证券代码：001979 证券简称：招商蛇口
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
董事会关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明
招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”）拟向深圳市投资
控股有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买其所持深圳市南油（集
团）有限公司 24%股权，同时，公司拟向战略投资者发行股份募集配套资金（以
下简称“本次交易”）。根据相关法规，本次交易不构成公司重大资产重组。
为保护投资者利益，维护证券市场秩序，公司已严格按照《上市公司重大资
产重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息
披露及相关各方行为的通知》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规范性
文件的要求履行了保密义务。公司董事会就在本次交易中所采取的保密措施及保
密制度说明如下：
一、建立内幕信息知情人登记管理制度
公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
等相关规范性文件以及公司章程的规定，建立了内幕信息知情人登记管理制度，
对内幕信息范围、流转程序、保密措施和责任追究等做出了明确规定。
二、与交易对方签署保密协议
为保证本次交易的相关事宜不被泄露，公司与交易对方根据相关规定签署了
保密协议，采取了必要且充分的保密措施，限定了公司本次交易相关信息的知悉
范围。
三、严格控制内幕信息知情人范围并进行内幕信息知情人登记管理
公司严格控制参与本次交易的人员范围。公司郑重提醒和督促相关内幕信息
知情人不得将重组信息透露或者泄露给包括其亲属、同事在内的其他人员，不得
利用有关信息买卖公司股票或者委托、建议他人买卖公司股票。同时，及时记录
商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹划过程，制作《内幕信息知情
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人登记表》及《交易进程备忘录》，并及时报送深圳证券交易所。
综上所述，公司在本次交易中已经采取了必要且充分的保密措施，制定了严
格有效的保密制度，限定了相关敏感信息的知悉范围，及时签署了保密协议，严
格履行了本次交易信息在依法披露前的保密义务。
特此说明。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会关于本次交易采
取的保密措施及保密制度的说明》之签章页）
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
董 事 会
年 月 日
3
（本页无正文，为《招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会关于本次交易采
取的保密措施及保密制度的说明》之签字页）
全体董事签名：
许永军 褚宗生 蒋铁峰
罗慧来 刘 伟 朱文凯
屈文洲 蔡元庆 孔 英
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
董 事 会
年 月 日
4
（本页无正文，为《招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会关于本次交易采
取的保密措施及保密制度的说明》之签字页）
全体董事签名：
许永军 褚宗生 蒋铁峰
罗慧来 刘 伟 朱文凯
屈文洲 蔡元庆 孔 英
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
董 事 会
年 月 日
5
（本页无正文，为《招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会关于本次交易采
取的保密措施及保密制度的说明》之签字页）
全体董事签名：
许永军 褚宗生 蒋铁峰
罗慧来 刘 伟 朱文凯
屈文洲 蔡元庆 孔 英
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
董 事 会
年 月 日
6
（本页无正文，为《招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会关于本次交易采
取的保密措施及保密制度的说明》之签字页）
全体董事签名：
许永军 褚宗生 蒋铁峰
罗慧来 刘 伟 朱文凯
屈文洲 蔡元庆 孔 英
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
董 事 会
年 月 日
7