深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
深圳市大族激光科技股份有限公司
Han’s Laser Technology Co.,Ltd.
二○一二年半年度报告
二○一二年八月二十四日
1
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。
公司负责人高云峰、主管会计工作负责人周辉强及会计机构负责人(会计主管人员) 周小东声明：保证
半年度报告中财务报告的真实、完整。
释义
释义项 指 释义内容
大族数码影像 指 深圳市大族数码影像技术有限公司
大族德润 指 宁波大族德润数码印刷版材科技有限公司
丰盛集团 指 南京丰盛产业控股集团有限公司
海南颐和 指 海南颐和养老产业股份有限公司
大族光伏 指 深圳市大族光伏科技股份有限公司
丰盛大族 指 南京丰盛大族科技股份有限公司
株洲大族 指 株洲大族激光再制造技术有限责任公司
大族冠华 指 辽宁大族冠华印刷科技股份有限公司
二、公司基本情况
（一）公司信息
A 股代码 002008 B 股代码 无
A 股简称 大族激光 B 股简称 无
上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的法定中文名称 深圳市大族激光科技股份有限公司
公司的法定中文名称缩写 大族激光
公司的法定英文名称 Han's Laser Technology Co., Ltd.
公司的法定英文名称缩写 Han's Laser
公司法定代表人 高云峰
注册地址 深圳市南山区深南大道 9988 号
注册地址的邮政编码 518052
办公地址 深圳市南山区深南大道 9988 号
办公地址的邮政编码 518052
公司国际互联网网址 http://www.hanslaser.com
电子信箱 bsd@hanslaser.com
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（二）联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 杜永刚 王琳
联系地址 深圳市南山区深南大道 9988 号 深圳市南山区深南大道 9988 号
电话 0755－86161340 0755－86161340
传真 0755－86161327 0755－86161327
电子信箱 bsd@hanslaser.com bsd@hanslaser.com
（三）信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定网站网
http://www.cninfo.com.cn/
址
公司半年度报告备置地点 深圳市南山区深南大道 9988 号大族科技中心大厦公司董秘办
三、主要会计数据和业务数据摘要
（一）主要会计数据和财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
主要会计数据
本报告期比上年同期增减
主要会计数据 报告期（1-6 月） 上年同期
(%)
营业总收入（元） 1,742,336,298.30 1,719,587,905.57 1.32%
营业利润（元） 143,925,594.48 204,271,894.59 -29.54%
利润总额（元） 191,672,854.12 246,768,406.48 -22.33%
归属于上市公司股东的净利润（元） 166,655,822.35 186,472,986.45 -10.63%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
154,948,955.52 176,687,496.17 -12.3%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -61,602,327.11 -95,467,393.00 -35.47%
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减(%)
总资产（元） 6,869,219,530.26 6,067,228,836.83 13.22%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,807,136,414.34 2,806,880,372.83 0.01%
股本（股） 1,044,396,600.00 1,044,396,600.00 0%
主要财务指标
本报告期比上年同期增减
主要财务指标 报告期（1-6 月） 上年同期
(%)
基本每股收益（元/股） 0.1596 0.1785 -10.59%
稀释每股收益（元/股） 0.1596 0.1785 -10.59%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.1484 0.1692 -12.29%
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（元/股）
全面摊薄净资产收益率（%） 5.94% 7.18% -1.24%
加权平均净资产收益率（%） 5.79% 7.25% -1.46%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收
5.52% 6.81% -1.29%
益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
5.39% 6.87% -1.48%
收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.059 -0.0914 -35.45%
股）
本报告期末比上年度同期
本报告期末 上年度期末
末增减(%)
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
2.69 2.69 0%
股）
资产负债率（%） 54.71% 47.25% 7.46%
报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明）
无
（二）境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
3、存在重大差异明细项目
涉及的国际会计准则和/或境
重大的差异项目 项目金额（元） 形成差异的原因
外会计准则规定等说明
无
4、境内外会计准则下会计数据差异的说明
不适用
（三）扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
项目 金额（元） 说明
非流动资产处置损益 -2,785,560.71
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
9,267,915.01
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
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生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,569,901.86
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,514,556.58
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -1,186,870.67
所得税影响额 326,924.76
合计 11,706,866.83 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
无
四、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
1、股份变动情况表
√ 适用 □ 不适用
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例(%) 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例(%)
股
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98,195,51 98,415,72
一、有限售条件股份 9.4% 220,218 220,218 9.42%
1 9
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
98,195,51 98,415,72
境内自然人持股 9.4% 220,218 220,218 9.42%
1 9
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5.高管股份
946,201,0 945,980,8
二、无限售条件股份 90.6% -220,218 -220,218 90.58%
89 71
946,201,0 945,980,8
1、人民币普通股 90.6% -220,218 -220,218 90.58%
89 71
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
1,044,396, 1,044,396
三、股份总数 100% 0 0 100%
600.00 ,600.00
股份变动的批准情况（如适用）
不适用
股份变动的过户情况
无
股份变动对最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
无
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
无
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
高云峰 96,239,652 1 0 96,239,651 高管锁定股 不适用
周朝明 513,168 0 171,057 684,225 高管锁定股 不适用
张建群 514,266 0 0 514,266 高管锁定股 不适用
杨朝辉 462,712 0 0 462,712 高管锁定股 不适用
范劲松 69,693 0 23,232 92,925 高管锁定股 不适用
周辉强 69,693 0 0 69,693 高管锁定股 不适用
李志坚 69,693 0 0 69,693 高管锁定股 不适用
任宁 69,713 0 0 69,713 高管锁定股 不适用
李玉廷 48,593 0 16,199 64,792 高管锁定股 不适用
陈雪梅 65,391 5,625 0 59,766 高管锁定股 不适用
宁艳华 52,987 0 0 52,987 高管锁定股 不适用
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张洪鑫 0 0 15,956 15,956 高管锁定股 不适用
陈焱 19,350 0 0 19,350 高管锁定股 不适用
钟健春 600 600 0 0 高管锁定股 不适用
合计 98,195,511 6,226 226,444 98,415,729 -- --
（二）证券发行与上市情况
1、前三年历次证券发行情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
（三）股东和实际控制人情况
1、报告期末股东总数
报告期末股东总数为 121,499 户。
2、前十名股东持股情况
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称（全称） 股东性质 持股比例(%) 持股总数
条件股份 股份状态 数量
深圳市大族控股集团有限 境内非国有法
18.02% 188,190,937 0 质押 186,940,000
公司 人
高云峰 境内自然人 12.29% 128,319,535 96,239,651 质押 128,000,000
中国平安人寿保险股份有 境内非国有法
2.62% 27,328,808 0
限公司－分红－个险分红 人
中国银行－易方达深证
境内非国有法
100 交易型开放式指数证 1.29% 13,493,345 0
人
券投资基金
红塔创新投资股份有限公
国有法人 1.21% 12,669,063 0
司
中国平安人寿保险股份有 境内非国有法
0.97% 10,177,544 0
限公司－万能－个险万能 人
中国工商银行－融通深证 境内非国有法
0.84% 8,777,617 0
100 指数证券投资基金 人
中国建设银行－中小企业 境内非国有法
0.77% 8,016,561 0
板交易型开放式指数基金 人
深圳市高新投集团有限公
国有法人 0.63% 6,551,200 0
司
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中国民生银行－银华深证
境内非国有法
100 指数分级证券投资基 0.54% 5,593,323 0
人
金
股东情况的说明 无
前十名无限售条件股东持股情况
√ 适用 □ 不适用
期末持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
股份的数量 种类 数量
深圳市大族控股集团有限公司 188,190,937 A 股 188,190,937
高云峰 32,079,884 A 股 32,079,884
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险
27,328,808 A 股 27,328,808
分红
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数
13,493,345 A 股 13,493,345
证券投资基金
红塔创新投资股份有限公司 12,669,063 A 股 12,669,063
中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险
10,177,544 A 股 10,177,544
万能
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基
8,777,617 A 股 8,777,617
金
中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数
8,016,561 A 股 8,016,561
基金
深圳市高新投集团有限公司 6,551,200 A 股 6,551,200
中国民生银行－银华深证 100 指数分级证券投
5,593,323 A 股 5,593,323
资基金
上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明
深圳市大族控股集团有限公司的控股股东为高云峰先生，高云峰先生和深圳市大族控股集团有限公司存在一致行动的可能；
未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在一致行动的可能。
3、控股股东及实际控制人情况
（1）控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
（2）控股股东及实际控制人具体情况介绍
是否有新实际控制人
□ 是 √ 否 □ 不适用
实际控制人名称 高云峰
实际控制人类别 个人
情况说明
公司控股股东及实际控制人情况：
（1）公司控股股东“深圳市大族实业有限公司”于2011年8月15日更名为“深圳市大族控股集团有限公司”，控股股东情况如下：
公司名称：深圳市大族控股集团有限公司
成立日期：1996年11月18日
法定代表人：高云峰
注册资金：1亿元人民币
注册地址：深圳市南山区深南大道9988号大族科技中心2401室
经营范围：高新科技产品的技术开发；兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商
品）。
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（2）公司实际控制人：高云峰先生持有深圳市大族控股集团有限公司99.00%的股权，并持有本公司12.29%的股权，是本公
司的实际控制人。简历如下：
高云峰先生，生于1967年，北京航空航天大学飞行器设计专业学士，北京大学工商管理硕士。曾任职于南京航空航天大学、
香港大族实业有限公司等公司。1996年创办深圳市大族实业有限公司，任该公司董事长。1999年至2003年1月任深圳市大族
激光科技有限公司、深圳市大族激光科技股份有限公司董事长兼总经理，2003年1月辞去总经理职务。2005年11月再次兼任
总经理职务，现任本公司董事长兼总经理，同时担任深圳市大族控股集团有限公司董事长、深圳市人大常委会委员、深圳市
总商会副会长、北京航空航天大学客座教授、深圳大学客座教授、中山大学兼职教授、哈尔滨工业大学兼职教授。
（3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
（4）实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在百分之十以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
（四）可转换公司债券情况
□ 适用 √ 不适用
五、董事、监事和高级管理人员
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（一）董事、监事和高级管理人员持股变动
是否在股东
其中：持有 期末持有股
任期起始日 任期终止日 期初持股数 本期增持股 本期减持股 期末持股数 单位或其他
姓名 职务 性别 年龄 限制性股票 票期权数量 变动原因
期 期 （股） 份数量（股）份数量（股） （股） 关联单位领
数量（股） （股）
取薪酬
董事长;总经 2010 年 09 月 2013 年 09 月
高云峰 男 45 128,319,535 0 0 128,319,535 96,239,651 0无 是
理 13 日 13 日
副董事长;副 2010 年 09 月 2013 年 09 月
张建群 男 46 685,688 0 0 685,688 514,266 0无 否
总经理 13 日 13 日
董事;副总经 2010 年 09 月 2013 年 09 月
吕启涛 男 50 0 0 0 0 0 0无 否
理 13 日 13 日
2010 年 09 月 2013 年 09 月
马胜利 董事 女 45 0 0 0 0 0 0无 是
13 日 13 日
2010 年 09 月 2013 年 09 月
刘学智 董事 男 47 0 0 0 0 0 0无 是
13 日 13 日
2010 年 09 月 2013 年 09 月
胡殿君 董事 男 46 0 0 0 0 0 0无 否
13 日 13 日
2010 年 09 月 2013 年 09 月
张鹏 董事 男 46 0 0 0 0 0 0无 否
13 日 13 日
2010 年 09 月 2013 年 09 月
庞大同 独立董事 男 67 0 0 0 0 0 0无 否
13 日 13 日
2010 年 09 月 2013 年 09 月
王红波 独立董事 男 43 0 0 0 0 0 0无 否
13 日 13 日
于秀峰 独立董事 男 47 2010 年 09 月 2013 年 09 月 0 0 0 0 0 0无 否
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13 日 13 日
2010 年 09 月 2013 年 09 月
李景镇 独立董事 男 71 0 0 0 0 0 0无 否
13 日 13 日
2010 年 09 月 2013 年 09 月
王磊 监事 男 40 0 0 0 0 0 0无 否
13 日 13 日
2010 年 09 月 2013 年 09 月
陈俊雅 监事 女 31 0 0 0 0 0 0无 否
13 日 13 日
2010 年 09 月 2013 年 09 月
陈雪梅 监事 女 42 79,688 0 0 79,688 59,766 0无 否
13 日 13 日
2012 年 04 月 2013 年 04 月
杨朝辉 副总经理 男 37 616,950 0 0 616,950 462,712 0无 是
10 日 10 日
2012 年 04 月 2013 年 04 月
任宁 副总经理 男 39 92,951 0 0 92,951 69,713 0无 否
10 日 10 日
2012 年 04 月 2013 年 04 月
李志坚 副总经理 男 48 92,925 0 0 92,925 69,693 0无 否
10 日 10 日
财务总监;副 2010 年 09 月 2013 年 09 月
周辉强 男 39 92,925 0 0 92,925 69,693 0无 否
总经理 13 日 13 日
2012 年 04 月 2013 年 04 月
宁艳华 副总经理 男 37 70,650 0 0 70,650 52,987 0无 否
10 日 10 日
2012 年 04 月 2013 年 04 月
陈焱 副总经理 男 40 25,800 0 0 25,800 19,350 0无 否
10 日 10 日
副总经理;董 2010 年 09 月 2013 年 09 月
杜永刚 男 43 0 0 0 0 0 0无 否
事会秘书 13 日 13 日
2012 年 04 月 2013 年 04 月
陈联儿 副总经理 男 47 0 0 0 0 0 0无 否
10 日 10 日
11
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
2012 年 04 月 2013 年 04 月
陈克胜 副总经理 男 36 0 0 0 0 0 0无 否
10 日 10 日
2012 年 04 月 2013 年 04 月
张洪鑫 副总经理 男 37 21,275 0 0 21,275 15,956 0无 否
10 日 10 日
2010 年 09 月 2012 年 03 月
唐泳 副总经理 男 41 0 0 0 0 0 0无 否
13 日 29 日
2010 年 09 月 2012 年 03 月
范劲松 副总经理 男 36 92,925 0 0 92,925 92,925 0无 是
13 日 29 日
2010 年 09 月 2012 年 03 月
李玉廷 副总经理 男 38 92,925 0 0 92,925 64,792 0无 是
13 日 29 日
合计 -- -- -- -- -- 130,284,237 0 0 130,284,237 97,731,504 0 -- --
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
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（二）任职情况
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在股东单位 在股东单位是否领
任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期
担任的职务 取报酬津贴
2011 年 07 月 2014 年 07 月 01
高云峰 深圳市大族控股集团有限公司 董事长 否
02 日 日
2012 年 03 月 2015 年 03 月 01
马胜利 红塔创新投资股份有限公司 副总裁 是
02 日 日
2011 年 07 月 2014 年 07 月 01
陈俊雅 深圳市大族控股集团有限公司 监事 否
02 日 日
2011 年 07 月 2014 年 07 月 01
陈雪梅 深圳市大族控股集团有限公司 董事 否
02 日 日
在股东单位任
无
职情况的说明
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在其他单位 在其他单位是否领
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
担任的职务 取报酬津贴
2010 年 10 月 2013 年 10 月 08
深圳市欧菲光科技股份有限公司 独立董事 是
08 日 日
2011 年 09 月 2012 年 08 月 14
河南新大新材料股份有限公司 董事 否
26 日 日
胡殿君
执行董事、总 2009 年 04 月 2012 年 12 月 31
深圳卓智信资产评估有限公司 是
经理 02 日 日
执行合伙人、2009 年 05 月 2012 年 12 月 31
深圳红树投资管理有限公司 是
总裁 10 日 日
投资银行事 2005 年 02 月 2014 年 08 月 14
国信证券股份有限公司 是
业部副总裁 01 日 日
2009 年 11 月 2014 年 10 月 13
深圳顺络电子股份有限公司 独立董事 是
10 日 日
2010 年 05 月 2013 年 04 月 30
张鹏 深圳长城开发科技股份有限公司 独立董事 是
01 日 日
2010 年 05 月 2013 年 05 月 18
浙江三维通信股份有限公司 独立董事 是
19 日 日
2012 年 03 月 2015 年 03 月 07
四川美丰化工股份有限公司 独立董事 是
08 日 日
13
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
2012 年 06 月 2012 年 06 月 14
浙江华智控股股份有限公司 独立董事 是
15 日 日
2011 年 12 月 2014 年 12 月 27
深圳商业联合会 会长 否
28 日 日
2010 年 05 月 2013 年 05 月 10
深圳市通产丽星股份有限公司 独立董事 是
11 日 日
庞大同
2011 年 03 月 2014 年 03 月 10
沙河实业股份有限公司 独立董事 是
11 日 日
2011 年 06 月 2014 年 06 月 29
丽珠医药集团股份有限公司 监事 是
30 日 日
2012 年 04 月
王红波 平安财智投资管理有限公司 副总经理 是
01 日
2006 年 08 月 2012 年 12 月 31
北京市德恒（深圳）律师事务所 主任 是
03 日 日
于秀峰
2010 年 06 月 2012 年 11 月 13
深圳翰宇药业股份有限公司 独立董事 是
17 日 日
1993 年 12 月
李景镇 深圳大学 教授 是
27 日
在其他单位任
无
职情况的说明
（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人
根据公司《薪酬与考核委员会议事规则》的流程进行决策
员报酬的决策程序
董事、监事、高级管理人
根据公司制定的《薪酬管理制度》确定报酬
员报酬确定依据
董事、监事和高级管理人 公司除独立董事以外的外部董事未领取工作补贴，独立董事每年按月支付报酬，内部董事以及全
员报酬的实际支付情况 体监事、全体高级管理人员每月按时足额支付月薪，效益年薪按年终考核结果支付。
（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 变动情形 变动日期 变动原因
2012 年 04 月 10
吕启涛 董事 新任 换届
日
2012 年 04 月 10
张洪鑫 副总经理 新任 换届
日
2012 年 04 月 10
陈克胜 副总经理 新任 换届
日
14
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
2012 年 03 月 29
唐泳 副总经理 卸任 换届
日
2012 年 03 月 29
李玉廷 副总经理 卸任 换届
日
2012 年 03 月 29
范劲松 副总经理 卸任 换届
日
（五）公司员工情况
在职员工的人数 7,602
公司需承担费用的离退休职工人数 0
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 3,117
销售人员 1,842
技术人员 1,559
财务人员 113
行政人员 971
教育程度
教育程度类别 数量（人）
硕士 266
本科 2,363
大专 1,877
高中及以下 3,096
公司员工情况说明
无
六、董事会报告
（一）管理层讨论与分析
1、报告期总体经营情况
2012年上半年，公司执行年初确定的“以先进装备制造为突破口，分享电子信息及新能源、新光源产业成长”的可持续
发展战略，通过自主开发、不断创新，努力打造科学化和高效化的内部管理体系，使公司各项生产管理工作得到有序开展。
报告期内，公司实现营业总收入1,742,336,298.30元，营业利润143,925,594.48元，利润总额191,672,854.12元，归属于上
市公司股东的净利润166,655,822.35元，分别较上年同期增长1.32%及减少29.54%、22.33%和10.63%，公司利润总额较上年
同期有所下降主要原因如下：
15
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
公司2012年上半年激光设备销售取得较好增长，PCB设备受经济下滑影响，销售下降幅度较大；公司2011年12月出售
了深圳市大族光伏科技股份有限公司股权，该公司上年同期贡献利润约2200万元。
2、上半年业务情况分析
激光信息标记、激光焊接设备领域：激光信息标记设备、激光焊接设备均取得较大幅度增长，其中激光信息标记设备
实现销售收入50,107万元，同比增长30.59%，激光焊接设备实现销售收入19,860万元，同比增长145.29%。激光信息标记领
域，公司通过加强高端设备的技术开发以及市场推广，抓住消费电子行业的主流市场，获取了较大市场份额。激光焊接领域，
以手机等消费电子产品加工应用为主的设备销售大幅增加，增强自动化配套能力，针对光通讯、动力电池、太阳能光热等行
业的研发和市场投入取得较大成效。
激光切割设备领域：受经济下滑影响，公司激光切割设备销售有所下降，实现销售收入36,180万元，同比下降13.29%。
其中，大功率激光切割设备实现销售收入20,606万元，同比下降29.45%。从市场占有率的角度而言，公司大功率激光切割设
备在行业中稳居国内龙头，光纤激光类型的设备已成系列化，形成大族特色。国内首套全自动化、柔性化切割生产线交付投
产成功，代表着国内激光切割机研发向生产自动化的延伸有了实质性突破，填补了国内在这一领域的空白。
PCB设备领域：受PCB行业环境的影响，公司PCB设备销售下降幅度较大，实现销售收入13,794万元，同比下降51.33%。
公司将通过开发高端产品、开拓高端市场，提升PCB设备的盈利能力，克服行业环境带来的负面影响，同时积极拓展海外市
场，提高产品的市场占有率。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本报告期盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上：
□ 是 √ 否 □ 不适用
公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析
截止2012年06月30日，公司拥有三十八家全资及控股子公司。报告期内新增控股子公司一家，因注销及转让股权不再
纳入合并子公司三家，投资参股九家公司。分别说明如下：
（1）本期新纳入合并范围的子公司 单位：元
名称 期末净资产 本期净利润
内蒙古大族光电装备科技有限公司 8,731,514.43 -1,268,485.57
（2）本期不再纳入合并范围的子公司 单位：元
名称 处置日净资产 期初至处置日净利润
宁波大族德润数码印刷版材科技有限公司 47,773,130.66 -2,214,149.64
株洲大族激光再制造技术有限责任公司 842,011.35 2,504.00
营口大族冠华轻印机有限公司 -154,670.92 56.95
（3）本公司主要控股公司经营情况
1）深圳市大族数控科技有限公司
该公司注册资本为10,000万元，公司持股99.10%，其经营范围：开发、销售数控设备、激光及其相关产品、机电一体
化设备及高新技术产品；兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；生产
PCB数控钻铣机。经营进出口业务（按深贸管登证字第2003-0803号资格证书办理）。2012年06月30日，该公司总资产为
478,169,023.97元，2012年1-6月实现净利润3,519,884.19元。
2）深圳市大族电机科技有限公司
该公司注册资本737.55万元人民币，公司持股82.10%，其经营范围：直线电机及相关控制驱动器、半导体生产加工设
备及相关产品的研发、生产、销售。2012年06月30日，深圳市大族电机科技有限公司总资产为119,233,183.88元，2012年1-6
月实现净利润7,049,681.61元。
3）辽宁大族冠华印刷科技股份有限公司
该公司注册资本1.6亿元，公司持股67.0625％，其经营范围为研发、生产、销售单色、彩色印刷及数字化印刷设备、数
字化制版设备，提供设备维修及技术咨询服务，经营各类相关印刷制版用器材及耗材，国内商业，物资供销业。2012年06
16
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
月30日，公司总资产为547,836,193.71元，2012年1-6月亏损4,002,162.62元。
4）大族激光科技股份有限公司
2007年3月21日在香港注册成立，注册资本7684.19万港币，公司持股100％，其经营范围为海外激光相关产业的战略投
资，激光产品的销售和进出口贸易。2012年06月30日，公司总资产为406,383,970.26元，2012年1-6月亏损7,647,170.78元。
5）武汉大族金石凯激光系统有限公司
该公司注册资本人民币8000万元，本公司持股比例53.125%，其经营范围激光、光电子技术及产品的开发、技术服务。
2012年06月30日，公司总资产为67,848,939.87元，2012年1-6月亏损2,335,133.59元。
6）深圳麦逊电子有限公司
该公司注册资本人民币2580万元，公司控股子公司深圳市大族数控科技有限公司持股比例61%，其经营范围电路板和
液晶片的检测机的研发、生产、销售、技术服务。2012年06月30日，公司总资产为166,488,669.10元，2012年1-6月净利润
8,141,657.12元。
7）深圳市大族光电设备有限公司
该公司注册资本人民币5200.2497万元，公司持股比例96.0332%，其经营范围分光机、装带机、固晶机的研发、生产和
销售；计算机软硬件的技术开发和销售。2012年06月30日，公司总资产为84,703,825.73元，2012年1-6月亏损12,121,647.96
元。
8）广东大族粤铭激光科技股份有限公司
该公司注册资本3265万元，公司持股比例51%，其经营范围为研发、销售：激光加工、雕刻、焊接系列产品；货物及
