证券代码：001979                                   证券简称：招商蛇口


              招商局蛇口工业区控股股份有限公司

  董事会关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明

    招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份

购买深圳市投资控股有限公司持有的深圳市南油（集团）有限公司 24%股权、招

商局投资发展有限公司持有的深圳市招商前海实业发展有限公司 2.89%股权，同

时，公司拟向包括招商局投资发展有限公司在内的不超过 35 名特定投资者非公

开发行股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。根据相关法规，本次交易

不构成公司重大资产重组。

    为保护投资者利益，维护证券市场秩序，公司已严格按照《上市公司重大资

产重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5

号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及《深圳证券交易所股票上市规

则》等相关规范性文件的要求履行了保密义务。公司董事会就在本次交易中所采

取的保密措施及保密制度说明如下：

    一、建立内幕信息知情人登记管理制度

    公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——
上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规范性文件以及公司章程的规定，
建立了内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息范围、流转程序、保密措施和
责任追究等做出了明确规定。

    二、与交易对方签署保密协议

    为保证本次交易的相关事宜不被泄露，公司与交易对方根据相关规定签署了
保密协议，采取了必要且充分的保密措施，限定了公司本次交易相关信息的知悉
范围。

    三、严格控制内幕信息知情人范围并进行内幕信息知情人登记管理

    公司严格控制参与本次交易的人员范围。公司郑重提醒和督促相关内幕信息
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知情人不得将重组信息透露或者泄露给包括其亲属、同事在内的其他人员，不得
利用有关信息买卖公司股票或者委托、建议他人买卖公司股票。同时，及时记录
商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹划过程，制作《内幕信息知情
人登记表》及《交易进程备忘录》，并及时报送深圳证券交易所。

    综上所述，公司在本次交易中已经采取了必要且充分的保密措施，制定了严
格有效的保密制度，限定了相关敏感信息的知悉范围，及时签署了保密协议，严
格履行了本次交易信息在依法披露前的保密义务。




    特此说明。

    （以下无正文）




                                  2
（本页无正文，为《招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会关于本次交易采
取的保密措施及保密制度的说明》之签章页）




                                      招商局蛇口工业区控股股份有限公司
                                                  董   事    会


                                                        年     月   日




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