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广东信达律师 务所
关于招商局蛇口工业区控股股份有限 司
〇一 年第三次临时股东大会的法律意见书
信达会 [2018]第199
致：招商局蛇口工业区控股股份有限 司
据 中华人民共和国 法 称 法 股东大
会规 称 规 等法律 法规 规范性文件以及现行 效的 招商
局蛇口工业区控股股份 限 章程 称 章程 的规定，广东信
达律师 所 称 信达 接受招商局蛇口工业区控股股份 限 称 贵
的 托，指派张森林律师 杨斌律师 称 信达律师 出席贵 2018
年第 次临时股东大会 称 本次股东大会 ，在进行必要验证工作的基础 ，
对贵 本次股东大会的召集 召开程序 出席会 人员和召集人资格 表决程序
和表决结果等 项发表见证意见
信达律师 据 规 第五条的要求，按照律师行业 认的业 标准 道德规
范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关 实出 如 见证意见
一 本次股东大会的召集 召开程序
一 本次股东大会的召集
1
1 贵 董 会于2018年8 28日分别在 中国证券报 以及巨潮资 网站
刊载了 招商局蛇口工业区控股股份 限 关于召开2018年第 次临时股东大会
的通知 称 董 会 告 ，按照法定的期限 告了本次股东大会的召
开时间和地点 会 召开方式 会 审 项 出席会 对象 登 办法等相关
项， 中 董 会 告 确定的2018年第 次临时股东大会召开日期 2018年9 12
日 午2:30
信达律师认 贵 本次股东大会的召集程序符合 法 规 等
法律 法规及规范性文件的规定，也符合现行 章程 的 关规定
本次股东大会的召开
1 据 董 会 告 ，贵 召开本次股东大会的通知已提前十五日以 告
方式作出，符合 法 规 等法律 法规及规范性文件的规定，也符合
现行 章程 的 关规定
2 据 董 会 告 ，贵 关本次股东大会会 通知的 要内容 会
时间 会 地点 会 内容 出席对象 登 办法等 项 该等会 通知的内容
符合 法 规 等法律 法规及规范性文件的规定，也符合现行
章程 的 关规定
3 本次股东大会现场会 于2018年9 12日 午2:30在深圳 南山区蛇口南海
意库3 楼 会 室如期召开，会 召开的实际时间 地点和表决方式 会 通知
中所载明的时间 地点和表决方式一致，本次股东大会由董 长 承铭先生 持
信达律师认 贵 本次股东大会的召开程序符合 法 规 等
法律 法规及规范性文件的规定，也符合现行 章程 的 关规定
出席本次股东大会人员的资格 召集人资格
一 出席本次股东大会的股东及股东代理人
据信达律师对出席会 的股东 截 2018年9 5日 午交易结束 在中国证
2
券登 结算 限责任 深圳分 登 在册的本 全体股东进行 对 查验，
出席本次股东大会的股东的 股东 居民身份证 码 股东 册的 载一致
出席会 的股东代理人持 合法 效的授权 托书及相关身份证明
本次股东大会的股东及股东代理人出席情况 体 出席会 的股东及股东代
理人157人，代表股份5,817,328,651股， 本 表决权股份总数73.60%，现场出
席股东大会的股东及股东代理人20人，代表股份5,671,432,912股 通过网络投票的
股东共137人，代表股份145,895,739股
出席或 席本次股东大会的 他人员
出席或 席本次股东大会的还 贵 的董 监 董 会秘书 高级管理
人员及信达律师
本次股东大会的召集人资格
据 董 会 告 ，本次股东大会的召集人 贵 董 会， 备本次股东
大会的召集人资格
信达律师认 出席或 席本次股东大会的股东 股东代理人及 他人员均
备出席或 席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法 效
本次股东大会的表决程序
信达律师 查，贵 本次股东大会对 入通知的 案作了审 ，并以
投票方式进行了现场和网络投票表决
一 本次股东大会审 案
据 董 会 告 ，本次股东大会审 如 项
序 案内容
1 关于修 章程 的 案
2 关于修 董 会 规 的 案
3 关于子 州灏溢提供担保的 案
4 关于子 北京招合提供担保的 案
3
5 关于选举第 届董 会非独立董 的 案
5.1 选举 承铭 第 届董 会非独立董
5.2 选举褚宗生 第 届董 会非独立董
5.3 选举许永军 第 届董 会非独立董
5.4 选举罗慧来 第 届董 会非独立董
5.5 选举 伟 第 届董 会非独立董
6 关于选举第 届董 会独立董 的 案
6.1 选举李延喜 第 届董 会独立董
6.2 选举屈文洲 第 届董 会独立董
6.3 选举蔡元庆 第 届董 会独立董
7 关于选举第 届监 会股东代表监 的 案
7.1 选举周松 第 届监 会股东代表监
7.2 选举 清亮 第 届监 会股东代表监
7.3 选举胡芹 第 届监 会股东代表监
说明
1 案 1 特别决 项，需 出席股东大会的股东 包括股东代理人 所持表决权的
分之 以 通过
信达律师认 贵 本次股东大会对 述 案的表决方式符合 法 规
等法律 法规及规范性文件的规定，亦符合现行 章程 的 关规定
表决程序
1 现场表决情况
据贵 指定的监票代表对表决结果所做的统 及信达律师的 查，本次股