技术进出口业务。2012年06月30日，公司总资产为163,081,823.09元，2012年1-6月净利润为14,769,240.2元。
9）深圳路升光电科技有限公司
该公司注册资本7000万元，公司持股比例100%，其经营范围为生产、销售新型电子元器件的技术开发，生产发光二极
管。2012年06月30日，公司总资产为142,549,815.37元，2012年1-6月亏损4,433,300.53元。
10)深圳市大族元亨光电股份有限公司
该公司注册资本5130万元，公司持股比例51%，其经营范围为生产、销售光电材料及声光机电一体化产品、计算机软
件及网络控制产品、LED发光材料的技术开发、销售及相关的技术咨询，LED产品。2012年06月30日，公司总资产为
173,527,363.43元，2012年1-6月实现净利润1,593,458.58元。
（4）本公司的合营和联营企业情况 单位：元
被投资单位 本企业 本企业在被 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总 本期营业收入 本期
名称 持股比 投资单位表 额 总额 净利润
例(%) 决权比例
(%)
一、合营企业
深圳大族彼岸数字控制软件 75.00 60.00 40,818,974.99 2,287,618.94 38,531,356.05 6,061,209.68 1,180,692.76
技术有限公司
二、联营企业
江西大族电源科技有限公司 15.46 15.46 193,021,209.88 129,984,521.1 63,036,688.75 44,031,623.20 -544,085.69
3
南京丰盛大族科技股份有限 49.90 49.90 943,980,194.45 404,868,585.5 539,111,608.9 469,730.69 -6,460,004.32
公司 0 5
山东能源机械集团大族再制 24.61 24.61 78,833,974.58 19,866,343.78 58,967,630.80 158,839,452.34 11,536,978.38
造有限公司
海南颐和养老产业股份有限 30.00 30.00 884,465,400.33 625,982,857.9 261,605,213.7 33,453,678.46 -4,676,361.76
公司 0 9
17
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
本溪钢铁大族激光再制造有 37.14 37.14 6,803,305.78 538,067.94 6,265,237.84 183,330.84 -401,861.90
限公司
可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素
一、技术风险：随着市场竞争的加剧，技术更新换代周期越来越短。国际激光加工技术在不断进步，公司近几年虽然在激光
基础研究上作了一定的投入，同国外技术相比还比较薄弱，存在新技术替代的风险。
二、管理风险：公司近几年一直处于高速发展状态，子公司数量增加较快。受人力资源、管理水平、思维习惯和文化理念等
诸多因素的影响，子公司的管理控制环境将有可能影响公司的整体运营效率和业务持续发展。公司生产和销售规模不断扩大，
不排除随着公司快速扩张，存在人才不足、管理模式不适应从而造成管理风险加大的可能性。
三、销售增速下降风险：近几年公司销售规模持续不断增长，造成公司销售基数不断增长，虽然从长期来看，公司各项产品
和业务仍具有较大市场潜力，但不排除个别年份出现销售增速下降、销售出现波动等情况的可能性。
1、公司主营业务及其经营状况
（1）主营业务分行业、分产品情况表
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
分行业
其他专用设备制
1,323,443,881.96 962,375,821.83 27.28% 2.6% 0.12% 1.8%
造业
其他信息技术业 309,492,336.36 6,705,916.89 97.83% -2.2% 199.58% -1.46%
分产品
激光信息标记设
501,074,271.69 246,827,309.46 50.74% 30.59% 39.33% -3.09%
备
激光焊接设备 198,602,483.46 90,934,997.00 54.21% 145.29% 143.68% 0.3%
激光切割设备 361,799,414.10 238,222,871.58 34.16% -13.29% -12.77% -0.39%
激光制版及印刷
123,505,744.53 83,585,625.41 32.32% -18.66% -12.78% -4.56%
设备
PCB 设备 137,942,651.47 85,989,024.05 37.66% -51.33% -49.51% -2.24%
LED 设备及产品 201,174,758.39 169,480,710.72 15.75% 9.27% 13.24% -2.96%
其他 108,836,894.68 54,041,200.50 50.35% 3.62% -10.04% 7.54%
主营业务分行业和分产品情况的说明
无
毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明
不适用
18
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
（2）主营业务分地区情况
单位：元
地区 营业收入 营业收入比上年同期增减（％）
华南片区 752,703,923.64 7.18%
北方片区 250,796,990.87 -24.71%
海外片区 160,579,203.61 17.21%
江沪片区 296,495,326.58 46.75%
浙江片区 115,835,849.07 -36.15%
西南片区 56,524,924.55 11.99%
主营业务分地区情况的说明
公司报告期消费电子行业设备销售增长较快，主要客户集中在华南、江沪和西南片区，北方、浙江片区受整体经济下滑影响，
销售同比有所下滑。
主营业务构成情况的说明
主营业务构成与上年同期未发生显著变化。
（3）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（4）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（5）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析
□ 适用 √ 不适用
（6）占净利润 10%以上参股公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况
□ 适用 √ 不适用
（7）经营中的问题与困难
报告期受整体经济下滑影响，除消费电子行业外，公司其他设备外部需求下降，部分业务产能利用不足，造成利润下滑；受
国家宏观调控紧缩政策的影响，公司融资成本较高；公司人力成本呈现逐年上升趋势。
2、与公允价值计量相关的内部控制制度情况
√ 适用 □ 不适用
公司制定了《对外投资管理制度》和《可供出售金融资产减值管理规定》，对于投资的项目与资产有详细的内部控制要求。
与公允价值计量相关的项目
19
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
单位：元
本期公允价值变动 计入权益的累计公
项目 期初 本期计提的减值 期末
损益 允价值变动
金融资产
其中：1.以公允价
值计量且其变动计
入当期损益的金融
资产
其中：衍生金融
资产
2.可供出售金
203,188,706.77 153,475,062.02 255,332,469.86
融资产
金融资产小计 203,188,706.77 153,475,062.02 255,332,469.86
金融负债
投资性房地产
生产性生物资产
其他
合计 203,188,706.77 153,475,062.02 255,332,469.86
两年内对相同或类似项目均采用了估值技术确定公允价值，估值结果是否存在重大差异？如存在，请详细说明
□ 是 □ 否 √ 不适用
3、持有外币金融资产、金融负债情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
本期公允价值变动 计入权益的累计公
项目 期初 本期计提的减值 期末
损益 允价值变动
金融资产
其中：1.以公允价
值计量且其变动计
入当期损益的金融
资产
其中：衍生金
融资产
2.贷款和应收
款 100,637,089.23 4,765,296.47 154,077,919.33
3.可供出售金 203,188,706.77 153,475,062.02 255,332,469.86
20
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
融资产
4.持有至到期
投资
金融资产小计 303,825,796.00 153,475,062.02 4,765,296.47 409,410,389.19
金融负债 75,312,913.87 81,033,935.48
（二）公司投资情况
1、募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 128,590.90
报告期投入募集资金总额 2,913.03
已累计投入募集资金总额 92,581.80
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0
募集资金总体使用情况说明
大功率激光切割机产业化建设项目：截至 2012 年 6 月 30 日，公司募集资金项目累计投入 31,455.08 万元。截至 2012 年 6
月 30 日，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 22,525.21 万元，归还募集资金到位前投入的资金 8,929.87 万
元，合计使用 31,455.08 万元，尚未使用的资金 1,544.92 万元。2012 年 04 月 19 日，公司第四届董事会第十九次会议审议
通过了《关于将非公开发行节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将该项目结余募集资金 1,215.43 万元用于永久补充
流动资金，并于 2012 年 4 月 25 日由募集资金账户转出 1,215.43 万元到自有资金账户。公司 2012 年 6 月 30 日募集资金专
户余额合计 930.66 万元，与尚未使用的募集资金余额 329.48 万元的差异系募集资金存款利息收入 602.32 万元及支出的手
续费 1.14 万元。
激光信息标记设备扩产建设项目、激光焊接设备扩产建设项目、机械加工配套生产基地一期建设项目：截至 2012 年 6 月
30 日，公司募集资金项目累计投入 61,126.73 万元。截至 2012 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资
金项目 39,364.95 万元，归还募集资金到位前投入的资金 21,761.78 万元，合计使用 61,126.73 万元，募集资金结余 34,464.17
万元。2010 年 12 月和 2011 年 4 月，公司分别将募集资金结余资金中的 36,000.00 万元和 263.77 万元永久补充流动资金。
截至 2012 年 6 月 30 日，募集资金专户余额合计 0.06 万元，与尚未使用的募集资金余额的差异 1,799.66 万元，其中募集资
金存款利息收入 1,801.02 万元，支出的手续费 1.36 万元。
21
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
2、募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已变更项 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性是
募集资金承诺 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计 本报告期实现 是否达到预计
承诺投资项目和超募资金投向 目(含部分变 进度(%)(3)＝ 可使用状态日 否发生重大变
投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 的效益 效益
更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
大功率激光切割机产业化建设项 2010 年 08 月
否 33,000 33,000 988.38 31,455.07 95.32% 1,966.29 否(注释 2、3) 否
目(注释 1) 01 日
激光信息标记设备扩产建设项目 2010 年 06 月
否 46,744 46,744 774.57 25,076.86 51.99% 4,917.79 否(注释 5) 否
(注释 4) 01 日
激光焊接设备扩产建设项目(注释 2010 年 06 月
否 32,235 32,235 534.15 17,647.91 53.09% 2,532.09 否(注释 5) 否
4) 01 日
机械加工配套生产基地一期建设 2010 年 06 月
否 20,000 37,170 615.93 18,401.96 47.85% (注释 5) 否
项目(注释 4) 01 日
承诺投资项目小计 - 131,979 149,149 2,913.03 92,581.8 - - 9,416.17 - -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
超募资金投向小计 - - - - -
合计 - - - - -
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深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
大功率激光切割机产业化建设项目：该项目所涉及的厂房建设因涉及的公共绿地地下空间开发审批等因素影响，厂房建设开工比预计推迟了 12 个月，
2008 年 7 月，厂房建设已正式开工；由于该项目主体施工审批手续等因素影响，导致建设进度比计划的时间延迟约 20 个月，所涉厂房实际于 2010 年
8 月 31 日竣工，有关消防验收手续于 2010 年 12 月完成。激光信息标记设备扩产建设项目、激光焊接设备扩产建设项目、机械加工配套生产基地一期
未达到计划进度或预计收益的情
建设项目：公司预计项目完成工程验收达到可使用状态的日期为 2010 年 6 月，比公司之前的预计时间 2009 年底推迟了 6 个月，主要是以下原因：一、
况和原因（分具体项目）
2009 年下半年部分工程材料涨价，需要核实并调整相关项目的工程总价，核定工作占用了一定时间，另人工费用上涨，施工单位投入的人力与工程进
度要求有一些差距，也造成工期比预计有一定延期；二、建设过程中，根据公司实际业务需要，增加了少量工程变更，同样对项目工期有延期的影响。
2010 年 5 月本公司该项目已完成工程验收，并按计划于 2010 年 6 月投入使用。
项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
超募资金的金额、用途及使用进展 □ 适用 √ 不适用
情况
√ 适用 □ 不适用
□ 报告期内发生 √ 以前年度发生
募集资金投资项目实施地点变更
情况 大功率激光切割机产业化建设项目：2011 年 01 月 28 日，经公司第四届董事会第四次会议决议“鉴于公司机械加工厂已迁至福永产业园，为了保障募
集资金项目的实施进度，有效配置资源并方便公司管理，公司根据实际生产经营需要，计划将大功率激光切割机产业化建设项目的生产运营部分迁至福
永产业园。公司承诺本次非公开发行募集资金项目生产地点的调整不影响公开发行募集资金项目的正常运营。
√ 适用 □ 不适用
□ 报告期内发生 √ 以前年度发生
大功率激光切割机产业化建设项目：2009 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第二十七次会议决议并于 2009 年 11 月 10 日经 2009 年第三次临时股东大
会通过了《关于非公开发行股票募集资金项目建设内容内部调整的议案》：鉴于大功率激光切割机市场营销网络的建设已基本完成，市场推广取得积极
募集资金投资项目实施方式调整 进展，根据当前募集资金项目建设情况，公司拟取消在全国范围内建设激光切割加工示范站的计划，注销青岛易捷送激光加工有限公司和深圳市易捷送
情况 激光加工有限公司两家加工示范站，同时转让先期已投入的 19 台激光加工设备，预计合计可回笼募集资金约 7,000 万元，回笼的募集资金内部调整作
为建设大功率激光切割机生产基地建设资金。2010 年 2 月、3 月、6 月青岛易捷送激光加工有限公司和深圳市易捷送激光加工有限公司将本公司前期投
入款项 4,000 万元全部转回募集资金账户；先期投入的激光加工设备转让后所得资金 3,126.92 万元亦于 2010 年 6 月转入募集资金账户，共计回笼资金
7,126.92 万元。青岛易捷送激光加工有限公司相关的工商注销登记手续已于 2010 年 9 月完成；深圳市易捷送激光加工有限公司已于 2010 年 12 月办理
完公司名称及经营范围的变更，不再从事激光加工业务。
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深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
大功率激光切割机产业化建设项目：募集资金到位前，公司用自筹资金先期投入募集资金项目 8,929.87 万元，用于购买生产所用的机器设备和材料。募
募集资金投资项目先期投入及置
集资金到位后，公司已将先期垫付的 8,929.87 万元从募集资金账户转至结算账户。激光信息标记设备扩产建设项目、激光焊接设备扩产建设项目、机械
换情况
加工配套生产基地一期建设项目：募集资金到位前，公司用自筹资金先期投入募集资金项目 21,761.78 万元，用于购买生产所用的机器设备和材料。募
集资金到位后，公司已将先期垫付的 21,761.78 万元从募集资金账户转至结算账户。
√ 适用 □ 不适用
大功率激光切割机产业化建设项目：2007 年 6 月 18 日，公司第二届董事会第二十七次会议批准，在不影响募集资金项目正常进行的情况下，将暂时闲
置的募集资金 16,000 万元，用于补充流动资金，上述募集资金已于 2007 年 12 月 31 日前归还募集资金账户 12,000 万元，其他 4,000 万元于 2008 年 1
月 2 日归还。2008 年 1 月 21 日，公司 2008 年第一次临时股东大会审议并通过《关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在不影响募集资金项
目正常进行的情况下，将暂时闲置的募集资金 10,000 万元，用于补充流动资金，上述募集资金已于 2008 年 7 月 24 日归还募集资金账户。2008 年 7 月
30 日，公司第三届董事会第十三次会议决议并于 2008 年 8 月 15 日经 2008 年第二次临时股东大会通过，在不影响募集资金项目正常进行的情况下，将
暂时闲置的募集资金 10,000 万元，用于补充流动资金，上述募集资金已于 2009 年 2 月 18 日归还募集资金账户。2009 年 2 月 20 日，公司第三届董事
会第十九次会议决议并于 2009 年 3 月 10 日经 2009 年第一次临时股东大会通过，在不影响募集资金项目正常进行的情况下，将暂时闲置的募集资金
5,000 万元，用于补充流动资金，上述募集资金已于 2009 年 9 月 9 日归还募集资金账户。2009 年 8 月 26 日，公司第三届董事会第二十五次会议决议
并于 2009 年 9 月 14 日经 2009 年第二次临时股东大会通过，在不影响募集资金项目正常进行的情况下，将暂时闲置的募集资金 5,000 万元，用于补充
用闲置募集资金暂时补充流动资 流动资金，上述募集资金已于 2009 年 11 月 11 日归还募集资金账户。 2012 年 04 月 19 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于将非公
金情况 开发行节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将该项目结余募集资金 1,215.43 万元用于永久补充流动资金，并于 2012 年 4 月 25 日由募集资金账户
转出 1,215.43 万元到自有资金账户。激光信息标记设备扩产建设项目、激光焊接设备扩产建设项目、机械加工配套生产基地一期建设项目：2008 年 7
月 30 日，公司第三届董事会第十三次会议决议并于 2008 年 8 月 15 日经 2008 年第二次临时股东大会通过，在不影响募集资金项目正常进行的情况下，
将暂时闲置的募集资金 47,000 万元，用于补充流动资金，上述募集资金已于 2009 年 2 月 18 日归还募集资金账户。2009 年 2 月 20 日，公司第三届董
事会第十九次会议决议并于 2009 年 3 月 10 日经 2009 年第一次临时股东大会通过，在不影响募集资金项目正常进行的情况下，将暂时闲置的募集资
金 47,000 万元，用于补充流动资金，上述募集资金已于 2009 年 6 月 30 日归还募集资金账户 3,700 万，剩余部分已于 2009 年 9 月 10 日归还。2009
年 8 月 26 日，公司第三届董事会第二十五次会议决议并于 2009 年 9 月 14 日经 2009 年第二次临时股东大会通过，在不影响募集资金项目正常进行的
情况下，将暂时闲置的募集资金 40,000 万元，用于补充流动资金，上述募集资金已于 2009 年 11 月 11 日归还募集资金账户。2010 年 12 月 10 日，公
司第四届董事会第三次会议决议并于 2010 年 12 月 27 日经 2010 年第二次临时股东大会通过，公司将该募集资金项目结余资金 36,263.77 万元永久性补
充流动资金，并于 2010 年 12 月 30 日由募集资金账户转出 3.6 亿元至自有资金账户，于 2011 年 4 月 20 日由募集资金账户转出 263.77 万元至自有资金
账户。
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深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
大功率激光切割机产业化建设项目：截至 2012 年 6 月 30 日，该募集资金项目结余资金 930.66 万元，主要用来支付工建设项目结算尾款。目前本公司
大功率激光切割机产业化建设项目所涉厂房建设项目结算手续尚在办理之中，本公司根据已知的合同暂估未付工程款 937.56 万元，待全部工程款支付
项目实施出现募集资金结余的金 完后募集资金专户如有余额，将全部用来永久补充流动资金。激光信息标记设备扩产建设项目、激光焊接设备扩产建设项目、机械加工配套生产基地一
额及原因 期建设项目：该募集资金项目建设出现资金结余的原因是：本公司通过严格执行项目招投标制度，较好地控制了工程建设成本，在保证工程质量的前提
下，进一步加强工程费用控制、监督和管理，减少了工程总开支；本公司通过加强管理，逐步提高了配件的标准化比例及设备的使用效率，部分配套设
备采用国产设备替代进口设备；同时，在项目建设过程中，结合公司现有产品生产线和设备的配置，充分考虑资源综合利用，对项目的工艺设计进行了
优化，节约了设备投资，设备采购成本大幅下降。
尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金专户存储
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
注释 1 根据《非公开发行股票发行情况及上市公告书》，本公司大功率激光切割机产业化建设项目计划总投资 33,000 万元，其中：固定资产投资 27,000 万元（包括建筑工程费 10,714 万
元，设备购置费 12,046 万元，设备安装费 252 万元，工具器具及生产家具购置费 117 万元，其他工程和费用 3,871 万元）；铺底流动资金 6,000 万元。 未披露分年度的投入情况。上述投
资总额原计划在 2008 年底前全部投完。
注释 2 大功率激光切割机产业化建设项目在公司本部独立运营，但未对其进行单独核算，该项目收益是根据一定的标准划分的，该划分标准为：收入成本按产品对应划分，税金及附加
按收入比例划分，期间费用以及其他项目能确定产品项目归属的按实际划分，不能明确受益项目的按收入比例划分。本年度实现的效益计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算
方法一致。
注释 3 根据《非公开发行股票发行情况及上市公告书》，大功率激光切割机产业化建设项目于 2008 年底完成建设后，将于 2011 年完全达产，达产后预计年新增销售收入 43,000 万元，
新增净利润 9,212 万元（按 7.5%的所得税率测算），未预测建设期的效益情况。
2012 年 1-6 月份，大功率激光切割机新增销售收入 21,501.29 万元，新增净利润 1,966.29 万元（按 15%的所得税率计算）。
该项目未达到预计效益的主要原因为：原材料、人工成本大幅上涨，行业竞争导致产品单价有所下降，所得税率上升。
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深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
注释4 根据公司《深圳市大族激光科技股份有限公司增发招股意向书》对募集资金的承诺，公司增发股票募集资金为955,909,029.28元，将投资于“激光信息标记设备扩产建设项目”，
“激光焊接设备扩产建设项目”，“机械加工配套生产基地一期建设项目”。如实际募集资金规模低于拟投入募集资金总额，不足部分由公司自筹解决，如果募集资金出现剩余，将用于补充
上述项目总投资中自筹投入资金或补充公司流动资金；若因经营、市场等因素需要，在本次发行募集资金到位前，上述募集资金投向中的全部或部分项目必须进行先期投入的，公司拟以
自筹资金先期进行投入，待本次发行募集资金到位后以募集资金置换先期自筹资金投入。招股意向书中未披露分年度承诺投资金额。
该等项目基本情况如下：
总投资 拟投入募集 项目审批
项目 时间进度
（万元） 资金（万元） 备案情况
深发改（2007）
激光信息标记设备扩产建设项目 46,744.00 46,744.00 1760 号文批复 3 个项目的
建设期均
深发改（2007）
为 2 年，达
激光焊接设备扩产建设项目 32,235.00 32,235.00 1759 号文批复
产期均为 3
深发改（2007） 年。
机械加工配套生产基地一期建设项目 37,170.00 20,000.00 1758 号文批复
合计 116,149.00 98,979.00
各项目投资概算如下：
激光信息标记设备扩产建设项目 金额（单位：人民币万元）
建筑工程费 13,652.80
设备购置费 16,425.00
设备安装费 188.25
工具器具及生产家具购置费 164.25
其他工程和费用 6,813.70
铺底流动资金 9,500.00
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深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
合计 46,744.00
激光焊接设备扩产建设项目 金额（单位：人民币万元）
建筑工程费 12,644.80
设备购置费 9,379.00
设备安装费 115.79
工具器具及生产家具购置费 93.79
其他工程和费用 5,501.62
铺底流动资金 4,500.00
合计 32,235.00
机械加工配套生产基地一期建设项目 金额（单位：人民币万元）
建筑工程费 14,212.80
设备购置费 11,810.00
设备安装费 148.90
工具器具及生产家具购置费 118.10
其他工程和费用 7,080.20
铺底流动资金 3,800.00
合计 37,170.00
注释5 根据《增发招股意向书》，激光信息标记设备扩产建设项目产品达产期初步确定为3 年，达产计划为：生产第一年达产50%，第二年达产70%，第三年达产100%，财务内部收
益率税前为19.02%，完全达产后年销售收入为90,244 万元，净利润17,445 万元，项目的总投资收益率16.29%，投资回收期税前为（含2 年建设期）7.83 年；激光焊接设备扩产建设项目
产品达产期初步确定为3 年，达产计划为：生产第一年达产50%，第二年达产70%，第三年达产100%，财务内部收益率为19.69%（税前），完全达产后年销售收入为38,927万元，净利润11,166
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深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
万元，项目的总投资收益率15.72%，投资回收期税前为6.25年（含2 年建设期）；机械加工配套生产基地一期建设项目机械加工配套中心主要为公司所有产品进行配套，生产规模根据所需
配套产品的产能来确定。2010年6月30日，上述三个项目已全部完工。
按照公司的规划，上述募集资金项目建成后，本公司激光信息标记设备2012年1-6月的总产能为4010台/半年，激光焊接设备2012年1-6月的总产能为790台/半年。2012年1-6月度本公司
根据市场的销售订单情况，进行生产规划，激光信息标记设备的实际产量为2609台，实际产能利用率为65.06%，新增产能占总产能的比例为57.61%，新增产能产生的效益为4,917.79万元；
激光焊接设备的实际产量为1043台，实际产能利用率为132.03%，新增产能占总产能的比例为62.03%，新增产能产生的效益为2,532.09万元。
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深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
3、募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
4、重大非募集资金投资项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
首次公告披露
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
日期
收购大族冠华 16.44%少数股东股 2012 年 04 月
6,897.44 100% -16.50
权 23 日
合计 6,897.44 -- --
重大非募集资金投资项目情况说明
经公司第四届董事会第十九次会议、2011 年年度股东大会审议，通过了《关于收购辽宁大族冠华印刷科技股份有限公司
16.44%股权的议案》，同意公司收购大族冠华四方股东合计持有的大族冠华 16.44%股权，收购价格合计 6,897.44 万元，其
中包含收购刘学智持有的大族冠华 3.3125%的股权，收购价格 1,389.98 万元，刘学智系公司董事，此次资产收购构成关联
交易。
（三）董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
（四）对 2012 年 1-9 月经营业绩的预计
2012 年 1-9 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2012 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变
50% 至 70%
动幅度
2012 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变
43,169.65 至 48,925.6
动区间（万元）
2011 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润
287,797,663.78
（元）
由于消费电子行业设备需求增长迅速，公司小功率激光信息标记设备、激
光焊接设备较上年同期有较大幅度增长，公司转让丰盛大族、大族数码影
业绩变动的原因说明 像、大族德润公司股权，增加归属于上市公司净利润约 1.09 亿元，扣除上
述转让股权对公司经营业绩的影响，公司 2012 年 1-9 月预计经营业绩较上
年同期增长 12%--32%。
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深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
（五）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
（六）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的
说明
□ 适用 √ 不适用
（七）陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的讨论
结果
□ 适用 √ 不适用
（八）公司现金分红政策的制定及执行情况
公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和深圳证监局《关于认真贯彻落实〈关于进
一步落实上市公司现金分红相关事项的通知〉有关要求的通知》的要求，结合公司实际情况，就利润分配政策尤其是现金分
红等事项与独立董事及部分流通股股东充分沟通，并听取意见，完善了公司利润分配尤其是现金分红的决策程序和机制，形
成了相应的文件并提请 2012 年 6 月 21 日第四届董事会第二十一次会议及 2012 年 7 月 11 日二零一二年第一次临时股东大会
审议通过。公司的利润分配政策请见 2012 年 6 月 26 日信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn）中的《公司章程》。
公司现金分红政策的执行情况，符合公司章程的规定和股东大会决议的要求，分红标准和比例明确、清晰，相关的决策
程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得
到充分维护。
（九）利润分配或资本公积金转增预案
□ 适用 √ 不适用
