证券代码：001979                                          证券简称：招商蛇口


             招商局蛇口工业区控股股份有限公司
             独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的
                          事前认可及独立意见
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准

则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规
定，作为招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
我们就公司第二届董事会第五次会议审议的相关事宜发表事前认可及独立意见如
下：
    一、关于审议 2019 年度利润分配预案的议案
    公司 2019 年度以现金方式分配的利润占 2019 年度合并报表归属于母公司净
利润的比率为 40.06%。2019 年度现金分红比例符合《公司章程》所规定的每年以
现金方式分配的利润不少于上一年度实现的可分配利润的 10%。2019 年度利润分

配预案的分红标准和分红比例明确清晰，公司上市以来保持了稳定的利润分配政
策。
    我们认为：公司 2019 年度利润分配预案的决策机制、审议程序符合《公司章
程》和有关法律法规的规定，符合公司及全体股东的利益。我们同意公司的利润
分配预案。
    二、关于审议《2019 年度内部控制自我评价报告》的议案
    我们对公司《2019 年度内部控制自我评价报告》进行了认真审阅，关注了公
司内部控制的建立健全及执行情况。报告期内，公司按照财政部等五部委发布的

《内部控制基本规范》、《内部控制配套指引》和监管要求的有关规定，对纳入
评价范围的单位的业务与事项均已建立了较为完善的内部控制体系，并有效执行，
达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。我们认为，公司内部控制的自我
评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    三、关于审议公司续聘外部审计机构的议案
    经审查，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）
是经中华人民共和国财政部和中国证券监督管理委员会批准，具有从事证券相关
业务资格的会计师事务所，拥有较为丰富的上市公司执业经验，能够坚持独立审
计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，有利于保护上市公司及其他股东
利益、尤其是中小股东利益，满足公司财务审计和内控审计等要求，我们一致同
意将此事项提交第二届董事会第五次会议审议。
    经审核德勤华永的业务资质情况，我们认为拟聘请的德勤华永具有独立的法

人资格，具有从事证券、期货相关业务审计从业资格，能够坚持独立审计原则，
勤勉尽职，公允独立地发表审计意见。聘任德勤华永能够满足公司对于审计工作
的要求，聘任决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及
股东的利益。我们同意聘任德勤华永为公司 2020 年度的外部审计机构，并在审议
通过后提交公司股东大会审议。
    四、关于审议 2020 年度日常关联交易的议案
    经审查，公司与招商局集团有限公司及其下属单位等关联公司之间租赁土地
使用权及物业、受托经营及受托租赁、物业管理服务等日常关联交易属于公司日

常经营需要，交易金额根据市场原则确定，定价公平、公正、公允，符合公司及
全体股东的利益，我们一致同意将此事项提交第二届董事会第五次会议审议。
    经审核相关材料，我们认为上述日常关联交易价格参考市场同类业务的价格
计算，定价公允合理，决策过程中关联董事进行了回避，程序符合法律、法规和
《公司章程》的规定，没有损害公司及股东的利益，我们同意公司进行上述日常
关联交易，并在审议通过后提交公司股东大会审议。
    五、关于审议 2020 年度在招商银行存贷款关联交易的议案

    2020 年，公司及下属公司拟遵循公平合理的定价原则，在招商银行股份有限

公司最高存款余额不超过人民币 350 亿元，最高信贷余额不超过人民币 350 亿元。
    公司在招商银行存贷款的交易价格以市场价格为基础，交易事项公平合理，
没有对上市公司独立性构成影响，不存在损害公司利益以及侵害中小股东利益的
行为和情况，符合证监会和深交所的有关规定，我们一致同意将此事项提交第二
届董事会第五次会议审议。

    该关联交易决策程序合法，关联董事回避表决，我们同意公司进行上述关联
交易，并在审议通过后提交公司股东大会审议。
    六、关于审议为控股子公司提供担保的议案
    我们认为公司为控股子公司提供担保有利于提升项目建设效率、降低公司融
资成本、促进公司经营发展；相关事项审议程序合法合规，不存在损害公司及公
司股东、特别是中小股东利益的情形。
   七、关于审议为控股子公司提供担保额度的议案
    我们认为公司为控股子公司提供担保额度有利于提升项目建设效率、降低公

司融资成本、促进公司经营发展；相关事项审议程序合法合规，不存在损害公司
及公司股东、特别是中小股东利益的情形。
    八、关于审议为联合营公司提供担保额度的议案
    我们认为公司为联合营公司提供担保额度有利于提升项目建设效率、降低公
司融资成本、促进公司经营发展；相关事项审议程序合法合规，不存在损害公司
及公司股东、特别是中小股东利益的情形。

    九、关于审议为参股公司提供财务资助的议案
    我们认为，公司为参股公司提供财务资助，有利于加快被资助对象的项目建

设进度、促进其发展；相关事项审议程序合法合规，不存在损害公司及公司股东、
特别是中小股东利益的情形。
    十、关于审议为项目公司提供财务资助进行授权管理的议案
    我们认为，公司为项目公司提供财务资助额度，有利于解决被资助项目公司
的资金短缺需求，有利于提升公司整体运营效率；相关事项审议程序合法合规，
不存在损害公司及公司股东、特别是中小股东利益的情形。

    十一、关于出具《关于招商局集团财务有限公司的风险评估报告》的议案
    我们认为，公司出具的《关于招商局集团财务有限公司的风险评估报告》充
分地反映了招商局集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的经营资质、内
部控制、经营管理和风险管理状况，未发现财务公司风险管理存在重大缺陷。作
为非银行金融机构，财务公司业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度
等措施都受到中国银保监会的严格监管。
    独立董事：


    屈文洲       蔡元庆   孔   英

                                                  二〇二〇年四月十七日