证券代码：001979                                        证券简称：招商蛇口


                招商局蛇口工业区控股股份有限公司

                        关于本次重组相关主体不存在依据

 《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监

          管》第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说明

    招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“本公司”）拟通过发行股

份购买深圳市投资控股有限公司持有的深圳市南油（集团）有限公司 24%股权、

招商局投资发展有限公司持有的深圳市招商前海实业发展有限公司 2.89%股权，

同时，本公司拟向包括招商局投资发展有限公司在内的不超过 35 名符合条件的

特定对象发行股票募集配套资金（以下简称“本次重组”）。

       根据《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交
易监管》第十二条规定，本公司就本次重组相关主体是否存在不得参与任何上市
公司重大资产重组的情形说明如下：

       经核查，本次重组相关主体（包括本公司，本公司的控股股东、实际控制人，
本公司的董事、监事、高级管理人员，本次重组的交易对方及其董事、监事、高
级管理人员，为本次重组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人）不存
在因涉嫌本次重组相关内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近三十六个
月内不存在受到中国证券监督管理委员会作出的行政处罚的情形，也未受到过任
何刑事处罚或涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

       因此，本次重组相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重
大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定中不得参与上市公司重组的情
形。

       特此说明。

       （以下无正文）




                                      1
（本页无正文，为《招商局蛇口工业区控股股份有限公司关于本次重组相关主体
不存在依据<上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常
交易监管>第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说明》之签章页）




                                      招商局蛇口工业区控股股份有限公司


                                                        年    月    日




                                  2