证券代码：001979                                        证券简称：招商蛇口

               招商局蛇口工业区控股股份有限公司
                             2022 年度监事会工作报告
        2022 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
  的相关规定，依法履行监督职责，认真开展工作。报告期内，监事会共召开了 7
  次会议，审议了公司定期报告、补选股东代表监事的议案以及公司发行股份购买
  资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案等重要事项，列席了历次董事会会议，
  参加了历次股东大会，充分发挥监督职能，全方位完善监管体系，督促公司董事
  会和管理层依法运作、科学决策，保障公司平稳健康发展。
        现将 2022 年度监事会工作汇报如下：
        一、2022 年度监事会会议召开情况
        2022 年度公司共召开了 7 次监事会，具体如下：
序号    会议时间              会议名称                       议案
                        第三届监事会 2022 年
 1      2022.2.11                            关于补选股东代表监事的议案
                          第一次临时会议
                                             关于审议《2021 年度监事会工作报告》
                                             的议案；关于审议 2021 年度利润分配预
                        第三届监事会第二次
 2      2022.3.18                            案的议案；关于审议《2021 年年度报告》
                                会议
                                             及年报摘要的议案；关于审议《2021 年
                                             度内部控制自我评价报告》的议案
                        第三届监事会第三次   关于审议《2022 年第一季度报告》的议
 3      2022.4.27
                                会议         案
                        第三届监事会第四次   关于审议《2022 年半年度报告》及摘要
 4      2022.8.26
                                会议         的议案
                        第三届监事会第五次   关于审议《2022 年第三季度报告》的议
 5     2022.10.28
                                会议         案
                  第三届监事会 2022 年
 6     2022.11.10                      关于补选股东代表监事的议案
                    第二次临时会议
                                       关于公司发行股份购买资产并募集配套
                                       资金暨关联交易符合相关法律法规的议
                  第三届监事会 2022 年 案；关于公司本次发行股份购买资产并募
 7     2022.12.16
                    第三次临时会议     集配套资金暨关联交易方案的议案；关于
                                       《招商局蛇口工业区控股股份有限公司
                                       发行股份购买资产并募集配套资金暨关
                                       联交易预案》及其摘要的议案；关于公司
                                       与深投控、招商局投资发展签署附条件生
                                       效的《发行股份购买资产协议》的议案；
                                       关于本次交易构成关联交易的议案；关于
                                       本次交易符合《关于规范上市公司重大资
                                       产重组若干问题的规定》第四条规定的议
                                       案；关于公司本次交易符合《上市公司重
                                       大资产重组管理办法》第十一条规定的议
                                       案；关于本次交易符合《上市公司重大资
                                       产重组管理办法》第四十三条规定的议
                                       案；关于本次交易履行法定程序完备性、
                                       合规性及提交法律文件有效性的说明议
                                       案；关于本次交易信息公布前公司股票价
                                       格波动是否达到《深圳证券交易所上市公
                                       司自律监管指引第 8 号—重大资产重组》
                                       相关标准的说明的议案

    二、监事会对下列事项监督检查并发表意见
    （一）依法运作情况
    2022 年，公司持续加强内部控制体系建设，公司治理和内部控制水平进一
步提高。监事会对公司股东大会及董事会的召集召开决策程序、董事会对股东大
会决议的执行情况、公司高级管理人员的职务执行情况以及公司管理制度的执行
情况等进行了监督，督促公司董事会和管理层依法运作、科学决策。公司董事会
及管理层严格按照决策权限和程序履行职责，依法合规运作，不存在违反法律、
法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    公司坚持不断完善财务制度，核算规范。财务报告真实、准确地反映了公司
的财务状况和经营成果，会计师事务所审计报告和内部控制审计报告均出具了标
准无保留意见。
    （三）监督公司信息披露管理制度落实情况
    为维护投资者，特别是中小投资者的合法权益，监事会密切关注公司信息披
露管理工作，监督公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——
信息披露事务管理》等法规的相关要求，不断提高信息披露工作标准化、规范化
水平，确保信息披露的及时性、真实性和准确性。报告期内，公司信息披露及信
息披露事务管理工作，标准高、质量高，获得深圳证券交易所年度信息披露考核
A 级考评。
    （四）公司关联交易情况
    2022 年 12 月 16 日，第三届监事会 2022 年第三次临时会议对公司拟发行股
份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案进行了审议。公司监事会经过对公
司实际情况及相关事项进行认真的自查论证后，认为公司符合发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易的各项要求及条件；认为此次关联交易符合有关法律
法规、规范性文件的规定并履行了必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、
有效；监事会认为此次关联交易符合公司业务发展的需要，符合公司及全体股东
的利益。
    （五）内部控制自我评价报告
    监事会认为，公司《内部控制自我评价报告》的评价意见真实客观地反映了
公司内部控制的现状，公司按照监管要求将主要的经营单位纳入了内部控制规范
和评价的范围，这些单位的业务与事项均已建立了内部控制，执行有效，不存在
重大缺陷。
    2023 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和国
家有关法律、法规的规定，忠实履行监事会的职责，密切关注公司经营运作情况，
认真监督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事会和管理层职务行为，督促
公司经营管理行为的规范。


                                       招商局蛇口工业区控股股份有限公司
                                                     监 事 会
                                              二〇二三年三月十七日