（十）公司 2011 年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红预案的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）其他披露事项
无
（十二）公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排（本表仅适用于发行
公司可转换债券的上市公司填写）
□ 适用 √ 不适用
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深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
七、重要事项
（一）公司治理的情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国
证监会有关法律法规的要求，及时修订了《股东大会议事规则》、《总经理工作细则》、《对外投资管理制度》等各项规章
制度，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理实际情况符合中国
证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。
报告期内，公司、公司董事会及董事均未受到中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责。
（二）以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方案
的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司2011年度权益分派方案为：以公司现有总股本1,044,396,600股为基数，向全体股东每10股派2元人民币现金(含税)，
该方案已于2012年06月13日实施完毕。
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（三）重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本期公司无重大诉讼、仲裁事项。
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（四）破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
（五）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
证券投资情况的说明
2、持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
报告期所有
最初投资成 占该公司股 期末账面价 报告期损益 会计核算科
证券代码 证券简称 者权益变动 股份来源
本（元） 权比例（%） 值（元） （元） 目
（元）
可供出售金 二级市场购
PPA.F PPA.F 6,538,352.35 4.89% 2,671,392.14 -925,402.35
融资产 买
37,100,513.3 177,016,614. 39,831,803.2 可供出售金 二级市场购
IPGP IPGP 1.42%
1 00 4 融资产 买
150,909,498. 75,644,463.7 12,672,611.9 可供出售金 二级市场购
PRI.MI PRI.MI 12.89%
68 2 3 融资产 买
194,548,364. 255,332,469. 51,579,012.8
合计 -- -- --
34 86 2
持有其他上市公司股权情况的说明
本公司可供出售权益工具的详细情况如下：
被投资单位 投资 投资金额
名称 比例% 初始成本 本期计提资产减值 累计计提资产减 本年公允价值变动 累计公允价值变动 2012-06-30
准备 值准备 权益调整*4 权益调整
计入当 其他*5
期损益
PA*1 4.89 6,538,352.35 26,354.79 4,753,309.61 -925,402.35 886,349.40 2,671,392.14
IPG*3 1.42 37,100,513.31 39,831,803.24 139,916,100.69 177,016,614.00
PRIMA*2 12.89 150,909,498.68 487,571.39 87,937,646.89 12,672,611.93 12,672,611.93 75,644,463.72
合计 194,548,364.34 513,926.18 92,690,956.50 51,579,012.82 153,475,062.02 255,332,469.86
*1该权益工具为本公司子公司大族香港于2007年5月以定向增发方式购入的PA Power Automation Aktiengsellschaft公司
（以下简称“PA公司”）股票，本公司持股数占PA公司总股本的4.89%。该公司股票在德国法兰克福证券交易所上市交易，其
公允价值采用会计期末的收盘价。
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深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
*2该权益工具为本公司子公司大族香港的子公司SHARP公司于2008年度购入Prima Industrie公司（以下简称“PRIMA公
司”）的股票，SHARP公司2010年度增持该公司股票288,813股，同时获得该公司288,813股的股票期权。增持后SHARP公司
持股数占PRIMA公司总股本的12.893%，该公司股票在意大利米兰证券交易所全明星（Allstars）板上市交易，其公允价值采
用会计期末的收盘价。
2009年12月23日，PRIMA公司对现有股东派发配股权证，SHARP公司取得配股权288,813股。SHARP公司于2010年1月
以每股6.8欧元的价格认购了该等股票，同时获得了288,813股4年期的长期期权，该长期期权的行权价为8.5欧元。
*3该权益工具为本公司子公司大族香港的子公司SHARP公司于2009年度购入IPG Photonics Corp公司（以下简称“IPG公
司”）的股票，SHARP公司持股数占IPG公司总股本的1.42%，该公司股票在美国纳斯达克股票交易市场上市交易，其公允价
值采用会计期末的收盘价。
*4上述权益工具系本公司设立于香港的子公司对外投资，该等公司采用港币作为本位币，折算成人民币后，初始成本
以及本年公允价值变动与资本公积中相关项目出现差异，系根据《企业会计准则第19号－外币折算》的规定，资产负债项目
采用即期汇率折算，权益项目除未分配利润外采用发生时的即期汇率折算所致。
*5其他减少为本年度本公司子公司大族香港外币报表汇率折算影响所致。
3、持有非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
持有非上市金融企业股权情况的说明
4、买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
买卖其他上市公司股份的情况的说明
（六）资产交易事项
34
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
1、收购资产情况
√ 适用 □ 不适用
自购买日起 自本期初至
至报告期末 报告期末为
该资产为上
为上市公司 上市公司贡 与交易对方
所涉及的资 所涉及的债 市公司贡献
交易对方或 被收购或置 交易价格（万 贡献的净利 献的净利润 是否为关联 资产收购定 的关联关系 首次临时公
购买日 产产权是否 权债务是否 的净利润占
最终控制方 入资产 元） 润（万元）（适 （万元）（适 交易 价原则 （适用关联 告披露日期
已全部过户 已全部转移 利润总额的
用于非同一 用于同一控 交易情形）
比例(%)
控制下的企 制下的企业
业合并） 合并）
于开通、郑
大族冠华公
伟、辽宁百川 2012 年 05 月 2012 年 04 月
司 13.125%股 5,507.46 -13.17 否 公允价值 是 是 0% 非关联关系
投资有限责 16 日 23 日
权
任公司
大族冠华公
2012 年 05 月 上市公司董 2012 年 04 月
刘学智 司 3.3125%股 1,389.98 -3.33 是 公允价值 是 是 0%
16 日 事 23 日
权
收购资产情况说明
经公司第四届董事会第十九次会议、2011 年年度股东大会审议，通过了《关于收购辽宁大族冠华印刷科技股份有限公司 16.44%股权的议案》，同意公司收购大族冠华四方股东合计持有的
大族冠华 16.44%股权，收购价格合计 6,897.44 万元，其中包含收购刘学智持有的大族冠华 3.3125%的股权，收购价格 1,389.98 万元，刘学智系公司董事，此次资产收购构成关联交易。
2、出售资产情况
√ 适用 □ 不适用
交易价格（万 本期初起至 出售产生的 是否为关联 资产出售定 所涉及的资 所涉及的债 资产出售为 与交易对方 首次临时公
交易对方 被出售资产 出售日
元） 出售日该资 损益（万元） 交易 价原则 产产权是否 权债务是否 上市公司贡 的关联关系 告披露日期
35
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
产为上市公 已全部过户 已全部转移 献的净利润 （适用关联
司贡献的净 占利润总额 交易情形）
利润（万元） 的比例(%)
宁波大族德
南京丰盛产 润数码印刷
2012 年 04 月 2011 年 12 月
业控股集团 板材科技有 2,400 -221.41 85.52 否 公允价值 是 是 0.45%
13 日 13 日
有限公司 限公司 51%
股权
出售资产情况说明
见（六）资产交易事项--5、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
3、资产置换情况
□ 适用 √ 不适用
资产置换情况说明
无
36
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
4、企业合并情况
□ 适用 √ 不适用
5、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的
影响
√ 适用 □ 不适用
2011年12月23日，本公司第一次临时股东大会决议通过，将本公司持有的大族德润51%的股权转让给丰盛集团，转让
价款2,400万元人民币，转让后本公司不再持有大族德润的股权；将本公司持有的丰盛大族49.90%股权转让给丰盛集团和南
京新盟资产管理有限公司，转让股权比例分别为48.90%和1%，转让价款分别为37,925万元和775万元人民币，转让后本公司
不再持有丰盛大族的股权；将本公司持有的大族数码影像98.20%的股权转让给丰盛集团，转让价款人民币 300万元，转让
后本公司不再持有大族数码影像的股权； 将本公司之子公司大族创投持有的海南颐和30%的股权转让给丰盛集团，转让价
款人民币 15,000万元，转让后本公司不再持有海南颐和的股权；将本公司和本公司之子公司大族创投合计持有的大族光伏
100%的股权转让给丰盛集团和智凯投资公司，转让股权比例分别为 70%和 30%，转让价款分别为 28,000 万元人民币和
12,000 万元人民币，转让后本公司不再持有大族光伏的股权。 截止2012年6月30日，已收到上述交易中大族德润、大族光
伏、丰盛大族、大族数码影像股权转让款81,400万元及海南颐和股权转让定金1,500万元，大族光伏、大族德润已经完成股权
转让手续。
2012年7月10日， 公司2012年第一次临时股东大会决议通过《关于调整资产出售事宜部分实施条款的议案》， 公司
与丰盛集团就转让海南颐和及丰盛大族股权事宜签署《股权转让补充协议》，约定丰盛集团应于公司2011年第一次临时股东
大会审议通过股权转让的议案之日起18个月内，将股权转让款人民币13,500万元以银行转账方式支付给本公司；在此期间，
公司委托丰盛集团代表公司参与海南颐和公司的日常经营管理工作，包括项目开发、融资、管理人员委派等；丰盛集团用其
持有的丰盛大族20%的股权质押给公司，作为丰盛集团履行相关约定的担保。丰盛大族及大族数码影像已于2012年7月完成
了股权变更的登记备案。
报告期内，本公司确认大族德润股权转让收益85.52万元。
（七）公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的说明
□ 适用 √ 不适用
（八）公司股权激励的实施情况及其影响
□ 适用 √ 不适用
（九）重大关联交易
37
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
2、资产收购、出售发生的关联交易
√ 适用 □ 不适用
转让价
对公司
格与账
转让资 转让资 经营成 转让资
关联交 市场公 转让价 面价值 关联交
关联关 关联交 关联交 产的账 产的评 果与财 产获得
关联方 易定价 允价值 格（万 或评估 易结算
系 易类型 易内容 面价值 估价值 务状况 的收益
原则 （万元） 元） 价值差 方式
（万元） （万元） 的影响 （万元）
异较大
情况
的原因
收购大 减少公
看好该
族冠华 司当期
上市公 收购股 公允价 公司的
刘学智 公司 1,056.08 1,389.98 现金 净利润
司董事 权 值 业务前
3.3125% 3.33 万
景
股权 元
资产收购、出售发生的关联交易说明
经公司第四届董事会第十九次会议、2011年年度股东大会审议，通过了《关于收购辽宁大族冠华印刷科技股份有限公司
16.44%股权的议案》，同意公司收购大族冠华四方股东合计持有的大族冠华16.44%股权，收购价格合计6,897.44万元，其中
包含收购刘学智持有的大族冠华3.3125%的股权，收购价格1,389.98万元，刘学智系公司董事，此次资产收购构成关联交易。
3、共同对外投资的重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
向关联方提供资金（万元） 关联方向上市公司提供资金（万元）
关联方 关联关系 期初余 发生 偿还 期末 利息 利息 期初余 发生 偿还 期末 利息 利息
额 额 额 余额 收入 支出 额 额 额 余额 收入 支出
非经营性
上市公司董 1,389. 1,389.
刘学智
事 98 98
1,389. 1,389.
小计
98 98
38
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
经营性
小计
1,389. 1,389.
合计
98 98
报告期内公司向控股股东及其子公司提
供资金的发生额（万元）
其中：非经营性发生额（万元）
公司向控股股东及其子公司提供资金的
余额（万元）
其中：非经营性余额（万元）
关联债权债务形成原因 收购股权
关联债权债务清偿情况 公司于 2012 年 7 月付清此笔股权转让款
刘学智承诺：取得本次股权转让款之日起 6 个月内，将全部股权转让款税后净额
通过股票二级市场购买并持有本公司股票；刘学智作为公司董事，按照交易所相
与关联债权债务有关的承诺
关规定，购入的全部股份以“高管股份”形式锁定，其持有的股票在其任职期间
每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五。
关联债权债务对公司经营成果及财务状
无
况的影响
报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
5、其他重大关联交易
无
（十）重大合同及其履行情况
1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
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（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
2、担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
是否为关
担保额度 实际发生日期
是否履行 联方担保
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 （是或
披露日期 日）
否）
深圳市大族数控科
2009 年 06 2009 年 06 月
技有限公司买方信 3,000 371.15 保证 36 个月 否 否
月 02 日 05 日
贷
辽宁大族冠华印刷
2009 年 08 2009 年 08 月
科技股份有限公司 10,000 9,961.61 保证 24 个月 否 否
月 05 日 05 日
买方信贷
辽宁大族冠华印刷
2012 年 04 2012 年 04 月
科技股份有限公司 6,000 3,026.07 保证 24 个月 否 否
月 23 日 23 日
买方信贷
报告期内审批的对外担保额度 报告期内对外担保实际发生
6,000 4,466.38
合计（A1） 额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额
19,000 13,358.83
度合计（A3） 合计（A4）
公司对子公司的担保情况
是否为关
担保额度 实际发生日期
是否履行 联方担保
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 （是或
披露日期 日）
否）
广东大族粤铭激光 2010 年 06
1,500 0 保证 24 个月 否 否
科技股份有限公司 月 02 日
深圳市国冶星光电 2011 年 12 2011 年 12 月
1,500 800 保证 24 个月 否 否
子有限公司 月 13 日 15 日
深圳市国冶星光电 2012 年 03 2012 年 04 月
2,000 800 保证 24 个月 否 否
子有限公司 月 24 日 28 日
深圳市大族元亨光 2011 年 06 2011 年 08 月
3,000 2,000 保证 24 个月 否 否
电股份有限公司 月 15 日 11 日
深圳市大族元亨光 2012 年 05 4,000 2012 年 05 月 1,000 保证 24 个月 否 否
40
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
电股份有限公司 月 18 日 28 日
辽宁大族冠华印刷 2011 年 11 2011 年 11 月
4,700 4,700 保证 24 个月 否 否
科技股份有限公司 月 05 日 10 日
辽宁大族冠华印刷 2011 年 03 2011 年 03 月
2,000 2,000 保证 24 个月 否 否
科技股份有限公司 月 31 日 28 日
辽宁大族冠华印刷 2011 年 04 2012 年 05 月
2,000 2,000 保证 24 个月 否 否
科技股份有限公司 月 29 日 22 日
深圳路升光电科技 2011 年 12 2012 年 03 月
3,000 2,083.99 保证 24 个月 否 否
有限公司 月 13 日 21 日
深圳路升光电科技 2012 年 06 2012 年 06 月
5,000 500 保证 24 个月 否 否
有限公司 月 26 日 26 日
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际
11,000 6,383.99
度合计（B1） 发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保
28,700 15,883.99
保额度合计（B3） 余额合计（B4）
公司担保总额（即前两大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合
17,000 10,850.37
（A1+B1） 计（A2+B2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
47,700 29,242.82
计（A3+B3） （A4+B4）
实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 0.1042
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
0
务担保金额（D）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0
如买方信贷客户未按期履行还款责任，本公司控股子公司须在
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
保证范围内承担连带担保责任。
违反规定程序对外提供担保的说明 无
41
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3、委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
42
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
4、日常经营重大合同的履行情况
无
5、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债的说明
□ 适用 √ 不适用
（十二）承诺事项履行情况
1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
（十三）其他综合收益细目
单位：元
项目 本期 上期
1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 46,566,089.59 182,343,457.55
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 46,566,089.59 182,343,457.55
2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额
产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减： 现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
43
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
小计
4.外币财务报表折算差额 6,002,485.17 1,921,169.41
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计 6,002,485.17 1,921,169.41
5.其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计 52,568,574.76 184,264,626.96
（十四）报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
的资料
霸陵资产管理 了解公司各项业务发展
2012 年 04 月 24 日 大族科技中心大厦 实地调研 机构
公司 情况
申银万国、瑞
银证券、华林
证券、中投证
券、东莞证券、
了解公司各项业务发展
2012 年 02 月 22 日 大族科技中心大厦 实地调研 机构 金元证券、长
情况
城证券、中山
证券、华能贵
诚信托、华宝
证券
富邦证券、国
了解公司各项业务发展
2012 年 03 月 08 日 大族科技中心大厦 实地调研 机构 泰投信、统一
情况
证券
中金香港、
了解公司各项业务发展
2012 年 02 月 15 日 大族科技中心大厦 实地调研 机构 OCH-ZIFFCA
情况
PITAC
（十五）聘任、解聘会计师事务所情况
半年报是否经过审计
□ 是 √ 否 □ 不适用
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否 □ 不适用
44
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
（十六）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及
整改情况
□ 适用 √ 不适用
（十七）其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
（十八）本公司转债担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况
（本表仅适用于发行公司可转换债券的上市公司填写）
□ 适用 √ 不适用
（十九）信息披露索引
事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径
证券时报 B16，上海证券报 巨潮资讯网：
关于股权质押的公告 2012 年 01 月 30 日
28，中国证券报 B006 http://www.cninfo.com.cn/
证券时报 D17，上海证券报 巨潮资讯网：
2011 年度业绩快报 2012 年 02 月 07 日
B9，中国证券报 B009 http://www.cninfo.com.cn/
关于股东股权解除质押及质 证券时报 B4，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 02 月 10 日
押的公告 B17，中国证券报 B030 http://www.cninfo.com.cn/
关于股东股权解除质押的公 证券时报 D20，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 02 月 23 日
告 B24，中国证券报 B014 http://www.cninfo.com.cn/
证券时报 B36，上海证券报 巨潮资讯网：
对外担保的公告 2012 年 03 月 24 日
27，中国证券报 B053 http://www.cninfo.com.cn/
第四届董事会第十六次会议 证券时报 B36，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 03 月 24 日
决议公告 27，中国证券报 B053 http://www.cninfo.com.cn/
证券时报 D20，上海证券报 巨潮资讯网：
关于股东股权质押的公告 2012 年 03 月 28 日
B33，中国证券报 B003 http://www.cninfo.com.cn/
第四届董事会第十七次会议 证券时报 D16，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 04 月 11 日
决议公告 B24，中国证券报 B010 http://www.cninfo.com.cn/
独立董事对公司补选董事及
巨潮资讯网：
聘任部分高级管理人员的独 -- 2012 年 04 月 11 日
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立意见
巨潮资讯网：
2011 年度独立董事履职报告 -- 2012 年 04 月 18 日
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内幕信息知情人登记管理制 巨潮资讯网：
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关于召开 2011 年年度股东大 证券时报 A11，上海证券报 2012 年 04 月 18 日 巨潮资讯网：
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关于举行 2011 年年度报告网 证券时报 A11，上海证券报 巨潮资讯网：
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上说明会的通知 B73，中国证券报 A36 http://www.cninfo.com.cn/
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内部控制鉴证报告 -- 2012 年 04 月 18 日
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关于 2012 年度日常关联交易 证券时报 A11，上海证券报 巨潮资讯网：
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的公告 B73，中国证券报 A36 http://www.cninfo.com.cn/
独立董事对公司相关事项的 巨潮资讯网：
-- 2012 年 04 月 18 日
独立意见 http://www.cninfo.com.cn/
2011 年度控股股东及其他关 巨潮资讯网：
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募集资金 2011 年度存放与使 巨潮资讯网：
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用情况的鉴证报告 http://www.cninfo.com.cn/
关于 2011 年度募集资金存放 证券时报 A11，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 04 月 18 日
与使用情况的专项报告 B73，中国证券报 A36 http://www.cninfo.com.cn/
第四届监事会第十一次会议 证券时报 A11，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 04 月 18 日
决议公告 B73，中国证券报 A36 http://www.cninfo.com.cn/
第四届董事会第十八次会议 证券时报 A11，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 04 月 18 日
决议公告 B73，中国证券报 A36 http://www.cninfo.com.cn/
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2011 年年度审计报告 -- 2012 年 04 月 18 日
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证券时报 A11，上海证券报 巨潮资讯网：
2011 年年度报告摘要 2012 年 04 月 18 日
B73，中国证券报 A36 http://www.cninfo.com.cn/
巨潮资讯网：
2011 年年度报告 -- 2012 年 04 月 18 日
http://www.cninfo.com.cn/
关于收购辽宁大族冠华印刷
证券时报 C44，上海证券报 巨潮资讯网：
科技股份有限公司 16.44%股 2012 年 04 月 23 日
162，中国证券报 B129 http://www.cninfo.com.cn/
权的公告
关于将非公开发行节余募集
证券时报 C44，上海证券报 巨潮资讯网：
资金永久补充流动资金的公 2012 年 04 月 23 日
162，中国证券报 B129 http://www.cninfo.com.cn/
告
第四届监事会第十二次会议 证券时报 C44，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 04 月 23 日
决议公告 162，中国证券报 B129 http://www.cninfo.com.cn/
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深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
第四届董事会第十九次会议 证券时报 C44，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 04 月 23 日
决议公告 162，中国证券报 B129 http://www.cninfo.com.cn/
安信证券股份有限公司关于
公司将非公开发行节余募集 巨潮资讯网：
-- 2012 年 04 月 23 日
资金永久补充流动资金的保 http://www.cninfo.com.cn/
荐意见
证券时报 C44，上海证券报 巨潮资讯网：
对外担保的公告 2012 年 04 月 23 日
162，中国证券报 B129 http://www.cninfo.com.cn/
关于增加 2011 年年度股东大 证券时报 C44，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 04 月 23 日
会临时提案的公告 162，中国证券报 B129 http://www.cninfo.com.cn/
关于召开 2011 年年度股东大 证券时报 C44，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 04 月 23 日
会的补充通知 162，中国证券报 B129 http://www.cninfo.com.cn/
证券时报 C44，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年第一季度报告正文 2012 年 04 月 23 日
162，中国证券报 B129 http://www.cninfo.com.cn/
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2012 年第一季度报告全文 -- 2012 年 04 月 23 日
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辽宁大族冠华印刷科技股份 巨潮资讯网：
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有限公司 2011 年度审计报告 http://www.cninfo.com.cn/
关于召开 2011 年年度股东大 证券时报 C12，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 05 月 04 日
会的提示公告 B48，中国证券报 B008 http://www.cninfo.com.cn/
2011 年年度股东大会的法律 巨潮资讯网：
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意见书 http://www.cninfo.com.cn/