东大会对 入通知的 案依法进行了表决，并当场 了现场表决结果 信达律师
认 现场投票表决的程序符合 法 规 等法律 法规及规范性文件
的规定，也符合现行 章程 的 关规定
2 网络表决情况
据深圳证券交易所授权 提供网络信息服 的深圳证券信息 限
提供的网络投票结果， 入本次股东大会通知的 案均得以表决和统 信达律
师认 ，网络投票表决的程序符合 法 规 等法律 法规及规范性文
件的规定，也符合现行 章程 的 关规定
表决结果
4
信达律师 查，确认现场和网络投票中 在 时投票的情形， 入本次股
东大会的 案 合并现场和网络投票的结果，均获通过 体
案1 关于修 章程 的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
5,800,520,4
会全体股东 5,817,328,65 99.71% 4,100 0.00% 16,804,077 0.29%
74
1
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 165,697,314 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 90.79%
反对 4,100 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00% 弃权 16,804,077 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 9.21%
案2 关于修 董 会 规 的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
5,800,520,4
会全体股东 5,817,328,65 99.71% 4,100 0.00% 16,804,077 0.29%
74
1
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 165,697,314 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 90.79%
反对 4,100 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00% 弃权 16,804,077 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 9.21%
案3 关于子 州灏溢提供担保的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
5,800,421,6
会全体股东 5,817,328,65 99.71% 6,100 0.00% 16,900,877 0.29%
74
1
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 165,598,514 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 90.74%
5
反对 6,100 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00% 弃权 16,900,877 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 9.26%
案4 关于子 北京招合提供担保的 案
可参 表决的股 意 反对 弃权
份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
5,800,518,4
会全体股东 5,817,328,651 99.71% 6,100 0.00% 16,804,077 0.29%
74
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 165,695,314 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 90.79%
反对 6,100 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.00% 弃权 16,804,077 股，
该等股东所持 效表决权股份总数的 9.21%
案5 关于选举第 届董 会非独立董 的 案
5.01 选举 承铭 第 届董 会非独立董
可参 表决的股份 股 投给候选人的选举票数 比例
会全体股东 5,817,328,651 5,804,364,108 99.78%
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投票
表决结果 意选举 承铭 第 届董 会非独立董 的选举票数 169,540,948
票， 该等股东所持 效表决权股份总数的 92.90%
5.02 选举褚宗生 第 届董 会非独立董
可参 表决的股份 股 投给候选人的选举票数 比例
会全体股东 5,817,328,651 5,803,994,408 99.77%
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投票
表决结果 意选举褚宗生 第 届董 会非独立董 的选举票数 169,171,248
