证券代码：001979                                                    证券简称：招商蛇口


                     招商局蛇口工业区控股股份有限公司
                     2018 年度独立董事履行职责情况报告

         招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会独
  立董事王军生、彭剑锋、李延喜、廖建文，第二届董事会独立董事李延喜、屈文
  洲、蔡元庆严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
  券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事
  工作细则》等制度的有关规定，切实履行了独立董事的职责，充分维护了公司和
  股东的合法权益。现就 2018 年度独立董事履职情况汇报如下：
         一、出席董事会与股东大会情况
         2018 年度，公司共召开了 19 次董事会，公司所有独立董事均积极参与了董
  事会的各项决策，并对重大事项依法发表了事前认可意见和独立意见，认真、勤
  勉地履行了独立董事的职责。报告期内，独立董事出席董事会和专门委员会的情
  况如下：

                                                                                  参加薪酬
          参加董事   亲自出席   委托出席   参加战略委   参加审计委   参加提名委
姓名                                                                              与考核委
            会次数     董事会     董事会     员会会议     员会会议     员会会议
                                                                                  员会会议
王军生       10         10                                  5            3           1

彭剑锋       10         10                                               3           1

李延喜       19         19                                  6                        1

廖建文       10         9          1           1                                     1

屈文洲       9          9                                                            1

蔡元庆       9          9                                   1                        1


         2018 年度，公司共召开了 5 次股东大会，独立董事列席了各次股东大会。
         二、独立董事向公司提出的规范发展建议及采纳情况
         报告期内，各位独立董事发挥自身专业特长，对公司转型发展、财务审计、
  关联交易等事项提出了诸多建设性的意见。
         三、独立董事现场办公及实地考察情况
     为全面了解公司经营情况，切实履行独立董事职责，报告期内公司独立董事
利用参加会议的机会到公司进行现场调查，专程前往公司深圳、大连、沈阳等多
个项目所在地进行考察，及时了解公司经营状况，听取公司管理层对于经营状况、
规范运作、财务管理及风险控制方面的汇报，并通过电话、邮件等方式与公司董
事、董事会秘书、财务负责人及其他相关人员保持联系，实时关注行业形势以及
外部市场变化对公司经营状况的影响，切实履行了独立董事职责。
     四、发表独立意见情况
     报告期内，按照监管规定，独立董事对公司调整公司股票期权首次授予计划
对标企业、变更会计政策、聘任高管、关联交易、对外担保等重要事项均发表了
独立意见，履行了独立董事的监督职能，具体情况如下：

序                                                      意见
                            意见名称                          发表时间
号                                                      类型
1    关于公司关联交易的事前认可和独立意见               同意 2018.01.11
     关于公司为参股子公司提供关联担保的事前认可和独
2                                                       同意 2018.01.11
     立意见
     对公司 2017 年度关联方资金占用和对外担保情况的专
3                                                       同意 2018.03.24
     项说明与独立意见
4    关于 2018 年度为参股公司提供财务资助的独立意见     同意 2018.03.24
     关于 2018 年度在招商银行存贷款关联交易的事前认可
5                                                       同意 2018.03.24
     和独立意见
6    关于《2017 年度内部控制自我评价报告》的独立意见    同意 2018.03.24
7    关于公司变更外部审计机构的事前认可和独立意见       同意 2018.03.24
     关于 2018 年度公司日常关联交易的事前认可和独立意
8                                                       同意 2018.03.24
     见
9    关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意见           同意 2018.03.24
     关于对 2017 年度日常关联交易
10                                                      同意 2018.03.24
     实际发生情况与预计存在较大差异的专项意见
     关于对项目公司提供财务资助进行授权管理的独立意
11                                                      同意 2018.03.24
     见
12   关于公司使用部分闲置募集资金投资产品的独立意见     同意 2018.03.24
     对第一届董事会 2018 年第三次临时会议相关事项的事
13                                                      同意 2018.05.07
     前认可及独立意见
14   关于公司聘任高级管理人员的独立意见                 同意 2018.08.08
15   关于公司关联交易的事前认可及独立意见               同意 2018.08.13
16   关于变更会计政策的独立意见                         同意 2018.08.17
     对公司 2018 年半年度关联方资金占用和对外担保情况
17                                                      同意 2018.08.17
     的专项说明与独立意见
18   对第一届董事会 2018 年第八次临时会议相关事项的独   同意 2018.08.27
     立意见
     对第二届董事会 2018 年第一次临时会议相关事项的独
19                                                      同意 2018.09.12
     立意见
20   对公司关联交易的事前认可及独立意见                 同意 2018.10.26
     对调整公司股票期权首次授予计划对标企业的独立意
21                                                      同意 2018.10.26
     见
     对第二届董事会 2018 年第四次临时会议相关事项的独
22                                                      同意 2018.11.15
     立意见
23   对公司关联交易的事前认可及独立意见                 同意 2018.11.30
     对第二届董事会 2018 年第六次临时会议相关事项的独
24                                                      同意 2018.12.05
     立意见
     对第二届董事会 2018 年第七次临时会议相关事项的事
25                                                      同意 2018.12.17
     前认可及独立意见
     对第二届董事会 2018 年第八次临时会议相关事项的事
26                                                      同意 2018.12.20
     前认可和独立意见
27   关于公司关联交易的事前认可和独立意见               同意 2018.12.24

     五、其他事项
     （一）报告期内，未有发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
     （二）报告期内，未有发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
     （三）报告期内，未有发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


      第一届董事会独立董事：王军生   李延喜   彭剑锋     廖建文
      第二届董事会独立董事：李延喜   屈文洲   蔡元庆


                                                   二○一九年三月十五日