2011 年年度股东大会决议公 证券时报 D37，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 05 月 09 日
告 28，中国证券报 B008 http://www.cninfo.com.cn/
证券时报 D24，上海证券报 巨潮资讯网：
对外担保的公告 2012 年 05 月 18 日
32，中国证券报 B004 http://www.cninfo.com.cn/
第四届董事会第二十次会议 证券时报 D24，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 05 月 18 日
决议公告 32，中国证券报 B004 http://www.cninfo.com.cn/
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2011 年度权益分派实施公告 2012 年 06 月 05 日
28，中国证券报 B008 http://www.cninfo.com.cn/
第四届董事会第二十一次会 证券时报 D36，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 06 月 26 日
议决议公告 17，中国证券报 B009 http://www.cninfo.com.cn/
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《公司章程》修正案 -- 2012 年 06 月 26 日
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关于调整资产出售事宜部分 证券时报 D36，上海证券报 巨潮资讯网：
2012 年 06 月 26 日
实施条款的公告 17，中国证券报 B009 http://www.cninfo.com.cn/
独立董事关于股东回报规划 巨潮资讯网：
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事宜的独立意见 http://www.cninfo.com.cn/
关于召开 2012 年第一次临时 证券时报 D36，上海证券报 2012 年 06 月 26 日 巨潮资讯网：
47
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
股东大会的通知 17，中国证券报 B009 http://www.cninfo.com.cn/
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对外担保的公告 2012 年 06 月 26 日
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公司章程（草案）（2012 年 6 巨潮资讯网：
-- 2012 年 06 月 26 日
月） http://www.cninfo.com.cn/
证券时报 D36，上海证券报 巨潮资讯网：
资产出售事宜后续进展公告 2012 年 06 月 26 日
17，中国证券报 B009 http://www.cninfo.com.cn/
八、财务会计报告
（一）审计报告
半年报是否经过审计
□ 是 √ 否 □ 不适用
（二）财务报表
是否需要合并报表：
√ 是 □ 否 □ 不适用
如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位： 深圳市大族激光科技股份有限公司
单位： 元
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,105,834,800.96 807,139,243.70
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 0.00 0.00
应收票据 95,037,297.58 93,338,006.02
应收账款 1,309,503,880.28 1,095,427,219.84
预付款项 109,408,080.89 58,807,353.83
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
48
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 46,887,511.00 91,657,831.35
买入返售金融资产
存货 1,595,406,446.57 1,360,176,160.73
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 0.00 0.00
流动资产合计 4,262,078,017.28 3,506,545,815.47
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 255,332,469.86 203,188,706.77
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 499,930,003.06 501,022,188.30
投资性房地产 310,192,035.51 266,436,183.41
固定资产 1,183,105,192.75 1,233,878,399.15
在建工程 24,591,353.70 15,035,941.27
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产
油气资产 0.00 0.00
无形资产 148,576,450.14 180,498,409.50
开发支出 7,170,897.97 8,787,504.72
商誉 76,493,397.12 76,493,397.12
长期待摊费用 41,593,738.07 22,069,226.51
递延所得税资产 60,155,974.80 53,273,064.61
其他非流动资产 0.00 0.00
非流动资产合计 2,607,141,512.98 2,560,683,021.36
资产总计 6,869,219,530.26 6,067,228,836.83
流动负债：
短期借款 1,721,702,638.17 1,173,846,820.36
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
49
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
交易性金融负债 0.00 0.00
应付票据 37,888,018.58 69,064,651.73
应付账款 626,837,139.71 414,466,439.57
预收款项 151,791,191.29 107,893,345.98
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 200,984,317.35 199,735,504.51
应交税费 38,334,095.66 99,659,242.61
应付利息 17,728,321.81 14,025,993.62
应付股利 918,000.00 918,000.00
其他应付款 557,386,370.78 89,288,862.67
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 300,000,000.00 601,500,000.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 3,653,570,093.35 2,770,398,861.05
非流动负债：
长期借款 26,471,399.93 26,812,605.38
应付债券
长期应付款 2,000,000.00 6,770,000.00
专项应付款 1,631,508.54 1,140,434.87
预计负债 24,724,714.01 15,525,094.65
递延所得税负债 10,382,254.97 11,066,211.73
其他非流动负债 39,511,409.95 34,773,808.50
非流动负债合计 104,721,287.40 96,088,155.13
负债合计 3,758,291,380.75 2,866,487,016.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,044,396,600.00 1,044,396,600.00
资本公积 755,172,300.78 718,695,246.79
减：库存股
专项储备
盈余公积 135,429,255.60 135,429,255.60
50
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
一般风险准备
未分配利润 877,108,746.65 919,332,244.30
外币报表折算差额 -4,970,488.69 -10,972,973.86
归属于母公司所有者权益合计 2,807,136,414.34 2,806,880,372.83
少数股东权益 303,791,735.17 393,861,447.82
所有者权益（或股东权益）合计 3,110,928,149.51 3,200,741,820.65
负债和所有者权益（或股东权益）
6,869,219,530.26 6,067,228,836.83
总计
法定代表人：高云峰 主管会计工作负责人：周辉强 会计机构负责人：周小东
2、母公司资产负债表
单位： 元
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 856,554,651.24 532,939,609.77
交易性金融资产
应收票据 51,636,767.96 50,218,408.06
应收账款 820,642,083.17 541,681,363.45
预付款项 28,928,259.48 23,536,315.26
应收利息
应收股利 12,150,000.00 12,150,000.00
其他应收款 275,419,153.08 303,688,641.01
存货 893,191,853.39 687,820,403.28
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,938,522,768.32 2,152,034,740.83
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,581,292,137.13 1,462,346,621.40
投资性房地产 281,497,901.82 256,845,995.49
固定资产 787,166,163.42 800,985,518.38
在建工程 7,105,984.20 4,343,800.00
51
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 64,685,843.40 68,432,657.11
开发支出 5,437,725.48 6,972,296.80
商誉
长期待摊费用 25,772,932.51 3,443,752.32
递延所得税资产 27,385,206.46 23,349,125.96
其他非流动资产
非流动资产合计 2,780,343,894.42 2,626,719,767.46
资产总计 5,718,866,662.74 4,778,754,508.29
流动负债：
短期借款 1,519,000,000.00 945,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 9,591,891.40 43,031,530.00
应付账款 335,230,755.04 106,951,066.48
预收款项 80,484,581.33 53,917,118.63
应付职工薪酬 143,914,813.20 127,904,816.38
应交税费 42,801,524.83 76,174,541.32
应付利息 17,728,321.81 13,944,993.62
应付股利
其他应付款 839,405,571.40 347,124,144.93
一年内到期的非流动负债 300,000,000.00 600,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,288,157,459.01 2,314,048,211.36
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 16,320,656.23 8,969,806.39
递延所得税负债 3,554,118.68 4,437,917.67
其他非流动负债 22,625,212.55 24,354,911.22
52
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
非流动负债合计 42,499,987.46 37,762,635.28
负债合计 3,330,657,446.47 2,351,810,846.64
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,044,396,600.00 1,044,396,600.00
资本公积 612,976,381.76 612,976,381.76
减：库存股
专项储备
盈余公积 135,661,163.09 135,661,163.09
一般风险准备
未分配利润 595,175,071.42 633,909,516.80
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 2,388,209,216.27 2,426,943,661.65
负债和所有者权益（或股东权益）
5,718,866,662.74 4,778,754,508.29
总计
3、合并利润表
单位： 元
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,742,336,298.30 1,719,587,905.57
其中：营业收入 1,742,336,298.30 1,719,587,905.57
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,596,920,666.50 1,514,615,443.70
其中：营业成本 1,010,009,304.53 999,647,638.66
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 13,691,871.63 12,945,602.11
53
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
销售费用 226,567,473.90 216,982,060.20
管理费用 263,444,738.31 215,745,070.83
财务费用 56,270,582.11 47,754,729.51
资产减值损失 26,936,696.02 21,540,342.39
加 ：公允价值变动收益（损
0.00 0.00
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-1,490,037.32 -700,567.28
号填列）
其中：对联营企业和合
-1,105,401.91 -700,567.28
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
143,925,594.48 204,271,894.59
列）
加 ：营业外收入 54,131,883.89 46,013,737.47
减 ：营业外支出 6,384,624.25 3,517,225.58
其中：非流动资产处置
2,609,821.26 1,295,828.98
损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
191,672,854.12 246,768,406.48
号填列）
减：所得税费用 22,192,462.16 35,594,507.55
五、净利润（净亏损以“－”号填
169,480,391.96 211,173,898.93
列）
其中：被合并方在合并前实现
的净利润
归属于母公司所有者的净利
166,655,822.35 186,472,986.45
润
少数股东损益 2,824,569.61 24,700,912.48
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.1596 0.1785
（二）稀释每股收益 0.1596 0.1785
七、其他综合收益 52,568,574.76 184,264,626.96
八、综合收益总额 222,048,966.72 395,438,525.89
归属于母公司所有者的综合
219,224,397.11 370,737,613.41
收益总额
归属于少数股东的综合收益
2,824,569.61 24,700,912.48
总额
54
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。
法定代表人：高云峰 主管会计工作负责人：周辉强 会计机构负责人：周小东
4、母公司利润表
单位： 元
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,099,736,794.45 844,243,212.96
减：营业成本 577,123,620.72 460,603,717.44
营业税金及附加 7,303,777.16 7,674,123.87
销售费用 124,600,367.51 108,397,624.07
管理费用 139,272,441.69 104,314,507.47
财务费用 47,299,650.08 40,754,080.17
资产减值损失 22,472,429.94 13,709,313.89
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-13,440,009.53 12,496,248.37
号填列）
其中：对联营企业和合营
-11,394.77 412,755.35
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
168,224,497.82 121,286,094.42
列）
加：营业外收入 28,712,724.21 13,294,191.16
减：营业外支出 4,029,268.61 469,284.50
其中：非流动资产处置损
1,189,645.42 188,673.52
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
192,907,953.42 134,111,001.08
号填列）
减：所得税费用 22,763,078.80 18,342,171.47
四、净利润（净亏损以“－”号填
170,144,874.62 115,768,829.61
列）
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.1629 0.1108
（二）稀释每股收益 0.1629 0.1108
六、其他综合收益
七、综合收益总额 170,144,874.62 115,768,829.61
55
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
5、合并现金流量表
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,614,908,123.96 1,710,953,356.41
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 60,785,564.45 35,109,622.47
收到其他与经营活动有关的现金 74,833,612.37 43,886,563.74
经营活动现金流入小计 1,750,527,300.78 1,789,949,542.62
购买商品、接受劳务支付的现金 1,016,448,886.76 1,236,203,652.70
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
364,011,337.53 325,556,946.71
金
支付的各项税费 201,157,672.16 161,874,802.76
支付其他与经营活动有关的现金 230,511,731.44 161,781,533.45
经营活动现金流出小计 1,812,129,627.89 1,885,416,935.62
经营活动产生的现金流量净额 -61,602,327.11 -95,467,393.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
56
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
取得投资收益所收到的现金 1,329,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
2,789,725.03 2,483,887.18
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
470,797,451.52
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 473,587,176.55 3,812,887.18
购建固定资产、无形资产和其他
113,127,829.42 100,500,063.71
长期资产支付的现金
投资支付的现金 18,878,338.14 3,814,663.66
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 132,006,167.56 104,314,727.37
投资活动产生的现金流量净额 341,581,008.99 -100,501,840.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 1,601,589,745.86 1,280,546,709.43
发行债券收到的现金 298,800,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,601,589,745.86 1,579,346,709.43
偿还债务支付的现金 1,327,536,062.76 1,359,855,854.95
分配股利、利润或偿付利息支付
254,623,168.99 219,211,943.06
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 143,970.45
筹资活动现金流出小计 1,582,303,202.20 1,579,067,798.01
筹资活动产生的现金流量净额 19,286,543.66 278,911.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-569,668.28 -1,570,720.95
影响
五、现金及现金等价物净增加额 298,695,557.26 -197,261,042.72
加：期初现金及现金等价物余额 807,139,243.70 655,044,290.38
57
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
六、期末现金及现金等价物余额 1,105,834,800.96 457,783,247.66
6、母公司现金流量表
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 849,683,725.57 862,467,480.53
收到的税费返还 42,065,579.02 11,358,550.60
收到其他与经营活动有关的现金 169,597,283.30 419,244,439.37
经营活动现金流入小计 1,061,346,587.89 1,293,070,470.50
购买商品、接受劳务支付的现金 566,224,580.00 547,131,903.02
支付给职工以及为职工支付的现
196,665,269.73 179,115,094.95
金
支付的各项税费 120,035,695.97 91,027,501.90
支付其他与经营活动有关的现金 192,691,223.54 387,163,221.09
经营活动现金流出小计 1,075,616,769.24 1,204,437,720.96
经营活动产生的现金流量净额 -14,270,181.35 88,632,749.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 3,139,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
2,395,100.00 229,760.38
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
473,301,385.24
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 475,696,485.24 3,368,760.38
购建固定资产、无形资产和其他
74,144,976.98 48,022,932.33
长期资产支付的现金
投资支付的现金 94,878,338.14 61,622,585.74
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 169,023,315.12 109,645,518.07
投资活动产生的现金流量净额 306,673,170.12 -106,276,757.69
三、筹资活动产生的现金流量：
58
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,439,000,000.00 1,110,000,000.00
发行债券收到的现金 298,800,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,439,000,000.00 1,408,800,000.00
偿还债务支付的现金 1,165,000,000.00 1,240,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
243,790,277.82 207,349,220.59
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,408,790,277.82 1,447,349,220.59
筹资活动产生的现金流量净额 30,209,722.18 -38,549,220.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,002,330.52 -600,212.04
影响
五、现金及现金等价物净增加额 323,615,041.47 -56,793,440.78
加：期初现金及现金等价物余额 532,939,609.77 232,980,726.82
六、期末现金及现金等价物余额 856,554,651.24 176,187,286.04
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位： 元
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目 实收资 少数股东 所有者权
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
本（或 其他 权益 益合计
积 股 备 积 险准备 利润
股本）
1,044,3
718,695, 135,429 919,332, -10,972, 393,861,4 3,200,741,
一、上年年末余额 96,600.
246.79 ,255.60 244.30 973.86 47.82 820.65
00
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
1,044,3
718,695, 135,429 919,332, -10,972, 393,861,4 3,200,741,
二、本年年初余额 96,600.
246.79 ,255.60 244.30 973.86 47.82 820.65
00
三、本期增减变动金额（减少 36,477,0 -42,223, 6,002,48 -90,069,7 -89,813,67
以“－”号填列） 53.99 497.65 5.17 12.65 1.14
59
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
166,655, 2,824,569 169,480,39
（一）净利润
822.35 .61 1.96
46,566,0 6,002,48 52,568,574
（二）其他综合收益
89.59 5.17 .76
46,566,0 166,655, 6,002,48 2,824,569 222,048,96
上述（一）和（二）小计
89.59 822.35 5.17 .61 6.72
-10,089, -92,894,2 -102,983,3
（三）所有者投入和减少资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
035.60 82.26 17.86
427,777. -92,065,8 -91,638,05
1．所有者投入资本
02 29.61 2.59
2．股份支付计入所有者权益
的金额
-10,516, -828,452. -11,345,26
3．其他
812.62 65 5.27
-208,87 -208,879,3
（四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
9,320.00 20.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -208,87 -208,879,3
配 9,320.00 20.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
1,044,3
755,172, 135,429 877,108, -4,970,4 303,791,7 3,110,928,
四、本期期末余额 96,600.
300.78 ,255.60 746.65 88.69 35.17 149.51
00
上年金额
单位： 元
60
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
上年金额
归属于母公司所有者权益
项目 实收资 少数股东 所有者权
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
本（或 其他 权益 益合计
积 股 备 积 险准备 利润
股本）
696,264 1,056,93 85,435, 564,877, -3,787,2 337,058,1 2,736,786,
一、上年年末余额
,400.00 8,317.70 725.53 311.08 84.01 63.10 633.40
加：同一控制下企业合并
产生的追溯调整
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
696,264 1,056,93 85,435, 564,877, -3,787,2 337,058,1 2,736,786,
二、本年年初余额
,400.00 8,317.70 725.53 311.08 84.01 63.10 633.40
三、本期增减变动金额（减少 348,132 -338,24 49,993, 354,454, -7,185,6 56,803,28 463,955,18
以“－”号填列） ,200.00 3,070.91 530.07 933.22 89.85 4.72 7.25
578,514, 46,392,92 624,907,49
（一）净利润
563.29 8.76 2.05
9,327,73 -7,185,6 2,142,047.
（二）其他综合收益
7.31 89.85 46
9,327,73 578,514, -7,185,6 46,392,92 627,049,53
上述（一）和（二）小计
7.31 563.29 89.85 8.76 9.51
561,391. 20,760,35 21,321,747
（三）所有者投入和减少资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
78 5.96 .74
22,800,00 22,800,000
1．所有者投入资本
0.00 .00
2．股份支付计入所有者权益
的金额
561,391. -2,039,64 -1,478,252.
3．其他
78 4.04 26
49,993, -224,05 -10,350,0 -184,416,1
（四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
530.07 9,630.07 00.00 00.00
49,993, -49,993,
1．提取盈余公积
530.07 530.07
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -174,06 -10,350,0 -184,416,1
配 6,100.00 00.00 00.00
4．其他
61
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
348,132 -348,13
（五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
,200.00 2,200.00
1．资本公积转增资本（或股 348,132 -348,13
本） ,200.00 2,200.00
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
1,044,3
718,695, 135,429 919,332, -10,972, 393,861,4 3,200,741,
四、本期期末余额 96,600.