票， 该等股东所持 效表决权股份总数的 92.69%
6
5.03 选举许永军 第 届董 会非独立董
可参 表决的股份 股 投给候选人的选举票数 比例
会全体股东 5,817,328,651 5,805,410,223 99.80%
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投票
表决结果 意选举许永军 第 届董 会非独立董 的选举票数 170,587,063
票， 该等股东所持 效表决权股份总数的 93.47%
5.04 选举罗慧来 第 届董 会非独立董
可参 表决的股份 股 投给候选人的选举票数 比例
会全体股东 5,817,328,651 5,770,391,933 99.19%
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投票
表决结果 意选举罗慧来 第 届董 会非独立董 的选举票数 135,568,773
票， 该等股东所持 效表决权股份总数的 74.28%
5.05 选举 伟 第 届董 会非独立董
可参 表决的股份 股 投给候选人的选举票数 比例
会全体股东 5,817,328,651 5,804,022,510 99.77%
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投票
表决结果 意选举 伟 第 届董 会非独立董 的选举票数 169,199,350 票，
该等股东所持 效表决权股份总数的 92.71%
案6 关于选举第 届董 会独立董 的 案
6.01 选举李延喜 第 届董 会独立董
可参 表决的股份 股 投给候选人的选举票数 比例
7
会全体股东 5,817,328,651 5,805,427,422 99.80%
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投票
表决结果 意选举李延喜 第 届董 会独立董 的选举票数 170,604,262 票，
该等股东所持 效表决权股份总数的 93.48%
6.02 选举屈文洲 第 届董 会独立董
可参 表决的股份 股 投给候选人的选举票数 比例
会全体股东 5,817,328,651 5,763,625,419 99.08%
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投票
表决结果 意选举屈文洲 第 届董 会独立董 的选举票数 128,802,259 票，
该等股东所持 效表决权股份总数的 70.57%
6.03 选举蔡元庆 第 届董 会独立董
可参 表决的股份 股 投给候选人的选举票数 比例
会全体股东 5,817,328,651 5,805,477,022 99.80%
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投票
表决结果 意选举蔡元庆 第 届董 会独立董 的选举票数 170,653,862 票，
该等股东所持 效表决权股份总数的 93.51%
案7 关于选举第 届监 会股东代表监 的 案
7.01 选举周松 第 届监 会股东代表监
可参 表决的股份 股 投给候选人的选举票数 比例
会全体股东 5,817,328,651 5,805,377,131 99.79%
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投票
8
表决结果 意选举周松 第 届监 会股东代表监 的选举票数 170,553,971
票， 该等股东所持 效表决权股份总数的 93.45%
7.02 选举 清亮 第 届监 会股东代表监
可参 表决的股份 股 投给候选人的选举票数 比例
会全体股东 5,817,328,651 5,790,508,614 99.54%
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投票
表决结果 意选举 清亮 第 届监 会股东代表监 的选举票数
155,685,454 票， 该等股东所持 效表决权股份总数的 85.30%
7.03 选举胡芹 第 届监 会股东代表监
可参 表决的股份 股 投给候选人的选举票数 比例
会全体股东 5,817,328,651 5,790,299,015 99.54%
中，除单独或合 持 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投票
表决结果 意选举胡芹 第 届监 会股东代表监 的选举票数 155,475,855
票， 该等股东所持 效表决权股份总数的 85.19%
信达律师认 本次股东大会的审 案 表决程序和表决结果符合 法
规 等法律 法规及规范性文件的规定，也符合现行 章程 的 关规定
四 结论意见
综 所述，信达律师认 贵 本次股东大会的召集 召开程序符合
法 规 等法律 法规及规范性文件的规定，也符合现行 章程 的
关规定，出席或 席会 人员资格 召集人资格合法 效，本次股东大会的表决
程序合法，会 形成的 招商局蛇口工业区控股股份 限 2018年第 次临时股
东大会决 合法 效
9
信达 意本法律意见书随贵 本次股东大会 他信息披露资料一并 告
本法律意见书 本 份，无副本
以 无 文
10