
四 结论意见
综 所述，信达律师认 贵 本次股东大会的召集 召开程序符合
法 规则 等法律 法规及规范性文件的规定，也符合现行 章程 的
关规定，出席或列席会 人员资格 召集人资格合法 效，本次股东大会的表决
程序合法，会 形成的 招商局蛇口工业区控股股份 限 2017年年度股东大会
决 合法 效
信达 意本法律意见书随贵 本次股东大会 他信息披露资料一并 告
本法律意见书 本 份，无副本
以 无 文
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