246.79 ,255.60 244.30 973.86 47.82 820.65
00
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位： 元
本期金额
项目 实收资本 一般风险 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
（或股本） 准备 润 益合计
1,044,396, 612,976,38 135,661,16 633,909,51 2,426,943,
一、上年年末余额
600.00 1.76 3.09 6.80 661.65
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
1,044,396, 612,976,38 135,661,16 633,909,51 2,426,943,
二、本年年初余额
600.00 1.76 3.09 6.80 661.65
三、本期增减变动金额（减少 -38,734,44 -38,734,44
以“－”号填列） 5.38 5.38
170,144,87 170,144,87
（一）净利润
4.62 4.62
（二）其他综合收益
170,144,87 170,144,87
上述（一）和（二）小计
4.62 4.62
（三）所有者投入和减少资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
62
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
-208,879,3 -208,879,3
（四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
20.00 20.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
-208,879,3 -208,879,3
3．对所有者（或股东）的分配
20.00 20.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
1,044,396, 612,976,38 135,661,16 595,175,07 2,388,209,
四、本期期末余额
600.00 1.76 3.09 1.42 216.27
上年金额
单位： 元
上年金额
项目 实收资本 一般风险 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
（或股本） 准备 润 益合计
696,264,40 961,108,58 85,667,633 358,033,84 2,101,074,
一、上年年末余额
0.00 1.76 .02 6.14 460.92
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
696,264,40 961,108,58 85,667,633 358,033,84 2,101,074,
二、本年年初余额
0.00 1.76 .02 6.14 460.92
三、本期增减变动金额（减少以 348,132,20 -348,132,2 49,993,530 275,875,67 325,869,20
“－”号填列） 0.00 00.00 .07 0.66 0.73
63
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
499,935,30 499,935,30
（一）净利润
0.73 0.73
（二）其他综合收益
499,935,30 499,935,30
上述（一）和（二）小计
0.73 0.73
（三）所有者投入和减少资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
49,993,530 -224,059,6 -174,066,1
（四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
.07 30.07 00.00
49,993,530 -49,993,53
1．提取盈余公积
.07 0.07
2．提取一般风险准备
-174,066,1 -174,066,1
3．对所有者（或股东）的分配
00.00 00.00
4．其他
348,132,20 -348,132,2
（五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
0.00 00.00
348,132,20 -348,132,2
1．资本公积转增资本（或股本）
0.00 00.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
1,044,396, 612,976,38 135,661,16 633,909,51 2,426,943,
四、本期期末余额
600.00 1.76 3.09 6.80 661.65
（三）公司基本情况
1. 公司简介
深圳市大族激光科技股份有限公司（以下简称“本公司”）系经深圳市人民政府深府股[2001]42号文批复，由深圳市大族
激光科技有限公司（以下简称“变更前公司”）整体变更设立的股份有限公司，整体变更基准日为2001年6月30日，变更前公
司的债权、债务及相关权益由本公司承继。本公司已于2001年9月28日办理了整体变更相关的公司变更登记，并领取注册号
64
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
为440301102949254的企业营业执照，经营期限从1999年3月4日起至2051年3月4日止。本公司现有注册资本104,439.66万元。
本公司实行内部独立核算的分支机构概况列示如下：
分支机构名称 注册地点 负责人 经营范围
深圳市大族激光科技股份有 北京 张建群 激光及相关产品、机电一体化设备的技术开发；销售百货、
限公司北京分公司 五金交电、化工、计算机软硬件及外围设备、电子元器件、
机械电器设备、建筑材料（未取得专项许可的项目除外）。
深圳市大族激光科技股份有 上海 张建群 激光及相关产品、机电一体化设备的销售及售后服务。
限公司上海分公司
深圳市大族激光科技股份有 广州 黄祥虎 激光及相关产品，机电一体化设备的售后服务。
限公司广州分公司
深圳市大族激光科技股份有 宁波 尹建刚 激光、机电一体化设备的售后服务。
限公司宁波分公司
2.公司的行业性质、经营范围及主要产品
公司的行业性质：本公司属大型光机电一体化设备制造行业下的激光加工设备制造行业。
公司的经营范围：激光及相关产品、机电一体化设备的技术开发、生产、销售；生产激光雕刻机、激光焊接机、激光
器及相关元件（不含限制项目）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；兴办实业（具体项目另行申报）；
进出口业务（具体按深贸进准字第[2001]0176号文办）；普通货运（《道路运输经营许可证》有效期至2014年12月29日）；
物业管理；自有物业租赁；机械设备租赁及维修维护。
公司的主要产品：激光加工设备及其他相关服务。
3.公司历史沿革
本公司设立时注册资本为5,001万元，2003年3月3日召开的2002年度股东大会决议，本公司各股东以2002年12月31日经
审计的未分配利润3,000.60万元转增股本。本次转增股本完成后，本公司股本及注册资本为8,001.60万元。
根据本公司2003年股东大会授权，本公司2004年度6月8日第一届董事会第十九次会议决议，并经中国证券监督管理委
员会证监发行字[2004]69号文批准，本公司于2004年6月11日向社会公开发行人民币普通股2,700万股，发行后股本总额为
10,701.60万股(每股人民币1元)。上述增资业经深圳南方民和会计师事务所有限责任公司“深南验字[2004]第072号”验资报告
验证。
2005年5月10日，本公司2004年股东大会通过决议，向全体股东每10股转增5股，转增后公司股本16,052.40万股。
2006年5月9日，本公司2005年股东大会通过决议，向全体股东每10股转增5股，转增后公司股本24,078.60万股。
2007年4月24日，本公司2006年度股东大会通过决议，向全体股东每10股分配股票股利2股、转增3股，分配和转增后股
本36,117.90万股。
2007年5月21日，本公司经中国证券监督管理委员会核准（证监发行字[2007]113号），非公开发行股票不超过3,000万
股。2007年6月5日，本公司实际非公开发行1,890万股，发行完成后，公司股本38,007.90万股。
2008年3月24日，本公司2007年度股东大会通过决议，向全体股东每10股转增6股，转增后股本变更为60,812.64万股。
2008年5月23日，中国证券监督管理委员会以《关于核准深圳市大族激光科技股份有限公司增发股票的批复》（证监许
可字〔2008〕736号）核准，同意本公司公开增发新股不超过91,218,960股。2008年7月17日，本公司公开发行股票8,813.80
万股，发行完成后，公司股本变更为69,626.44万股。
2011年5月6日，本公司2010年度股东大会通过决议，向全体股东每10股转增5股，转增后股本变更为104,439.66万股。
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4.主业变更情况
本公司2012年半年度主业未发生重大变更。
5.公司基本组织架构
本公司的组织架构包括股东大会、董事会、监事会和经理层。股东大会是本公司的最高权力机构，依法行使公司经营
方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决议权；董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权；监事会是本公司
的内部监督机构；经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。
6.财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日
本公司财务报告由本公司董事会2012年8月24日批准报出。
（四）公司主要会计政策、会计估计和前期差错更正
1、财务报表的编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照权责发生制编制财务报表。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的2012年半年度财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁布的企业会计准则(2006)的要
求，真实、完整地反映了本公司财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
本公司的2012年半年度财务报表同时符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》
（2010年修订）和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）
有关财务报表及其附注的披露要求。
3、会计期间
会计年度为公历1月1日至12月31日。
4、记账本位币
以人民币为记账本位币。
境外子公司的记账本位币
境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。
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5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业合并前后均受同一方或相同多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。合并方
在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价
账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价（或资本溢价）；资本公积中的股本溢价（或资本溢
价）不足冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用
等，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的
初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，
冲减留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
（2）非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本为
进行企业合并支付的现金或非现金资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券等在购买日的公允价值。支付的非现金资产
的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中
取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额时，对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及
合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期
损益。
非同一控制下的企业合并中，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，
于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的
初始确认金额。
购买日为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各
项可辨认资产、负债及或有负债。
业务合并按相同的方法处理。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围包括本公司及本公司的子公司。控制是指有权决定一个公司的财务和经营政策，并能据以从
该公司的经营活动中获取利益。
本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方
对其开始实施控制时纳入本公司合并范围。因此本公司在编制合并当期财务报表时，将被合并子公司的经营成果自本公司最
终控制方开始实施控制时起纳入本公司合并利润表中，并对合并财务报表的年初数以及前期比较报表进行相应调整。
本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负
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债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被购买子公司的资产、负债及经营成果纳入本公司合并
财务报表中，并不调整合并财务报表年初数以及前期比较报表。
子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。
在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，
其余额仍冲减少数股东权益。
当子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，合并时已按照本公司的会计期间或会计政策对子公司财务
报表进行必要的调整。合并时所有重大内部交易及往来余额均已抵销。
购买少数股东股权，因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司可辨认净资产
份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对
应享有子公司净资产的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
通过多次交易分步实现非同一控制企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允
价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益
的，与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本集团按照其在丧失控
制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司
自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综
合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
（2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法
不适用
7、现金及现金等价物的确定标准
现金是指公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已
知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
外币交易按交易发生当日的即期汇率折合为人民币入账。
在资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的汇兑差额除与购建或者生产
符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按借款费用的原则处理外，计入当期损益。以历史成本计量的
外币非货币性项目，以资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。
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（2）外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益中除未分配利润项目外，
其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率。上述折算产生
的外币报表折算差额，在资产负债表中所有者权益中项目下单独列示。境外经营的现金流量项目，采用现金流量发生日的即
期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
9、金融工具
（1）金融工具的分类
金融资产和金融负债在初始确认时划分为以下几类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；
持有至到期投资；贷款及应收款项；可供出售金融资产；其它金融负债。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
金融资产的确认是指将符合金融资产定义和金融资产确认条件的项目记入资产负债表的过程。金融负债的确认是指将
符合金融负债定义和金融负债确认条件的项目记入资产负债表的过程。
初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融
负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
除贷款和应收款项、持有至到期投资和其他金融负债外，金融资产和金融负债均以公允价值进行后续计量，其他金融
负债采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的损益计入当期损益。
可供出售的金融资产公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，直接计
入资本公积，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。
可供出售外币货币性金融资产形成的汇兑差额，计入当期损益。采用实际利率法计算的可供出售金融资产的利息，计
入当期损益。可供出售权益工具投资的现金股利，在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。
以摊余成本计量的金融资产或金融负债，在发生减值、摊销或终止确认时产生的利得或损失计入当期损益。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
金融资产终止确认，是指将金融资产从企业的账户和资产负债表内予以转销。当收取金融资产现金流量的合同权利终止，
或金融资产已经转移，且符合《企业会计准则第23号——金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件的，终止确认该金融
资产。
（4）金融负债终止确认条件
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金融负债终止确认，是指将金融负债从企业的账户和资产负债表内予以转销。当金融负债的现时义务全部或部分已经
解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
（1）存在活跃市场的金融资产和金融负债，活跃市场中的报价用于确定其公允价值；
（2）金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值；
（3）初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础；
（4）采用未来现金流量折现法确定金融工具公允价值的，使用合同条款和特征在实质上相同的其他金融工具的市场收
益率作为折现率。没有表明利率的短期应收款项和应付款项的现值与实际交易价格相差很小的，按照实际交易价格计量。
（6）金融资产（不含应收款项）减值准备计提
资产负债表日对以公允价值计量且变动计入当期损益金融资产以外的的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表
明该金融资产其发生了减值的，计提减值准备。
（1）持有至到期投资
资产负债表日有客观证据表明其发生了减值，根据期末账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额确认为减值损失，
计入当期损益。
（2）可供出售金融资产
资产负债表日，公司对可供出售金融资产的减值情况进行分析，如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，
或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，则按其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，
计提减值准备。
可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的的累计损失一并转出，确认减值损失，
计提减值准备。
（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据
不适用
10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备
单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大的判断依据或金额标准：单项金额重大的应
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收账款是指期末余额 1000 万元及以上的应收账款，单项
金额重大的其他应收款是指期末余额 100 万元及以上的其
他应收款。
对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观
证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量（不
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
包括尚未发生的未来信用损失）按原实际利率折现的现值
低于其账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
（2）按组合计提坏账准备的应收款项
按组合计提坏账准备的计
组合名称 确定组合的依据
提方法
对经单独测试后未减值的应收款项（包括单项金额重大和不
重大的应收款项）按账龄划分为若干组合，根据以前年度与
账龄组合 账龄分析法 之相同或相类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率
为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比
例.
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 3% 3%
1－2 年 10% 10%
2－3 年 30% 30%
3 年以上 50% 50%
3－4 年 50% 50%
4－5 年 50% 50%
5 年以上 50% 50%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单项计提坏账准备的理由：
单项金额虽不重大但账龄 3 年以上的应收款项及本公司客户中濒临破产及信用记录不良的应收款项单项计提坏账准备。
坏账准备的计提方法：
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对单项金额虽不重大但账龄 3 年以上的应收款项及本公司客户中濒临破产及信用记录不良的应收款项单独进行减值测试，如
有客观证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）按原实际利率折现的现值低
于其账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
11、存货
（1）存货的分类
存货分为原材料、在产品、自制半成品、库存商品、委托加工物资、发出商品、周转材料等。
（2）发出存货的计价方法
□ 先进先出法 √ 加权平均法 □ 个别认定法 □ 其他
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值的确定：产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，以该存货的估计售价减去估计
的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，以所生产的产品的估计售价减去至完工时
估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
存货跌价准备的计提方法：资产负债表日，按单个存货可变现净值低于账面价值的差额计提存货跌价准备，计入当期
损益。确定存货的可变现净值时，以资产负债表日取得最可靠的证据估计的售价为基础并考虑持有存货的目的，资产负债表
日至财务报告批准报出日之间存货售价发生波动的，如有确凿证据表明其对资产负债表日存货已经存在的情况提供了新的或
进一步的证据，作为调整事项进行处理；否则，作为非调整事项。
（4）存货的盘存制度
√ 永续盘存制 □ 定期盘存制 □ 其他
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品
摊销方法：一次摊销法
包装物
摊销方法：一次摊销法
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12、长期股权投资
（1）初始投资成本确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权
投资的投资成本，长期股权投资的投资成本与支付对价的账面价值的差额，调整资本公积中的股本溢价（或资本溢价）；资
本公积中股本溢价（或资本溢价）不足冲减时，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费用于发生时计入当期
损益；
非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担
的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为长期股权投资的投资成本，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨
询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
（2）其他方式取得的长期投资
以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。投资成本包括与取得长期股权投资直接相
关的费用、税金及其他必要支出，但实际支付的价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，作为应收项目单独核算。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本。
投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。
以非货币资产交换方式取得的长期股权投资，如果该项交换具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能可靠计
量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为投资成本，换出资产的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；若非货
币资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为投资成本。
以债务重组方式取得的长期股权投资，按取得的股权的公允价值作为投资成本，投资成本与债权账面价值之间的差额
计入当期损益。
（2）后续计量及损益确认
本公司对子公司长期股权投资和其他股权投资采用成本法核算。在编制合并报表时按照权益法对子公司长期股权投资
进行调整。对合营企业、联营企业长期股权投资采用权益法核算。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
（1）确定对被投资单位具有共同控制的依据
共同控制是指按照合同约定对某项经济活动共有的控制。在合营企业设立时，合营各方在投资合同或协议中约定在所
设立合营企业的重要财务和生产经营决策制定过程中，必须由合营各方均同意才能通过。
（2）确定对被投资单位具有重大影响的依据
重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制
定。一般情况下本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%以上但低于50%的表决权股份时认为对被投资单位具有重
大影响。
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（4）减值测试方法及减值准备计提方法
资产负债表日，若对子公司、对合营企业、对联营企业的长期股权投资存在减值迹象，估计其可收回金额，可收回金
额低于账面价值的，确认减值损失，计入当期损益，同时计提长期股权投资减值准备。其他股权投资发生减值时，按类似的
金融资产的市场收益率对未来现金流量确定的现值与投资的账面价值之间的差额确认为减值损失，计入当期损益。同时计提
长期股权投资减值准备。上述长期股权投资减值准备在以后期间均不予转回。
13、投资性房地产
1．投资性房地产的种类
投资性房地产分为：已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
2．投资性房地产的计量模式
投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量，在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。其中建
筑物的折旧方法和减值准备的确定方法与固定资产的核算方法一致，土地使用权的摊销方法和减值准备的确定方法与无形资
产的核算方法一致。
14、固定资产
（1）固定资产确认条件
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠计量。
（2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
符合下列一项或数项标准的，本公司将其认定为融资租入固定资产：
（1）在租赁期届满时，租赁固定资产的所有权转移给承租人。（2）承租人有购买租赁固定资产的选择权，所订立的
购买价款预计将远低于行使选择权时租赁固定资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这
种选择权。
（3）即使固定资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁固定资产公允价值；出租人在租赁开始
日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁固定资产公允价值。
（5）租赁固定资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
在租赁期开始日，将租赁固定资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入固定资产的入账价值，将
最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的可归属
于租赁固定资产的初始直接费用计入租入固定资产的价值。
在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人的租赁内含利率的，采用出租人的租赁内含利率作为折现率；否则，
采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合同没有规定利率，采用同期银行贷款利率作
为折现率。未确认的融资费用采用实际利率法在租赁期内各个期间进行分摊。
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对租赁固定资产采用与自有应折旧固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期满时取得租赁固定资产所有权的，
在租赁固定资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期满时取得租赁固定资产所有权的，在租赁期与租赁固定资产使用
寿命两者中较短的期间内计提折旧。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（3）各类固定资产的折旧方法
固定资产在使用寿命内按年限平均法计提折旧，各类固定资产的折旧年限、残值率和年折旧率如下：
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 40 4 2.4
机器设备 5-10 4 9.6-19.2
电子设备 5 4 19.2
运输设备 5 4 19.2
其他设备 5 4 19.2
融资租入固定资产： -- -- --
其中：房屋及建筑物
机器设备
电子设备
运输设备
其他设备
（4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，固定资产存在减值迹象，估计其可收回金额。可收回金额按固定资产的公允价值减去处置费用后的净
额与固定资产预计未来现金流量的现值之间的较高者确定。可收回金额的计量结果表明，固定资产的可收回金额低于其账面
价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产
减值准备。减值准备一旦计提，在以后会计期间不予转回。
（5）其他说明
固定资产后续支出
固定资产的后续支出是指固定资产使用过程中发生的更新改造支出、修理费用等。后续支出的处理原则为：符合固定
资产确认条件的，计入固定资产成本，同时将被替换部分的账面价值扣除；不符合固定资产确认条件的，计入当期损益。
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15、在建工程
（1）在建工程的类别
在建工程包括施工前期准备、正在施工中的建筑工程、安装工程、技术改造工程、大修理工程等，并按实际发生的支
出确定工程成本。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程完工达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，对长期停建并计划在3年内不会重新开工等预计发生减值的在建工程，对可收回金额低于账面价值的部
分计提在建工程减值准备。减值准备一旦计提，在以后会计期间不予转回。
16、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
在同时具备下列三个条件时，借款费用予以资本化：
（1）资产支出已经发生；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用状态或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
当所购建的固定资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止其借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生
当期确认费用。
（3）暂停资本化期间
若固定资产的购建活动发生非正常中断，且时间连续超过3个月，则暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直
至资产的购建活动重新开始。如果中断是该资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，借款费用不暂停资本化。
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（4）借款费用资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借
款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得收益后的金额确定。
为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均
数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款予以资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确
定。
17、生物资产
不适用
18、油气资产
不适用
19、无形资产
（1）无形资产的计价方法
无形资产按实际成本进行初始计量。
自行开发的无形资产，其成本包括自满足一定条件后至达到预定用途前所发生的支出总额。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用与该无形资产有关经济利益的预期实现方式一致的方法摊销，无
法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；
使用寿命不确定的无形资产不摊销。
项目 预计使用寿命 依据
产品专利权 2-10 年 依据实际使用情况测算确定
软件著作权 2-10 年 依据实际使用情况测算确定
专有技术 2-10 年 依据实际使用情况测算确定
土地使用权 土地出让合同中使用年限约定
（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
根据可获得的情况判断,有确凿证据表明无法合理估计其使用寿命的无形资产,才能作为使用寿命不确定的无形资产。
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（4）无形资产减值准备的计提
对使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产，于资产负债表日进行减值测试。
对使用寿命有限的无形资产，于资产负债表日，存在减值迹象，估计其可收回金额。可收回金额低于其账面价值的，
将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产
减值准备。
无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
（5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的
材料、装置、产品等活动的阶段。 内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
（6）内部研究开发项目支出的核算
公司内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
企业内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
1. 从技术上来讲，完成该无形资产以使其能够使用或出售具有可行性；
2. 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3. 无形资产产生未来经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；无形
资产将在内部使用时，应证明其有用性；
4. 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5. 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠计量。
20、长期待摊费用摊销方法
长期待摊费用能确定受益期限的，按受益期限分期平均摊销，不能确定受益期限的按不超过十年的期限平均摊销。
21、附回购条件的资产转让
不适用
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22、预计负债
（1）预计负债的确认标准
若与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：
（1）该义务是企业承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，企业清偿预计负债所需支出全部或部分预期由
第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
本公司亏损合同产生的义务和因重组而承担的重组义务同时符合上述条件的，确认为预计负债。只有在承诺出售部分
业务（即签订约束性出售协议）时，才能确认因重组而承担了重组义务。
23、股份支付及权益工具
（1）股份支付的种类
股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
权益工具的公允价值，按照《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》确定。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权
益工具数量。
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
（1）股份支付的实施
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a．以权益结算的股份支付换取职工提供服务的
以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权
益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工
服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工
具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具
的数量与以前估计不同的，进行调整，并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。对于可行权条件为规定服务期间的
股份支付,等待期为授予日至可行权日的期间；对于可行权条件为规定业绩的股份支付，在授予日根据最可能的业绩结果预
计等待期的长度。企业在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
b．以权益结算的股份支付换取其他方服务的，分别下列情况处理：
其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值，计入相关成本或费用，相应增加所有
者权益。
其他方服务的公允价值不能可靠计量但权益工具公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值，
计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
在行权日，企业根据实际行权的权益工具数量，计算确定应转入实收资本或股本的金额，将其转入实收资本或股本。
c．以现金结算的股份支付
按照企业承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的以现金结算的股
份支付，在授予日以企业承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条
件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照企业
承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在资产负债表日，后续信息表明企业当期承担
债务的公允价值与以前估计不同的，进行调整，并在可行权日调整至实际可行权水平。企业在相关负债结算前的每个资产负
债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
（2）股份支付的修改
a．修改增加了所授予的权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加。修改发生在
等待期内，在确认修改日至修改后的可行权日之间取得服务的公允价值时，既包括在剩余原等待期内以原权益工具授予日公
允价值为基础确定的服务金额，也包括权益工具公允价值的增加。修改发生在可行权日之后，立即确认权益工具公允价值的
增加。如果股份支付协议要求职工只有先完成更长期间的服务才能取得修改后的权益工具，则在整个等待期内确认权益工具
公允价值的增加。
b．修改增加了所授予的权益工具的数量，将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。如果修改发生
在等待期内，在确认修改日至增加的权益工具可行权日之间取得服务的公允价值时，既包括在剩余原等待期内以原权益工具
授予日公允价值为基础确定的服务金额，也包括权益工具公允价值的增加。
c．如果按照有利于职工的方式修改可行权条件，如缩短等待期、变更或取消业绩条件（而非市场条件），在处理可行
权条件时，考虑修改后的可行权条件。
d．修改减少了所授予的权益工具的公允价值，继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而
不考虑权益工具公允价值的减少。
e．修改减少了授予的权益工具的数量，将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理。
f．以不利于职工的方式修改了可行权条件，如延长等待期、增加或变更业绩条件（而非市场条件），在处理可行权条
件时，不考虑修改后的可行权条件。
（3）股份支付的终止
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a．将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本应在剩余等待期内确认的金额。
b．在取消或结算时支付给职工的所有款项均应作为权益的回购处理，回购支付的金额高于该权益工具在回购日公允价
值的部分，计入当期费用。
c．如果向职工授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，
企业应以处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。企业如果回购其职工已可行权的
权益工具，借记所有者权益，回购支付的金额高于该权益工具在回购日公允价值的部分，计入当期费用。
24、回购本公司股份
不适用
25、收入
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
1．销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认：
（1）公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
（2）公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
（3）收入的金额能够可靠地计量；
（4）相关的经济利益很可能流入企业；
（5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
让渡资产使用权，相关的经济利益很可能流入企业，且收入的金额能够可靠地计量的，确认收入。利息收入金额，按
照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算
确定。
（3）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
提供劳务，在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
公司采用已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳
务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳
务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
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26、政府补助
（1）类型
政府补助，是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。本公
司政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
（2）会计处理方法
与资产相关的政府补助，取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时起，在该资产使用寿命内平均分
配，分次计入以后各期的营业外收入。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收
益余额一次性转入资产处置当期的营业外收入。
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期
间计入当期营业外收入；用于补偿企业已经发生的费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
27、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）确认递延所得税资产的依据
本公司的所得税费用采用资产负债表债务法核算。递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与账
面价值的差额（暂时性差异），于资产负债表日按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量确认递延所得税资产
和递延所得税负债。
递延所得税资产的确认以本公司未来期间很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
对子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异同时满足暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来
很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额时确认相应的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额
为限，确认相应的递延所得税资产。
（2）确认递延所得税负债的依据
公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企业合并形成的交易
且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。
对子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异确认相应的递延所得税负债，但能够控制暂时性差异转
回时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。
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28、经营租赁、融资租赁
（1）经营租赁会计处理
经营租赁是指除融资租赁以外的其它租赁。
（1）承租人
对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益，发生的初始直接费用计入当期
损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
出租人提供免租期的，将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内
确认租金费用。
出租人承担了某些费用的，将该费用从租金费用总额中扣除，按扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。
企业的售后租回交易认定为经营租赁的，分别以下情况处理：
a．有确凿证据表明售后租回交易是按照公允价值达成的,售价与资产账面价值的差额计入当期损益。
b．售后租回交易如果不是按照公允价值达成的，售价低于公允价值的差额，应计入当期损益；但若该损失将由低于市
价的未来租赁付款额补偿时，有关损失应予以递延(递延收益)，并按与确认租金费用相一致的方法在租赁期内进行分摊；如
果售价大于公允价值，其大于公允价值的部分应计入递延收益，并在租赁期内分摊。
（2）出租人
按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内。
对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。发生的初始直接费用计入当期损益，金额较
大的资本化，在整个经营租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。对于经营租赁资产中的固定资产，
采用类似资产的折旧政策计提折旧，对于其它经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销。或有租金在实际发生时计入当
期损益。
提供免租期的，将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分配，免租期内出租人
确认租金收入。承担了承租人某些费用的，将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
（2）融资租赁会计处理
融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。其所有权最终可能转移也可能不转移。
（1）承租人
在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将
最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的可归属
于租赁项目的初始直接费用计入租入资产价值。
在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人的租赁内含利率的，采用出租人的租赁内含利率作为折现率；否则，
采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合同没有规定利率，采用同期银行贷款利率作
为折现率。未确认的融资费用采用实际利率法在租赁期内各个期间进行分摊。
对租赁资产采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产
使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期满时取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内
计提折旧。
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或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）出租人
在租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担
保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益
采用实际利率法在租赁期内各个期间进行分配。
每年年度终了，对未担保余值进行复核。未担保余值增加的，不作调整。有证据表明未担保余值已经减少的，重新计
算租赁内含利率，由此引起的租赁投资净额的减少计入当期损益；以后各期根据修正后的租赁投资净额和重新计算的租赁内
含利率确认融资收入。租赁投资净额是融资租赁中最低租赁收款额及未担保余值之和与未实现融资收益之间的差额。
已确认损失的未担保余值得以恢复的，在原已确认的损失金额内转回，并重新计算租赁内含利率，以后各期根据修正
后的租赁投资净额和重新计算的租赁内含利率确认融资收入。
或有租金在实际发生时计入当期损益。
29、持有待售资产
（1）持有待售资产确认标准
同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售：一是企业已经就处置该非流动资产作出决议；二是企业已经与受
让方签订了不可撤销的转让协议；三是该项转让将在一年内完成。
（2）持有待售资产的会计处理方法
对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该项固定资产的预计净残值能够反映其公允价值减去
处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，
应作为资产减值损失计入当期损益。
持有待售的固定资产不计提折旧，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。
某项资产被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，停止将其划归为持有待售，并按照下
列两项金额中较低者计量：
（1）该资产被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销
或减值进行调整后的金额；
（2）决定不再出售之日的再收回金额。
符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理，其他非流动资产不包括递延所得税资产、《企
业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性房地产和生物资产、保险合同中产
生的合同权利。
30、资产证券化业务
不适用
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31、套期会计
不适用
32、主要会计政策、会计估计的变更
本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□ 是 √ 否 □ 不适用
（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□ 是 √ 否 □ 不适用
（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□ 是 √ 否 □ 不适用
33、前期会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□ 是 √ 否 □ 不适用
（1）追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□ 是 √ 否 □ 不适用
（2）未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□ 是 √ 否 □ 不适用
34、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
无
（五）税项
1、公司主要税种和税率
税 种 计税依据 税率
增值税 产品或劳务销售收入 17、3、0
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消费税 不适用 不适用
营业税 劳务收入 5
城市维护建设税 应缴流转税税额 7、5
企业所得税 应纳税所得额 12.5、14.5、15、16.5、25
教育费附加 应缴流转税税额 3
地方教育附加 应缴流转税税额 1、2
各分公司、分厂执行的所得税税率
1999年9月28日，经深圳市国家税务局福田征收分局认定本公司为增值税一般纳税人，适用增值税率17%。本公司出口
产品的增值税率为0%，下属北京分公司、上海分公司、广州分公司、宁波分公司为小规模纳税人，适用增值税率为3%。
根据国务院2011年1月28日发布的国发[2011]4号文《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》，本公司销
售自行开发生产的软件产品，对实际税负超过3%的部分即征即退。
2001年2月12日，深圳市贸易发展局以深贸进准字[2001]0176号文认定本公司为中华人民共和国进出口企业，本公司产
品出口享受增值税“免、抵、退”的税收优惠政策。
本公司分公司在母公司所在地深圳市汇总申报缴纳所得税，企业所得税税率适用15%。
本公司及本公司子公司2012年半年度享受企业所得税税收优惠情况如下：
公司名称 税率% 备注
深圳市大族激光科技股份有限公司 15 （1）
深圳市大族数控科技有限公司 15 （2）
深圳市大族电机科技有限公司 15 （3）
深圳市大族数码影像技术有限公司 12.5 （4）
深圳市大族光电设备有限公司 12.5 （6）
深圳市大族元亨光电股份有限公司 15 （6）
深圳麦逊电子有限公司 15 （7）
辽宁大族冠华印刷科技股份有限公司 15 （8）
大族激光科技股份有限公司 16.5 （9）
大族激光国际公司 -- （10）
Sharp Focus International Limited -- （10）
大族明信电子（香港）有限公司 16.5 （11）
深圳市国冶星光电子有限公司 15 （12）
广东大族粤铭激光科技股份有限公司 12.5 （13）
Hotel Europe Engelberg GmbH 14.5 （14）
Han's Europe AG 14.5 （14）
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2、税收优惠及批文
（1）2011年10月31日，本公司获得深圳市科技工贸和信息化委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市
地方税务局颁发的编号为GF201144200059的高新技术企业证书，有效期三年。根据2007年3月16日通过并于2008年1月1日实
施的《中华人民共和国企业所得税法》第28条第2款的规定：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业
所得税”，本公司2011年至2013年适用15%的优惠税率。
（2）2011年10月31日，本公司之子公司深圳市大族数控科技有限公司（以下简称“大族数控”）取得深圳市科技工贸和
信息化委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局颁发的编号为GF201144200171的高新技术企业
证书，有效期三年。根据2007年3月16日通过并于2008年1月1日实施的《中华人民共和国企业所得税法》第28条第2款的规定：
“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税”，大族数控2011年至2013年适用15%的优惠税率。
（3）2011年10月31日，本公司之子公司深圳市大族电机科技有限公司（以下简称“大族电机”）取得深圳市科技工贸和
信息化委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局颁发的编号为GF201144200158的高新技术企业
证书，有效期三年。根据2007年3月16日通过并于2008年1月1日实施的《中华人民共和国企业所得税法》第28条第2款的规定：
“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税”，大族电机2011年至2013年适用15%的优惠税率。
（4）本公司之子公司深圳市大族数码影像技术有限公司（以下简称“大族数码影像”）为设立在深圳市经济特区内的生
产性企业，经深圳市南山国家税务局深国税南[2007]0164号文批准，同意其从获利年度起，第1年至第2年的经营所得免征所
得税，第3年至第5年减半征收所得税。因该公司截至2008年12月31日尚未盈利，根据国务院国发〔2007〕39号文“关于实施
企业所得税过渡优惠政策的通知”，大族数码影像2008年至2009年免征企业所得税，2010年至2012年减半征收企业所得税，
2012年度企业所得税税率为12.5%。
（5）本公司之子公司深圳市大族光电设备有限公司（以下简称“大族光电”）于2008年11月28日取得深圳市科技和信息
局颁发的编号为深R-2008-0283号的软件企业认定证书。根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号“关于企业所得税若干优惠
政策的通知”的有关规定，大族光电从获利年度起，第一年和第二年免征企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税，
2010年度为大族光电获利年度，从2010年度开始执行两免三减半政策，2012年减半征收企业所得税。
（6）2011年10月31日，本公司之子公司深圳市大族元亨光电股份有限公司（以下简称“大族元亨”）取得深圳市科技工
贸和信息化委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局颁发的编号为GF201144200018的高新技术
企业证书，有效期三年。根据2007年3月16日通过并于2008年1月1日实施的《中华人民共和国企业所得税法》第28条第2款的
规定：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税”， 大族元亨2011年至2013年适用15%的优惠税
率。
（7）2011年10月31日，本公司子公司大族数控之子公司深圳麦逊电子有限公司（以下简称“麦逊电子”） 取得深圳市
科技工贸和信息化委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局颁发的编号为GF201144200049的高
新技术企业证书，有效期三年。根据2007年3月16日通过并于2008年1月1日实施的《中华人民共和国企业所得税法》第28条
第2款的规定：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税”，麦逊电子2011年至2013年适用15%
的优惠税率。
（8）2011年10月26日，本公司之子公司辽宁大族冠华印刷科技股份有限公司（以下简称“大族冠华”）取得辽宁省科学
技术厅，辽宁省财政厅，辽宁省国家税务局，辽宁省地方税务局颁发的编号为GF201121000049的高新技术企业证书，有效
期三年。根据2007年3月16日通过并于2008年1月1日实施的《中华人民共和国企业所得税法》第28条第2款的规定：“国家需
要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税”，大族冠华2011年至2013年适用15%的优惠税率。
（9）本公司子公司大族激光科技股份有限公司（以下简称“大族香港”）为设立在香港特别行政区的企业，执行16.5%
的企业所得税税率。
（10）大族激光国际公司（以下简称“大族国际”）和Sharp Focus International Limited（以下简称“SHARP公司”）为设
立在境外的企业，该等公司尚未实现盈利，待盈利时适用所在地的企业所得税税率。
87
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
（11）大族明信电子（香港）有限公司（以下简称“香港大族明信”）为设立在香港特别行政区的企业，执行16.5%的企
业所得税税率。
（12）2011年10月31日，本公司之子公司深圳市国冶星光电子有限公司（以下简称“深圳国冶星”） 取得颁发的编号为
GF201144200068的高新技术企业证书，有效期三年。根据2007年3月16日通过并于2008年1月1日实施的《中华人民共和国企
业所得税法》第28条第2款的规定：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税”，深圳国冶星2011
年至2013年适用15%的优惠税率。
（13）本公司之子公司广东大族粤铭激光科技股份有限公司（以下简称“大族粤铭”）于2010年11月16日取得广东省经
济和信息化委员会颁发的编号为粤R-2010-0155号的软件企业认定证书。根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号“关于企业
所得税若干优惠政策的通知”的有关规定，大族粤铭从获利年度起，第一年和第二年免征企业所得税，第三年至第五年减半
征收企业所得税，2009年至2010年免征企业所得税，2011年-2013年减半征收企业所得税。
(14) 本公司子公司大族香港之子公司Hotel Europe Engelberg GmbH（以下简称“欧洲管理公司”）和Han’s Europe AG（以
下简称“大族欧洲公司”）为在瑞士设立的企业，应缴纳联邦政府8.5%和州政府6%的企业所得税。
3、其他说明
（六）企业合并及合并财务报表
企业合并及合并财务报表的总体说明：
1、子公司情况
88
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
单位： 元
从母公司所
有者权益冲
减子公司少
数股东分担
实质上构成 少数股东权
的本期亏损
期末实际投 对子公司净 持股比例 表决权比例 是否合并报 少数股东权 益中用于冲
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 币种 经营范围 超过少数股
资额 投资的其他 (%) (%) 表 益 减少数股东
东在该子公
项目余额 损益的金额
司年初所有
者权益中所
享有份额后
的余额
数字化电脑
制版设备及
深圳市大族 数字化电脑
10,000,000. 相关软件的 9,820,000.0
数码影像技 控股子公司 深圳 制版设备开 CNY 98.2% 98.2% 是 -99,179.68 -279,179.68
00 技术开发、 0
术有限公司 发
咨询和销
售。
激光产品的
大族激光国 激光产品的 2,798,021.0
全资子公司 美国 250,000.00 USD 生产和销 100% 100% 是
际公司 生产和销售 0
售。
深圳市大族 直线电机产 7,375,500.0 直线电机、 17,443,000. 13,383,082.
控股子公司 深圳 CNY 82.1% 82.1% 是
电机科技有 品生产和销 0 半导体生产 00 06
89
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
限公司 售 加工设备的
生产和销
售。
深圳市大族 数控设备的
数控设备生 100,000,000 99,100,000. 3,641,765.4
数控科技有 控股子公司 深圳 CNY 的生产和销 99.1% 99.1% 是
产和销售 .00 00 2
限公司 售。
创业投资业
务；以及创
深圳市大族
200,000,000 业投资相关 200,000,000
创业投资有 控股子公司 深圳 投资管理 CNY 99.99% 99.99% 是 -126.88 -126.88
.00 的代理、咨 .00
限公司
询、管理服
务业务。
辽宁大族冠
印刷设备的
华印刷科技 印刷设备生 160,000,000 155,134,400 105,218,030
控股子公司 营口 CNY 生产和销 67.06% 67.06% 是
股份有限公 产和销售 .00 .00 .57
售。
司
海外激光相
关产业的战
大族激光科
9,860,000.0 略投资，激 70,740,998.
技股份有限 全资子公司 香港 商品贸易 USD 100% 100% 是
0 光产品的销 00
公司
售和进出口
贸易。
数控设备、
苏州市大族 激光及其相
激光产品生 130,000,000 130,000,000
激光科技有 控股子公司 苏州 CNY 关产品、机 100% 100% 是 -1,408.23 -1,408.23
产和销售 .00 .00
限公司 电一体化设
备及高新技
90
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
术产品的生
产和销售。
分光机、装
带机、固晶
机的研发、
深圳市大族
光电设备生 52,003,497. 生产和销 49,800,000. 1,286,448.7
光电设备有 控股子公司 深圳 CNY 96.03% 96.03% 是
产和销售 00 售；计算机 00 5
限公司
软硬件的技
术开发和销
售。
激光产品的
Sharp Focus
英属维尔京 激光产品研 技术开发、
International 全资子公司 50,000.00 USD 100% 100% 是
群岛 发 销售和进出
Limited
口贸易。
三维立体数
码相机的开
发、销售及
技术咨询；
三维图形及
深圳市大族 三维动画的
三维产品开 1,000,000.0 2,000,000.0
三维科技有 控股子公司 深圳 CNY 设计、销售 51% 51% 是 279,524.69
发 0 0
限公司 及技术咨
询；礼品的
设计、销售
及技术咨
询；软件的
开发。
91
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
激光再制造
加工；激光
热处理及修
复加工；激
武汉大族激
激光再制造 16,000,000. 光快速成型 15,733,817.
光再制造技 控股子公司 武汉 CNY 100% 100% 是 -579,126.89 -579,126.89
加工 00 加工；激光 64
术有限公司
技术推广服
务；激光制
品的生产与
销售。
研发、销售：
激光加工、
广东大族粤
雕刻、焊接
铭激光科技 激光产品生 32,650,000. 29,666,600. 53,186,274.
控股子公司 东莞 CNY 系列产品； 51% 51% 是
股份有限公 产和销售 00 00 48
货物及技术
司
进出口业
务。
并网、离网
逆变器相关
产品、智能
电网专用设
深圳市大族 逆变器的研 备、电子组
40,000,000. 40,000,000.
逆变并网技 全资子公司 深圳 发、生产和 CNY 装件、机电 100% 100% 是
00 00
术有限公司 销售 设备的研
发、销售；
光伏系统的
设计、咨询、
系统集成及
92
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
工程安装；
电力专用设
备的技术开
发、技术转
让和销售；
光伏逆变器
的生产。
深圳市大族
5,000,000.0 物业管理、 5,000,000.0
物业管理有 全资子公司 深圳 物业管理 CNY 100% 100% 是
0 物业租赁。 0
限公司
石化专用设
备的技术开
吉林市大族 石化专用设
50,000,000. 发、技术转 50,000,000.
石油设备制 控股子公司 吉林 备开发和销 CNY 100% 100% 是 -7.43 -7.43
00 让；石化专 00
造有限公司 售
用设备及配
件销售。
大族明信电
子（香港） 控股子公司 香港 电子服务 10,000.00 HKD 电子服务。 10,000.00 100% 100% 是
有限公司
LED 显示
深圳市大族 屏、显示模
LED 产品生 12,000,000. 12,000,000.
绿能照明科 控股子公司 深圳 CNY 组、LED 照 100% 100% 是
产和销售 00 00
技有限公司 明灯的生产
和销售。
深圳市大族 新能源产品 太阳能电池
102,000,000 102,000,000
能联新能源 控股子公司 深圳 的研发、销 CNY 及组件、太 100% 100% 是 -11.36 -11.36
.00 .00
科技股份有 售及相关工 阳能电子产
93
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
限公司 程服务 品及设备、
LED 等新光
源产品及电
光源设备、
小型风力发
电机零部件
及并网设备
的研发、销
售；太阳能
光伏供电系
统、光热系
统及 LED
等节能环保
工程的技术
咨询、工程
设计、安装
及技术服
务；国内贸
易；经营进
出口业务。
ICT 测试夹
具、PCT 夹
深圳市明信 具、小型电
测试设备的 5,000,000.0 2,550,000.0 1,323,758.9
测试设备有 控股子公司 深圳 CNY 子测试设备 51% 51% 是
生产和研发 0 0 4
限公司 的生产、开
发；国内贸
易。
北京大族天 控股子公司 北京 激光产品研 20,000,000. CNY 一般经营项 17,200,000. 86% 86% 是 2,628,707.7 -171,292.28
94
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
成半导体技 发和销售 00 目：高亮度 00 2
术有限公司 半导体激光
模块、半导
体激光加工
设备的技术
开发；销售
高亮度半导
体激光模
块、半导体
激光加工设
备；货物进
出口。
新能源设
备，电机设
备、电子产
品的研发与
销售。从事
动力储能电
池生产设备
上海大族新 新能源设备
65,000,000. 和机电设 65,000,000.
能源设备有 控股子公司 上海 的研发和销 CNY 100% 100% 是 -2.32 -2.32
00 备、数控设 00
限公司 售
备、印刷设
备领域内的
技术开发、
技术咨询、
技术转让、
技术服务、
电机设备租
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赁（除专
控）、投资管
理、商务咨
询、投资咨
询（除经
纪），物业管
理。 企业经
营涉及行政
许可的，凭
许可证件经
营）。
Hotel
Europe 自有物业管 经营管理自
全资子公司 瑞士 100,000.00 CHF 715,847.10 100% 100% 是
Engelberg 理 有物业。
GmbH
进口和出
Han's
设备及零部 口各种成品
EuropeAG
全资子公司 瑞士 件的进出口 100,000.00 CHF 设备和零部 770,836.90 100% 100% 是
（大族欧洲
贸易 件及提供相
股份公司）
应的服务。
激光及相
关产品、机
电一体化设
内蒙古大族 激光及相关
50,000,000. 备的技术开 10,000,000.
光电装备科 控股子公司 内蒙古 产品的研发 CNY 100% 100% 是 -11.42 -11.42
00 发；激光雕 00
技有限公司 及销售
刻机、激光
焊接机、激
光器、机电
96
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
一体化设备
及相关元件
的销售。
通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明：无
97
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（2）通过同一控制下企业合并取得的子公司
不适用
单位： 元
从母公
司所有
者权益
冲减子
公司少
数股东
实质上 少数股
分担的
构成对 东权益
本期亏
期末实 子公司 表决权 中用于
子公司 子公司 业务性 注册资 经营范 持股比 是否合 少数股 损超过
注册地 币种 际投资 净投资 比例 冲减少
全称 类型 质 本 围 例(%) 并报表 东权益 少数股
额 的其他 (%) 数股东
东在该
项目余 损益的
子公司
额 金额
年初所
有者权
益中所
享有份
额后的
余额
通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明：
（3）通过非同一控制下企业合并取得的子公司
单位： 元
从母公
司所有
者权益
实质上 少数股
冲减子
构成对 东权益
公司少
期末实 子公司 表决权 中用于
子公司 子公司 业务性 注册资 经营范 持股比 是否合 少数股 数股东
注册地 币种 际投资 净投资 比例 冲减少
全称 类型 质 本 围 例(%) 并报表 东权益 分担的
额 的其他 (%) 数股东
本期亏
项目余 损益的
损超过
额 金额
少数股
东在该
子公司
98
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
年初所
有者权
益中所
享有份
额后的
余额
生产精
密腔
模、模
具及精
上海豹 密机械
驰长城 精密零 零部
数码印 控股子 部件生 1,453,2 件、销 5,842,2 321,07
上海 USD 75% 75% 是
刷设备 公司 产与销 00.00 售自产 00.00 7.87
有限公 售 产品
司 （涉及
许可经
营的凭
许可证
经营）。
营口冠 印刷设
华普润 办公机 备及相
控股子 1,000,0 1,800,0
特机械 营口 械生产 CNY 关产品 100% 100% 是
公司 00.00 00.00
贸易有 与销售 的生产
限公司 销售。
生产各
营口三
胶印机 种型号
鑫印机 控股子 11,700, 30,124,
营口 生产与 CNY 胶印机 100% 100% 是
有限公 公司 000.00 800.00
销售 及配
司
件。
激光、
武汉大 光电子
族金石 技术及
控股子 激光产 80,000, 42,500, 23,385,
凯激光 武汉 CNY 产品的 53.13% 53.13% 是
公司 品开发 000.00 000.00 515.01
系统有 开发、
限公司 技术服
务。
光电材
深圳市
料及声
大族元 LED 产
控股子 51,300, 光机电 45,625, 32,128,
亨光电 深圳 品生产 CNY 51% 51% 是
公司 000.00 一体化 000.00 770.65
股份有 与销售
产品、
限公司
计算机
99
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软件及
网络控
制产
品、
LED 发
光材料
的技术
开发、
销售及
相关的
技术咨
询，
LED 产
品的生
产和销
售。
激光技
术开
发；机
械零件
激光表
面强
化、激
光纳米
合金
化、激
光仿形
熔铸、
天津大
激光快
族烨峤
控股子 激光技 10,000, 速成 7,800,0 4,281,0
激光技 天津 CNY 60% 60% 是
公司 术开发 000.00 型；转 00.00 19.79
术有限
动机械
公司
修复；
涡轮动
设备修
复、机
械设备
检修、
组装，
特种合
金材料
研发、
技术转
让、技
100
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术咨
询、技
术服
务，机
械设备
及零配
件销
售，激
光材料
批发兼
零售。
用于电
路板和
深圳麦
检测机 液晶片
逊电子 控股子 25,800, 47,397, 52,949,
深圳 生产与 CNY 的检测 61% 61% 是
有限公 公司 000.00 000.00 582.04
销售 机的生
司
产和销
售。
生产、
销售冶
具；销
售电路
板和液
晶片的
苏州明 检测
检测机
信电子 控股子 500,00 机，以 500,00
苏州 生产与 CNY 100% 100% 是
测试有 公司 0.00 及从事 0.00
销售
限公司 计算机
辅助软
件、电
子工模
具的开
发业
务。
生产、
销售各
种印刷
营口冠
印刷机 机及其
华印刷 控股子 5,000,0 15,000,
营口 生产与 CNY 配套的 100% 100% 是
机械有 公司 00.00 000.00
销售 办公机
限公司
械设
备、消
耗材
101
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
料、配
件。
新型电
子元器
深圳路 件的技
电子元
升光电 全资子 70,000, 术开 78,000,
深圳 器件生 CNY 100% 100% 是
科技有 公司 000.00 发，生 000.00
产
限公司 产发光
二极
管。
机电设
备的购
销；国
内商
业、物
资供销
业（不
含专
营、专
控、专
卖商
深圳市
品）；生
国冶星 电子元
控股子 51,969, 产发光 71,606, 10,458,
光电子 深圳 器件生 CNY 86.9% 86.9% 是
公司 800.00 二极 268.50 051.39
有限公 产
管、数
司
码管、
LED 点
阵块、
LED 半
户外点
阵块、
钟屏、
LCD 背
光源及
相素
管。
发光二
南京博 极管、
众光电 电子元 数码
控股子 15,000, 15,000,
工程技 南京 器件生 CNY 管、 100% 100% 是
公司 000.00 000.00
术有限 产 LED 点
公司 阵块、
LED 半
102
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户外点
阵块、
钟屏、
LCD 背
光源及
相素
管、
LED 显
示屏、
照明灯
具生
产、加
工、销
售、工
程安装
及服
务。
激光切
割机生
产，激
光设备
（医疗
器械除
外）的
组装加
工；激
光设备
和机械
江苏大 设备的
族粤铭 激光设 技术开
控股子 10,000, 7,500,0
激光科 徐州 备制造 CNY 发、技 100% 100% 是
公司 000.00 00.00
技有限 业 术转
公司 让、技
术咨
询、技
术服
务；激
光设
备、工
业智能
化控制
设备、
机械设
备、五
103
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金交
电、电
子产品
销售。
通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明：无
2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
□ 适用 √ 不适用
特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明：
3、合并范围发生变更的说明
合并报表范围发生变更说明：
√ 适用 □ 不适用
与上年相比本年（期）新增合并单位 1 家，原因为：
2012年6月18日，本公司和本公司之子公司大族创投投资设立子公司内蒙古大族光电装备科技有限公司（以下简称“内蒙
古大族”），本公司持股90%，大族创投持股10%，注册资本5000万元，首次出资1000万元，本公司自成立之日起将其纳入
合并范围。
与上年相比本年（期）减少合并单位 3 家，原因为：
*1 2011年12月23日，经公司2011年第一次临时股东大会审议，同意将本公司持有的大族德润51％的股份转让给南京丰
盛产业控股集团有限公司转让价款为2,400万元人民币。截至2012年6月30日，该事项已完成工商变更登记并全额收取股权转
让款，本公司不再将其纳入会计报表合并范围。
*2 2012年5月，营口大族冠华轻印机有限公司（以下简称“营口轻印机”） 完成工商注销登记手续，不再纳入本公司合
并范围。
*3 2012年1月，株洲大族激光再制造技术有限责任公司完成工商注销登记手续，不再纳入本公司合并范围。
4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体
本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位： 元
名称 期末净资产 本期净利润
内蒙古大族光电装备科技有限公司 8,731,514.43 -1,268,485.57
本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
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深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
单位： 元
名称 处置日净资产 年初至处置日净利润
宁波大族德润数码印刷版材科技有限公司 47,773,130.66 -2,214,149.64
株洲大族激光再制造技术有限责任公司 842,011.35 2,504.00
营口大族冠华轻印机有限公司 -154,670.92 56.95
新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明：无
5、报告期内发生的同一控制下企业合并
单位： 元
属于同一控制下企 同一控制的实际控 合并本期期初至合 合并本期至合并日 合并本期至合并日
被合并方
业合并的判断依据 制人 并日的收入 的净利润 的经营活动现金流
无
同一控制下企业合并的其他说明：
6、报告期内发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
被合并方 商誉金额 商誉计算方法
无
非同一控制下企业合并的其他说明：
7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司
子公司名称 出售日 损益确认方法
无
出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明：
8、报告期内发生的反向购买
合并中确认的商誉或计入当
借壳方 判断构成反向购买的依据 合并成本的确定方法
期的损益的计算方法
无
反向购买的其他说明:
105
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9、本报告期发生的吸收合并
单位： 元
吸收合并的类型 并入的主要资产 并入的主要负债
同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额
无
非同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额
无
吸收合并的其他说明:
不适用
10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率
本公司境外子公司外币报表折算汇率采用国家外汇管理局发布的人民币汇率中间价。其中，资产负债表中的资产和负
债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；
利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。
（七）合并财务报表主要项目注释
1、货币资金
单位： 元
期末数 期初数
项目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金: -- -- 1,126,754.31 -- -- 2,272,221.68
人民币 -- -- 788,226.54 -- -- 1,875,413.05
USD 41,836.27 6.32 264,610.22 45,008.36 6.3 283,593.18
JPY 120.00 0.08 9.56 56,191.62 0.08 4,557.31
EUR 8,660.00 7.87 68,162.86 13,311.87 8.16 108,658.14
BRC 1,800.00 3.18 5,745.13
银行存款： -- -- 1,090,074,114.57 -- -- 780,550,995.78
人民币 -- -- 996,604,416.21 -- -- 718,433,413.13
HKD 13,971,470.34 0.82 11,389,822.08 8,059,920.45 0.81 6,534,177.52
USD 11,971,723.48 6.32 75,685,251.17 7,457,210.72 6.3 46,911,201.94
106
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EUR 538.37 7.87 4,237.51 53,383.57 8.16 435,609.93
CHF 1,236,051.76 5.17 6,390,387.60 1,228,764.09 6.7 8,236,593.26
其他货币资金： -- -- 14,633,932.08 -- -- 24,316,026.24
人民币 -- -- 14,633,932.08 -- -- 20,330,114.83
USD 632,593.98 6.3 3,985,911.41
合计 -- -- 1,105,834,800.96 -- -- 807,139,243.70
如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明：
期末其他货币资金主要系汇票承兑保证金。
期末货币资金较上期末增加29,869.56万元，增幅37.01%，主要系报告期末收到出售子公司及参股公司股权转让款
38,860.00万元所致。
2、交易性金融资产
（1）交易性金融资产
单位： 元
项目 期末公允价值 期初公允价值
交易性债券投资
交易性权益工具投资
指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资
产
衍生金融资产
套期工具
其他
合计 0.00 0.00
（2）变现有限制的交易性金融资产
单位： 元
项目 限售条件或变现方面的其他重大限制 期末金额
无
（3）套期工具及相关套期交易的说明
不适用
107
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
3、应收票据
（1）应收票据的分类
单位： 元
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 94,389,861.13 90,149,485.22
商业承兑汇票 647,436.45 3,188,520.80
合计 95,037,297.58 93,338,006.02
（2）期末已质押的应收票据情况
单位： 元
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
珠海格力电器股份有限
2012 年 02 月 14 日 2012 年 08 月 14 日 3,723,000.00
公司
珠海格力电器股份有限
2012 年 02 月 13 日 2012 年 08 月 13 日 3,040,201.55
公司
合计 -- -- 6,763,201.55 --
说明：
质押的应收票据系为本公司676.32万元的银行承兑汇票提供质押担保。
（3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据
情况
单位： 元
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
无
合计 -- -- 0.00 --
说明：
期末本公司无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据情况。
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
单位： 元
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
三明市格力空调销售有
2012 年 01 月 17 日 2012 年 07 月 17 日 2,000,000.00
限公司
深圳盛世欣兴格力贸易
2012 年 02 月 08 日 2012 年 08 月 08 日 1,938,694.00
有限公司
108
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
徐工集团工程机械股份
2012 年 01 月 10 日 2012 年 07 月 10 日 1,780,000.00
有限公司
台州新东成不锈钢制品
2012 年 03 月 08 日 2012 年 09 月 08 日 1,600,000.00
有限公司
珠海格力电器股份有限
2012 年 02 月 28 日 2012 年 08 月 28 日 1,545,000.00
公司
合计 -- -- 8,863,694.00 --
说明：
期末本公司已经背书给其他方但尚未到期的票据总额为7,139.15万元，其中金额前五名情况如上表。
已贴现或质押的商业承兑票据的说明：
不适用
4、应收股利
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
账龄一年以内的应收股
0.00 0.00 0.00 0.00
利
其中：
账龄一年以上的应收股
0.00 0.00 0.00 0.00
利
其中： -- -- -- --
合 计 0.00 0.00 0.00 0.00
说明：
5、应收利息
（1）应收利息
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
合 计 0.00 0.00 0.00 0.00
109
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
（2）逾期利息
单位： 元
贷款单位 逾期时间（天） 逾期利息金额
合计 --
（3）应收利息的说明
6、应收账款
（1）应收账款按种类披露
单位： 元
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并单项计
0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0%
提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款
1,374,520,7 68,246,070. 1,145,334 55,474,128.7
账龄组合 96.63% 4.97% 95.85% 4.84%
94.13 74 ,363.18 1
1,374,520,7 68,246,070. 1,145,334 55,474,128.7
组合小计 96.63% 4.97% 95.85% 4.84%
94.13 74 ,363.18 1
单项金额虽不重大但单
47,953,825. 44,724,668. 49,611,05 44,044,065.2
项计提坏账准备的应收 3.37% 93.27% 4.15% 88.78%
38 49 0.64 7
账款
1,422,474,6 112,970,73 1,194,945 99,518,193.9
合计 -- -- -- --
19.51 9.23 ,413.82 8
应收账款种类的说明：
单项金额重大的应收账款是指期末余额1000万元及以上的应收账款，对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如
有客观证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）按原实际利率折现的现值低
于其账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
对经单独测试后未减值的应收款项（包括单项金额重大和不重大的应收款项）按账龄划分为若干组合，根据以前年度与
之相同或相类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例。
对单项金额虽不重大但账龄3年以上的应收款项及本公司客户中濒临破产及信用记录不良的应收款项单独进行减值测试，如
有客观证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）按原实际利率折现的现值低
于其账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
110
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
一年以内 1,177,724,313.48 85.68% 35,331,729.26 1,004,450,961.99 87.7% 30,133,528.86
1 年以内小计 1,177,724,313.48 85.68% 35,331,729.26 1,004,450,961.99 87.7% 30,133,528.86
1至2年 149,139,816.79 10.85% 14,913,981.68 102,767,244.77 8.97% 10,276,724.48
2至3年 29,139,860.64 2.12% 8,741,958.20 19,971,015.92 1.75% 5,991,305.10
3 年以上 18,516,803.22 1.35% 9,258,401.60 18,145,140.50 1.58% 9,072,570.27
3至4年 15,323,603.12 1.11% 7,661,801.55 15,716,710.06 1.37% 9,072,570.27
4至5年 2,439,560.84 0.18% 1219780.42 1,894,430.22 0.17% 947,215.11
5 年以上 753,639.26 0.05% 376819.63 534,000.22 0.05% 267,000.11
合计 1,374,520,794.13 -- 68,246,070.74 1,145,334,363.18 -- 55,474,128.71
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
经分析存在较大收款风
47,953,825.38 44,724,668.49 93.27% 多次催收未果
险的货款
合计 47,953,825.38 44,724,668.49 93.27% --
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
单位： 元
转回或收回前累计已计
应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回金额
提坏账准备金额
111
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通过法律诉讼或其他
多次催收无果，经分析
货款 追偿方式部分或全部 5,739,140.84 2,569,901.86
收款风险较大
收回
合计 -- -- 5,739,140.84 --
期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提：
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由
合计 -- --
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明：
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
单位： 元
是否因关联交易产
单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因
生
东莞奕锋激光图案
货款 2012 年 02 月 29 日 1,429,090.00 无法收回 否
制作部
唐山市世嘉福利筛
货款 2012 年 04 月 30 日 575,000.00 无法收回 否
网厂
吴家聪 货款 2012 年 04 月 30 日 195,000.00 无法收回 否
深圳市航天宇科技
货款 2012 年 05 月 31 日 148,000.00 无法收回 否
有限公司
格力电器（重庆）有
货款 2012 年 05 月 31 日 101,608.08 无法收回 否
限公司
合计 -- -- 2,448,698.08 -- --
应收账款核销说明：
本报告期实际核销应收账款251.23万元，其中前五名明细如上表。
（4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
□ 适用 √ 不适用
（5）应收账款中金额前五名单位情况
单位： 元
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额 年限
(%)
东莞富强电子有限公司 无关联关系 58,715,714.00 一年以内 4.15%
112
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富誉电子科技(淮安)有
无关联关系 56,025,651.23 一年以内 3.96%
限公司
苏州元坤电子有限公司 无关联关系 52,861,095.40 一年以内 3.73%
富士康电子工业发展
无关联关系 28,262,425.66 一年以内 2%
(昆山)有限公司
鸿富锦精密电子（成都）
无关联关系 26,157,136.27 一年以内 1.85%
有限公司
合计 -- 222,022,022.56 -- 15.68%
（6）应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)
山东能源机械集团大族再制
联营企业 258,631.00 0%
造有限公司
本溪钢铁大族激光再制造有
联营企业 82,358.20 0%
限公司
合计 -- 340,989.20 0%
（7）终止确认的应收款项情况
单位： 元
项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失
无
合计 0.00 0.00
（8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
单位： 元
项目 期末
资产：
无
资产小计 0.00
负债：
无
负债小计 0.00
113
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7、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
单位： 元
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并单项计
提坏账准备的其他应收 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0%
款
按组合计提坏账准备的其他应收款
51,112,667.0 96,581,375.2
账龄组合 97.65% 4,225,156.08 8.27% 98.74% 4,923,543.90 5.1%
8 5
51,112,667.0 96,581,375.2
组合小计 97.65% 4,225,156.08 8.27% 98.74% 4,923,543.90 5.1%
8 5
单项金额虽不重大但单
项计提坏账准备的其他 1,229,443.24 2.35% 1,229,443.24 100% 1,230,343.24 1.26% 1,230,343.24 100%
应收款
52,342,110.3 97,811,718.4
合计 -- 5,454,599.32 -- -- 6,153,887.14 --
2 9
其他应收款种类的说明：
单项金额重大的其他应收款是指期末余额100万元及以上的其他应收款。对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，
如有客观证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）按原实际利率折现的现值
低于其账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
对经单独测试后未减值的应收款项（包括单项金额重大和不重大的应收款项）按账龄划分为若干组合，根据以前年度与
之相同或相类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例。
对单项金额虽不重大但账龄3年以上的应收款项及本公司客户中濒临破产及信用记录不良的应收款项单独进行减值测试，如
有客观证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）按原实际利率折现的现值低
于其账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末 期初
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例 金额 比例
114
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(%) (%)
1 年以内
其中：
一年以内 38,291,873.28 74.92% 1,148,756.21 89,372,046.24 92.54% 2,681,161.39
1 年以内小计 38,291,873.28 74.92% 1,148,756.21 89,372,046.24 92.54% 2,681,161.39
1至2年 6,758,281.19 13.22% 675,828.12 2,115,363.74 2.19% 211,536.39
2至3年 3,153,422.77 6.17% 946,026.83 2,580,682.59 2.67% 774,204.78
3 年以上 2,909,089.84 5.69% 1,454,544.92 2,513,282.68 2.6% 1,256,641.34
3至4年 1,854,630.12 3.63% 927,315.06 1,934,850.90 2% 967,425.45
4至5年 1,054,459.72 2.06% 527,229.86 578,431.78 0.6% 289,215.89
5 年以上
合计 51,112,667.08 -- 4,225,156.08 96,581,375.25 -- 4,923,543.90
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
押金或其他往来 1,229,443.24 1,229,443.24 100% 多次催收未果
合计 1,229,443.24 1,229,443.24 100% --
（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
单位： 元
转回或收回前累计已计
其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回金额
提坏账准备金额
无
合计 -- -- 0.00 --
期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提：
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由
无
合计 0.00 0.00 -- --
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明：
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（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生
郎俊 零星往来 2012 年 01 月 31 日 900.00 无法收回 否
合计 -- -- 900.00 -- --
其他应收款核销说明：无
（4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
□ 适用 √ 不适用
（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
单位： 元
单位名称 金额 款项的性质或内容 占其他应收款总额的比例(%)
深圳市南山区国税局 9,783,818.28 出口退税款 18.69%
营口海关 2,300,000.00 进口设备报关保证金 4.39%
TOURISMUS VEREIN
2,063,091.06 往来款 3.94%
ENGELBERG
冠华日本项目业务经费
张妮娜 975,032.95 1.86%
及员工出境签证保证金
深圳市大族医疗设备有限公
874,230.68 往来款 1.67%
司
合计 15,996,172.97 -- 30.56%
说明：无
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位： 元
占其他应收款总额的比
单位名称 与本公司关系 金额 年限
例(%)
深圳市南山区国税局 无关联关系 9,783,818.28 1 年以内 18.69%
营口海关 无关联关系 2,300,000.00 1 年以内 4.39%
TOURISMUS VEREIN
无关联关系 2,063,091.06 1 年以内 3.94%
ENGELBERG
张妮娜 无关联关系 975,032.95 1 年以内 1.86%
116
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深圳市大族医疗设备有
无关联关系 874,230.68 2-3 年 1.67%
限公司
合计 -- 15,996,172.97 -- 30.56%
（7）其他应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%)
无
合计 -- 0.00
（8）终止确认的其他应收款项情况
单位： 元
项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失
无
合计 0.00 0.00
（9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
单位： 元
项目 期末
资产：
无
资产小计 0.00
负债：
无
负债小计 0.00
8、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末数 期初数
账龄
金额 比例（%） 金额 比例（%）
1 年以内 104,656,118.41 95.66% 52,332,791.34 96.22%
1至2年 2,750,914.29 2.51% 4,435,079.42 2.96%
117
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2至3年 1,832,707.24 1.68% 1,427,310.36 0.71%
3 年以上 168,340.95 0.15% 612,172.71 0.11%
合计 109,408,080.89 -- 58,807,353.83 --
预付款项账龄的说明：
预付款项主要为一年以内，期末预付款项较上期末增加5,060.07万元，增幅86.04%，主要系大族冠华预付筱原株式会社
技术及设备款增加所致。
（2）预付款项金额前五名单位情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因
筱原株式会社 非关联关系 26,751,845.03 2011 年 11 月 30 日 技术和资料尚未交付
榆林市永达防腐保温工
非关联关系 6,501,800.00 2011 年 12 月 22 日 预付场地平整费
程有限公司
北京豹驰技术发展有限
非关联关系 5,002,230.60 2012 年 03 月 12 日 预付设备款
公司
鄂尔多斯市鑫诚汽车服
非关联关系 2,743,600.00 2011 年 12 月 22 日 预付场地平整费
务有限责任公司
营口市第三建筑工程有
非关联关系 2,000,000.00 2011 年 12 月 31 日 预付工程款
限公司
合计 -- 42,999,475.63 -- --
预付款项主要单位的说明：
预付款项期末余额中无预付关联方款项。
（3）本报告期预付款项中持有本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
□ 适用 √ 不适用
（4）预付款项的说明
期末预付款项中无账龄超过 1 年且金额重大的预付款项。
9、存货
（1）存货分类
单位： 元
118
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期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 732,203,727.71 49,341,224.58 682,862,503.13 711,934,876.04 39,662,433.39 672,272,442.65
在产品 325,552,464.32 325,552,464.32 235,990,717.28 235,990,717.28
库存商品 596,193,862.37 9,202,383.25 586,991,479.12 460,098,664.26 8,185,663.46 451,913,000.80
周转材料
消耗性生物资产
合计 1,653,950,054.40 58,543,607.83 1,595,406,446.57 1,408,024,257.58 47,848,096.85 1,360,176,160.73
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期减少
存货种类 期初账面余额 本期计提额 期末账面余额
转回 转销
原材料 39,662,433.39 9,999,332.56 320,541.37 49,341,224.58
在产品
库存商品 8,185,663.46 1,016,719.79 9,202,383.25
周转材料
消耗性生物资产
合 计 47,848,096.85 11,016,052.35 320,541.37 58,543,607.83
（3）存货跌价准备情况
本期转回存货跌价准备的原 本期转回金额占该项存货期
项目 计提存货跌价准备的依据
因 末余额的比例
存货账面余额高于可变现净
原材料
值
存货账面余额高于可变现净
库存商品
值
存货账面余额高于可变现净
在产品
值
存货账面余额高于可变现净
周转材料
值
存货账面余额高于可变现净
消耗性生物资产
值
119
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
存货的说明：
存货期末余额中无含有借款费用资本化的情况。
存货期末余额中无用于担保、所有权或使用权受限制的情况。
10、其他流动资产
单位： 元
项目 期末数 期初数
无
合计 0.00 0.00
其他流动资产说明：
11、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
项目 期末公允价值 期初公允价值
可供出售债券
可供出售权益工具 255,332,469.86 203,188,706.77
其他
合计 255,332,469.86 203,188,706.77
本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，本期重分类的金额 0.00 元，该金额占重分类前持有至到期投资总
额的比例 0%。
可供出售金融资产的说明
项目 2012-06-30 2011-12-31
可供出售金融资产 348,023,426.36 295,365,737.09
其中：成本 194,548,364.34 193,469,687.89
公允价值变动 153,475,062.02 101,896,049.20
减：可供出售金融资产减值准备 92,690,956.50 92,177,030.32
可供出售金融资产净值 255,332,469.86 203,188,706.77
本公司可供出售权益工具的详细情况如下：
120
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
被投资单位 投资 投资金额
名称 比例% 初始成本 本期计提资产减值 累计计提资产减 本年公允价值变动 累计公允价值变动 2012-06-30
准备 值准备 权益调整*4 权益调整
计入当 其他*5
期损益
PA*1 4.89 6,538,352.35 26,354.79 4,753,309.61 -925,402.35 886,349.40 2,671,392.14
IPG*3 1.42 37,100,513.31 39,831,803.24 139,916,100.69 177,016,614.00
PRIMA*2 12.89 150,909,498.68 487,571.39 87,937,646.89 12,672,611.93 12,672,611.93 75,644,463.72
合计 194,548,364.34 513,926.18 92,690,956.50 51,579,012.82 153,475,062.02 255,332,469.86
*1该权益工具为本公司子公司大族香港于2007年5月以定向增发方式购入的PA Power Automation Aktiengsellschaft公司
（以下简称“PA公司”）股票，本公司持股数占PA公司总股本的4.89%。该公司股票在德国法兰克福证券交易所上市交易，其
公允价值采用会计期末的收盘价。
*2该权益工具为本公司子公司大族香港的子公司SHARP公司于2008年度购入Prima Industrie公司（以下简称“PRIMA公
司”）的股票，SHARP公司2010年度增持该公司股票288,813股，同时获得该公司288,813股的股票期权。增持后SHARP公司
持股数占PRIMA公司总股本的12.893%，该公司股票在意大利米兰证券交易所全明星（Allstars）板上市交易，其公允价值采
用会计期末的收盘价。
2009年12月23日，PRIMA公司对现有股东派发配股权证，SHARP公司取得配股权288,813股。SHARP公司于2010年1月
以每股6.8欧元的价格认购了该等股票，同时获得了288,813股4年期的长期期权，该长期期权的行权价为8.5欧元。
*3该权益工具为本公司子公司大族香港的子公司SHARP公司于2009年度购入IPG Photonics Corp公司（以下简称“IPG公
司”）的股票，SHARP公司持股数占IPG公司总股本的1.42%，该公司股票在美国纳斯达克股票交易市场上市交易，其公允价
值采用会计期末的收盘价。
*4上述权益工具系本公司设立于香港的子公司对外投资，该等公司采用港币作为本位币，折算成人民币后，初始成本
以及本年公允价值变动与资本公积中相关项目出现差异，系根据《企业会计准则第19号－外币折算》的规定，资产负债项目
采用即期汇率折算，权益项目除未分配利润外采用发生时的即期汇率折算所致。
*5其他减少为本年度本公司子公司大族香港外币报表汇率折算影响所致。
（2）可供出售金融资产中的长期债权投资
单位： 元
初始投资成 累计应收或
债券项目 债券种类 面值 到期日 期初余额 本期利息 期末余额
本 已收利息
无
合计 -- -- 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 0.00
可供出售金融资产的长期债权投资的说明：
不适用
121
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
12、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
项目 期末账面余额 期初账面余额
无
合 计 0.00 0.00
持有至到期投资的说明：
（2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况
单位： 元
项目 金额 占该项投资出售前金额的比例（%）
无
合计 0.00 --
本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况说明：
13、长期应收款
单位： 元
种类 期末数 期初数
融资租赁
其中：未实现融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
其他
合计 0.00 0.00
14、对合营企业投资和联营企业投资
单位： 元
本企业
被投资 本企业 在被投 期末净 本期营
企业类 法人代 业务性 注册资 期末资 期末负 本期净
单位名 注册地 币种 持股比 资单位 资产总 业收入
型 表 质 本 产总额 债总额 利润
称 例(%) 表决权 额 总额
比例
122
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
(%)
一、合营企业
深圳大
族彼岸 有限责
数字控 任公司 数控系 4,000,0 40,818, 2,287,6 38,531, 6,061,2 1,180,6
深圳 高云峰 EUR 75% 60%
制软件 （中外 统研发 00.00 974.99 18.94 356.05 09.68 92.76
技术有 合作）
限公司
二、联营企业
江西大
激光电
族电源 有限责 36,050, 193,021 129,984 63,036, 44,031, -544,08
南昌 周朝明 源开发 CNY 15.46% 15.46%
科技有 任公司 000.00 ,209.88 ,521.13 688.75 623.20 5.69
和生产
限公司
南京丰 房地产
盛大族 开发、
股份有 560,000 943,980 404,868 539,111, 469,730 -6,460,0
科技股 南京 余翼 计算机 CNY 49.9% 49.9%
限公司 ,000.00 ,194.45 ,585.50 608.95 .69 04.32
份有限 软硬件
公司 开发
山东能
激光再
源机械
制造技
集团大 有限责 18,000, 78,833, 19,866, 58,967, 158,839 11,536,9
新泰 杨庆东 术推 CNY 24.61% 24.61%
族再制 任公司 000.00 974.58 343.78 630.80 ,452.34 78.38
广、激
造有限
光加工
公司
海南颐
和养老
股份有 养老产 500,000 884,465 625,982 261,605 33,453, -4,676,3
产业股 海南 柴异 CNY 30% 30%
限公司 业开发 ,000.00 ,400.33 ,857.90 ,213.79 678.46 61.76
份有限
公司
本溪钢
铁大族
有限责 激光再 7,000,0 6,803,3 538,067 6,265,2 183,330 -401,86
激光再 本溪 王东 CNY 37.14% 37.14%
任公司 制造 00.00 05.78 .94 37.84 .84 1.90
制造有
限公司
合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明：
不适用
15、长期股权投资
123
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（1）长期股权投资明细情况
单位： 元
在被投资单位
在被投资单位
在被投资单位 持股比例与表 本期计提减值
被投资单位 核算方法 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 表决权比例 减值准备 本期现金红利
持股比例(%) 决权比例不一 准备
(%)
致的说明
江西大族电源
权益法 5,574,000.00 11,239,706.34 -54,601.69 11,185,104.65 15.46% 15.46%
科技有限公司
北京天致胜光
电技术有限公 成本法 240,000.00 240,000.00 240,000.00 24% 24%
司
深圳泰德激光
成本法 7,500,500.00 7,500,500.00 7,500,500.00 16.9% 16.9%
科技有限公司
深圳大族彼岸
数字控制软件 权益法 30,909,000.00 27,247,384.09 885,519.57 28,132,903.66 75% 60% *1
技术有限公司
南京丰盛大族
科技股份有限 权益法 279,440,000.00 272,240,234.99 -3,223,542.16 269,016,692.83 49.9% 49.9%
公司
山东能源机械
集团大族再制 权益法 4,430,000.00 13,542,172.59 2,839,382.41 16,381,555.00 24.61% 24.61%
造有限公司
上海航天电源
技术有限责任 成本法 16,200,000.00 16,200,000.00 16,200,000.00 4.76% 4.76%
公司
124
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本溪钢铁大族
激光再制造有 权益法 2,600,000.00 2,763,107.76 -136,034.84 2,627,072.92 37.14% 37.14%
限公司
海南颐和养老
产业股份有限 权益法 150,000,000.00 150,049,082.53 -1,402,908.53 148,646,174.00 30% 30%
公司
合计 -- 496,893,500.00 501,022,188.30 -1,092,185.24 499,930,003.06 -- -- -- 0.00 0.00 0.00
125
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（2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况
单位： 元
向投资企业转移资金能力受到限制的长
受限制的原因 当期累计未确认的投资损失金额
期股权投资项目
无
长期股权投资的说明：
*1深圳大族彼岸数字控制软件技术有限公司系本公司和PA公司共同设立的中外合作经营企业，双方在章程中约定董事会由5
名董事组成，本公司委派3名，PA公司委派2名，董事会的任何决定均须全体董事以超过2/3（不包括2/3）的多数投票赞成方
可作出，同时约定双方按1：1进行利润分配，本公司虽持股75％，并不具有控制权，故不将其认定为子公司，因此采用权益
法核算，未将其纳入合并范围。
本公司上述投资不存在向投资企业转移资金的能力受到限制的情况。
本公司上述投资不存在投资项目投资收益的汇回受到重大限制的情形。
16、投资性房地产
（1）按成本计量的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 276,565,441.06 49,255,522.55 0.00 325,820,963.61
1.房屋、建筑物 264,501,079.83 44,232,763.07 308,733,842.90
2.土地使用权 12,064,361.23 5,022,759.48 17,087,120.71
二、累计折旧和累计
10,129,257.65 5,499,670.45 0.00 15,628,928.10
摊销合计
1.房屋、建筑物 9,056,361.62 4,885,785.29 13,942,146.91
2.土地使用权 1,072,896.03 613,885.16 1,686,781.19
三、投资性房地产账
266,436,183.41 0.00 0.00 310,192,035.51
面净值合计
1.房屋、建筑物 255,444,718.21 294,791,695.99
2.土地使用权 10,991,465.20 15,400,339.52
四、投资性房地产减
0.00 0.00 0.00 0.00
值准备累计金额合计
1.房屋、建筑物
2.土地使用权
五、投资性房地产账 266,436,183.41 0.00 0.00 310,192,035.51
126
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面价值合计
1.房屋、建筑物 255,444,718.21 294,791,695.99
2.土地使用权 10,991,465.20 15,400,339.52
单位： 元
本期
本期折旧和摊销额 3,080,223.90
投资性房地产本期减值准备计提额 0.00
（2）按公允价值计量的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
说明报告期内改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产有关情况，说明未办妥产权证书的原因和预计
办结时间：
项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间
大族创新大厦 2010 年完工投入使用，正在办理房产证的有关手续 2012 年
17、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计： 1,527,251,645.14 65,984,875.82 94,076,031.52 1,499,160,489.44
其中：房屋及建筑物 940,069,800.12 35,718,986.39 57,006,026.24 918,782,760.27
机器设备 418,286,466.67 10,614,049.57 30,145,838.58 398,754,677.66
运输工具 38,453,200.98 5,254,055.03 1,788,989.74 41,918,266.27
电子设备 100,939,049.09 6,451,513.34 2,262,196.38 105,128,366.05
其他设备 29,503,128.28 7,946,271.49 2,872,980.58 34,576,419.19
-- 期初账面余额 本期新增 本期计提 本期减少 本期期末余额
二、累计折旧合计： 293,373,245.99 48,390,850.32 25,708,799.62 316,055,296.69
其中：房屋及建筑物 55,758,300.30 11,057,015.69 4,374,523.05 62,440,792.94
机器设备 158,344,651.27 20,661,579.98 16,943,744.48 162,062,486.77
运输工具 21,766,374.00 3,205,057.42 1,515,777.85 23,455,653.57
电子设备 46,693,591.15 10,379,204.10 1,823,019.93 55,249,775.32
其他设备 10,810,329.27 3,087,993.13 1,051,734.31 12,846,588.09
-- 期初账面余额 -- 本期期末余额
127
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三、固定资产账面净值合计 1,233,878,399.15 -- 1,183,105,192.75
其中：房屋及建筑物 884,311,499.82 -- 856,341,967.33
机器设备 259,941,815.40 -- 236,692,190.89
运输工具 16,686,826.98 -- 18,462,612.70
电子设备 54,245,457.94 -- 49,878,590.73
其他设备 18,692,799.01 -- 21,729,831.10
四、减值准备合计 --
其中：房屋及建筑物 --
机器设备 --
运输工具 --
电子设备 --
其他设备 --
五、固定资产账面价值合计 1,233,878,399.15 -- 1,183,105,192.75
其中：房屋及建筑物 884,311,499.82 -- 856,341,967.33
机器设备 259,941,815.40 -- 236,692,190.89
运输工具 16,686,826.98 -- 18,462,612.70
电子设备 54,245,457.94 -- 49,878,590.73
其他设备 18,692,799.01 -- 21,729,831.10
本期折旧额 48,390,850.32 元；本期由在建工程转入固定资产原价为 35,718,986.39 元。
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注
房屋及建筑物
机器设备
运输工具
（3）通过融资租赁租入的固定资产
□ 适用 √ 不适用
（4）通过经营租赁租出的固定资产
□ 适用 √ 不适用
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（5）期末持有待售的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
无
（6）未办妥产权证书的固定资产情况
项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间
2010 年完工投入使用，正在办理房产证
大族激光福永产业园 2012 年 12 月 31 日
的有关手续
2010 年完工投入使用，正在办理房产证
大族创新大厦 2012 年 12 月 31 日
的有关手续
2010 年完工投入使用，正在办理房产证
冠华自建厂房 2012 年 12 月 31 日
的有关手续
2011 年完工投入使用，正在办理房产证
苏州大族自建厂房 2012 年 12 月 31 日
的有关手续
2011 年完工投入使用，正在办理房产证
吉林大族自建厂房 2012 年 12 月 31 日
的有关手续
固定资产说明：
本年度固定资产增加主要原因为工程决算调整原暂估入账房屋建筑物价值及购置机器设备等增加。
本年度固定资产减少主要原因为减少子公司大族德润，其相应的固定资产不再纳入合并所致。
18、在建工程
（1）
单位： 元
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
大族德润自建厂房 8,139,413.66 8,139,413.66
欧洲研发运营中心改扩建工
11,435,187.74 11,435,187.74 6,186,760.41 6,186,760.41
程
太阳能光伏发电项目 1,565,984.20 1,565,984.20 223,800.00 223,800.00
大族粤铭自建厂房 11,423,108.76 11,423,108.76 485,967.20 485,967.20
其他零星工程 167,073.00 167,073.00
合计 24,591,353.70 0.00 24,591,353.70 15,035,941.27 0.00 15,035,941.27
129
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（2）重大在建工程项目变动情况
单位： 元
其中：本期利
转入固定资 工程投入占 利息资本化 本期利息资
项目名称 预算数 期初数 本期增加 其他减少 工程进度 息资本化金 资金来源 期末数
产 预算比例(%) 累计金额 本化率(%)
额
大族德润自
8,000,000.00 8,139,413.66 8,139,413.66 自筹
建厂房
欧洲研发运
营中心改扩 50,000,000.00 6,186,760.41 5,248,427.33 22.87% 自筹 11,435,187.74
建工程
太阳能光伏
25,000,000.00 223,800.00 1,342,184.20 6.26% 自筹 1,565,984.20
发电项目
大族粤铭自
50,000,000.00 485,967.20 10,937,141.56 22.85% 自筹 11,423,108.76
建厂房
其他零星工
167,073.00 自筹 167,073.00
程
133,000,000.0
合计 15,035,941.27 17,694,826.09 8,139,413.66 -- -- -- -- 24,591,353.70
0
在建工程项目变动情况的说明：
期末在建工程较上年末增加955.54万元，增幅63.55%，主要系自建项目欧洲研发运营中心、大族粤铭自建厂房投入增加所致。
130
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（3）在建工程减值准备
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因
无
合计 0.00 0.00 --
（4）重大在建工程的工程进度情况
项目 工程进度 备注
不适用
（5）在建工程的说明
19、工程物资
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
无
合计 0.00 0.00 0.00 0.00
工程物资的说明：
20、固定资产清理
单位： 元
项目 期初账面价值 期末账面价值 转入清理的原因
无
合计 0.00 0.00 --
说明转入固定资产清理起始时间已超过 1 年的固定资产清理进展情况：
21、生产性生物资产
（1）以成本计量
□ 适用 √ 不适用
131
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（2）以公允价值计量
□ 适用 √ 不适用
22、油气资产
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 0.00 0.00 0.00 0.00
1．探明矿区权益
2．未探明矿区权益
3．井及相关设施
二、累计折耗合计 0.00 0.00 0.00 0.00
1．探明矿区权益
2．井及相关设施
三、油气资产减值准备累
0.00 0.00 0.00 0.00
计金额合计
1．探明矿区权益
2．未探明矿区权益
3．井及相关设施
四、油气资产账面价值合
0.00 0.00 0.00 0.00
计
1．探明矿区权益
2．未探明矿区权益
3．井及相关设施
油气资产的说明：
23、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 268,889,378.42 15,528,860.02 31,004,562.36 253,413,676.08
产品专利权 9,253,489.98 897,497.62 10,150,987.60
软件著作权 11,856,903.02 9,844,771.83 191,891.58 21,509,783.27
专有技术 87,350,910.92 4,786,590.57 92,137,501.49
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土地使用权 160,428,074.50 30,812,670.78 129,615,403.72
二、累计摊销合计 88,390,968.92 19,587,976.38 3,141,719.36 104,837,225.94
产品专利权 6,404,086.83 1,267,481.39 7,671,568.22
软件著作权 10,005,721.91 1,321,798.22 155,937.03 11,171,583.10
专有技术 58,233,478.63 14,533,831.89 72,767,310.52
土地使用权 13,747,681.55 2,464,864.88 2,985,782.33 13,226,764.10
三、无形资产账面净值合
180,498,409.50 0.00 0.00 148,576,450.14
计
产品专利权 2,849,403.15 2,479,419.38
软件著作权 1,851,181.11 10,338,200.17
专有技术 29,117,432.29 19,370,190.97
土地使用权 146,680,392.95 116,388,639.62
四、减值准备合计 0.00 0.00 0.00 0.00
产品专利权
软件著作权
专有技术
土地使用权
无形资产账面价值合计 180,498,409.50 0.00 0.00 148,576,450.14
产品专利权 2,849,403.15 2,479,419.38
软件著作权 1,851,181.11 10,338,200.17
专有技术 29,117,432.29 19,370,190.97
土地使用权 146,680,392.95 116,388,639.62
本期摊销额 19,587,976.38 元。
（2）公司开发项目支出
单位： 元
本期减少
项目 期初数 本期增加 期末数
计入当期损益 确认为无形资产
项目开发支出 8,787,504.72 61,365,006.47 62,981,613.22 7,170,897.97
合计 8,787,504.72 61,365,006.47 62,981,613.22 7,170,897.97
本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例 2.25%。
通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例 1.99%。
公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在 100 万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机构名称、评估方法：
不适用
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（3）未办妥产权证书的无形资产情况
无
24、商誉
单位： 元
被投资单位名称或形成商誉的
期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备
事项
上海豹驰长城数码印刷设备有
2,100,168.22 2,100,168.22
限公司
营口三鑫印机有限公司 7,340,512.15 7,340,512.15
深圳麦逊电子有限公司 12,924,354.06 12,924,354.06
武汉大族金石凯激光系统有限
17,632,112.80 17,632,112.80
公司
天津大族烨峤激光技术有限公
1,323,697.19 1,323,697.19 1,323,697.19
司
营口冠华印刷机械有限公司 2,527,431.24 2,527,431.24
江苏大族粤铭激光科技有限公
1,182,526.69 1,182,526.69
司
广东大族粤铭激光科技股份有
6,376,634.00 6,376,634.00
限公司
株洲大族激光再制造技术有限
589,897.34 589,897.34
责任公司
深圳路升光电科技有限公司 6,828,533.43 6,828,533.43
深圳市国冶星光电子有限公司 1,476,478.74 1,476,478.74
深圳市大族元亨光电股份有限
18,104,645.79 18,104,645.79
公司
合计 78,406,991.65 0.00 589,897.34 77,817,094.31 1,323,697.19
说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法：
上述商誉计算过程如下：
项目 长期股权 合并日可辨认净 合并日商誉 其他 期末账面价值
投资价值 资产公允价值份 调整
额
营口三鑫印机有限公司 24,827,900.00 17,487,387.85 7,340,512.15 -- 7,340,512.15
深圳麦逊电子有限公司 47,397,000.00 34,472,645.94 12,924,354.06 -- 12,924,354.06
武汉大族金石凯激光系统有限公 42,500,000.00 24,867,887.20 17,632,112.80 -- 17,632,112.80
司
天津大族烨峤激光技术有限公司 7,800,000.00 6,458,302.81 1,341,697.19 -18,000.00 1,323,697.19
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营口冠华印刷机械有限公司 15,000,000.00 12,472,568.76 2,527,431.24 -- 2,527,431.24
江苏大族粤铭激光科技有限公司 7,500,000.00 6,317,473.31 1,182,526.69 -- 1,182,526.69
广东大族粤铭激光科技股份有限 25,000,000.00 20,910,000.00 4,090,000.00 2,286,634.00 6,376,634.00
公司
深圳路升光电科技有限公司 18,000,000.00 11,171,466.57 6,828,533.43 -- 6,828,533.43
深圳市大族元亨光电股份有限公 41,800,000.00 23,695,354.21 18,104,645.79 -- 18,104,645.79
司
深圳市国冶星光电子有限公司 26,193,000.00 24,716,521.26 1,476,478.74 -- 1,476,478.74
上海豹驰长城数码印刷设备有限 5,842,223.50 3,742,055.28 2,100,168.22 -- 2,100,168.22
公司
合计 261,860,123.50 186,311,663.19 75,548,460.31 2,268,634.00 77,817,094.31
本公司商誉减值的测试方法为未来现金流量折现法，具体过程如下：
首先将各公司作为一个资产组，预测其报表日以后未来5年的净现金流量，第6年以后采用稳定的净现金流量，然后参
考多家同类设备制造业上市公司近三年平均净资产收益率、一年期商业银行同期贷款利率并结合公司未来的经营规划，选择
适当的折现率进行折现，计算出各公司报表日的可收回金额，再减去各公司报表日账面可辨认净资产按公允价值持续计算的
结果，计算出商誉的可收回金额，若商誉的可收回金额大于商誉账面价值，则无需提取商誉减值准备，若商誉的可收回金额
小于商誉账面价值，则按其差额提取商誉减值准备。
经进行减值测试，除天津烨峤外，各公司商誉的公允价值均高于其账面价值，本公司对天津烨峤产生的商誉提取商誉减
值准备，对其他公司合并所产生的商誉未计提减值准备。
25、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初额 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末额 其他减少的原因
装修费 21,233,702.51 24,344,746.38 5,217,274.49 40,361,174.40
高尔夫会员证 835,524.00 69,627.00 765,897.00
中国上市公司协
500,000.00 33,333.33 466,666.67
会会员费
合计 22,069,226.51 24,844,746.38 5,320,234.82 0.00 41,593,738.07 --
长期待摊费用的说明：
期末长期待摊费用较上期末增加1,952.45万元，增幅88.47%，主要系本年度新增装修工程完工所致。
26、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
√ 适用 □ 不适用
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
135
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单位： 元
项目 期末数 期初数
递延所得税资产：
资产减值准备 28,571,842.34 23,601,671.04
开办费
可抵扣亏损 14,288,959.41 14,501,394.05
折旧和摊销 4,052,995.10 3,836,955.16
预估费用 3,679,259.64 2,295,299.70
递延收益 6,132,724.46 5,931,326.45
未实现的内部销售损益 3,400,836.29 3,074,391.78
视同销售 29,357.56 32,026.43
小 计 60,155,974.80 53,273,064.61
递延所得税负债：
交易性金融工具、衍生金融工具的估值
计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变
动
无形资产摊销 7,172,683.72 7,027,154.61
免租期租金收入 3,209,571.25 4,039,057.12
小计 10,382,254.97 11,066,211.73
未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末数 期初数
可抵扣暂时性差异 93,299,143.59 91,585,260.12
可抵扣亏损 21,769,344.11 21,835,759.76
合计 115,068,487.70 113,421,019.88
未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末数 期初数 备注
2012 年 254,115.49 254,115.49
2013 年 2,842,076.48 2,842,076.48
2014 年 6,593,869.69 7,127,744.42
2015 年 453,436.92 1,653,847.96
2016 年 6,219,982.09 9,957,975.41
2017 年 5,405,863.44
136
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合计 21,769,344.11 21,835,759.76 --
应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位： 元
暂时性差异金额
项目
期末 期初
应纳税差异项目
资产减值准备 177,684,456.48 154,111,948.16
折旧和摊销 27,019,967.33 25,579,701.04
预估费用 24,724,714.01 15,525,094.65
递延收益 43,908,372.06 38,642,176.30
可抵扣亏损 84,118,897.76 70,452,624.42
未实现的内部销售损益 21,591,756.16 22,441,757.22
视同销售 195,717.07 213,509.54
小计 379,243,880.87 326,966,811.33
可抵扣差异项目
无形资产摊销 28,601,308.47 29,172,246.60
免租期租金收入 21,397,141.67 26,927,047.48
小计 49,998,450.14 56,099,294.08
（2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示
□ 适用 √ 不适用
递延所得税资产和递延所得税负债的说明：
27、资产减值准备明细
单位： 元
本期减少
项目 期初账面余额 本期增加 期末账面余额
转回 转销
一、坏账准备*1 105,672,081.12 17,836,338.18 2,569,901.86 2,513,178.89 118,425,338.55
二、存货跌价准备*1 47,848,096.85 11,016,052.35 320,541.37 58,543,607.83
三、可供出售金融资产减值
92,177,030.32 513,926.18 92,690,956.50
准备*2
四、持有至到期投资减值准
备
五、长期股权投资减值准备 0.00 0.00
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六、投资性房地产减值准备 0.00 0.00 0.00
七、固定资产减值准备
八、工程物资减值准备
九、在建工程减值准备 0.00 0.00
十、生产性生物资产减值准
备
其中：成熟生产性生物
资产减值准备
十一、油气资产减值准备 0.00 0.00 0.00
十二、无形资产减值准备 0.00 0.00 0.00
十三、商誉减值准备 1,913,594.53 589,897.34 1,323,697.19
十四、其他
合计 247,610,802.82 29,366,316.71 2,569,901.86 3,423,617.60 270,983,600.07
资产减值明细情况的说明：
*1 本期增加数与本期坏账准备、存货跌价准备计提数的差异系本年度合并范围变化所致。
*2 本期增加数为本年度本公司子公司大族香港外币报表汇率折算影响所致。
28、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末数 期初数
无
合计 0.00 0.00
其他非流动资产的说明
29、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末数 期初数
质押借款
抵押借款 7,000,000.00 21,000,000.00
保证借款 143,000,000.00 137,000,000.00
信用借款 1,571,702,638.17 1,015,846,820.36
138
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合计 1,721,702,638.17 1,173,846,820.36
短期借款分类的说明：
期末短期借款较上期末增加54,785.58万元，增幅46.67%，主要系本公司借款用于偿还短期融资券和补充流动资金所致。
（2）已到期未偿还的短期借款情况
单位： 元
贷款单位 贷款金额 贷款利率 贷款资金用途 未按期偿还原因 预计还款期
无
合计 0.00 -- -- -- --
资产负债表日后已偿还金额。
短期借款的说明，包括已到期短期借款获展期的，说明展期条件、新的到期日：
无
30、交易性金融负债
单位： 元
项目 期末公允价值 期初公允价值
发行的交易性债券
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
其他金融负债
合计 0.00 0.00
交易性金融负债的说明：
31、应付票据
单位： 元
种类 期末数 期初数
商业承兑汇票 10,076,800.93 9,358,784.19
银行承兑汇票 27,811,217.65 59,705,867.54
合计 37,888,018.58 69,064,651.73
下一会计期间将到期的金额 37,888,018.58 元。
应付票据的说明：
无
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32、应付账款
（1）
单位： 元
项目 期末数 期初数
应付账款 626,837,139.71 414,466,439.57
合计 626,837,139.71 414,466,439.57
（2）本报告期应付账款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项
□ 适用 √ 不适用
账龄超过一年的大额应付账款情况的说明
应付账款期末余额中无欠持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位款项。
应付账款期末余额中无账龄超过1年的大额应付账款。
33、预收账款
（1）
单位： 元
项目 期末数 期初数
预收款项 151,791,191.29 107,893,345.98
合计 151,791,191.29 107,893,345.98
（2）本报告期预收账款中预收持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项
□ 适用 √ 不适用
账龄超过一年的大额预收账款情况的说明
预收款项期末余额中无欠持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位款项。
预收款项期末余额中无账龄超过1年的大额预收款项。
34、应付职工薪酬
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、工资、奖金、津
195,461,845.47 332,797,081.79 329,751,822.04 198,507,105.22
贴和补贴
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二、职工福利费 11,102,858.52 11,102,858.52
三、社会保险费 1,112,605.96 13,964,498.44 14,298,587.79 778,516.61
其中：养老保险 638,009.35 10,988,791.10 11,202,975.35 423,825.10
医疗保险 254,734.82 1,946,902.72 1,988,865.80 212,771.74
失业保险 117,606.10 453,717.18 470,676.77 100,646.51
工伤保险 60,707.90 318,249.64 372,504.12 6,453.42
生育保险 41,547.79 256,837.80 263,565.75 34,819.84
四、住房公积金 1,216,788.05 3,870,544.53 3,916,773.36 1,170,559.22
五、辞退福利 991,914.58 991,914.58
六、其他 1,944,265.03 3,710,574.61 5,126,703.34 528,136.30
其中：工会经费和职
1,944,265.03 1,727,475.01 3,143,603.74 528,136.30
工教育经费
其他 1,983,099.60 1,983,099.60
合计 199,735,504.51 366,437,472.47 365,188,659.63 200,984,317.35
应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额 0.00。
工会经费和职工教育经费金额 528,136.30，非货币性福利金额 0.00，因解除劳动关系给予补偿 0.00。
应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排：
应付工资、奖金、津贴和补贴计划将于下一会计期间内发放。
35、应交税费
单位： 元
项目 期末数 期初数
增值税 -19,950,634.95 335,900.01
消费税 0.00 0.00
营业税 1,533,876.29 1,849,703.78
企业所得税 36,812,568.24 90,501,901.09
个人所得税 16,651,941.62 2,010,290.84
城市维护建设税 753,089.51 1,566,552.90
教育费附加 550,466.71 1,133,336.64
土地使用税 1,304,013.08 1,211,330.37
印花税 454,047.86 741,096.51
堤围税 42,068.55 60,361.15
房产税 71,929.59 115,909.94
价格调控基金 21,988.74 20,518.98
其他 88,740.42 112,340.40
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合计 38,334,095.66 99,659,242.61
应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程：
期末应交税费较上期末减少6,132.51万元，减幅61.53%，主要系本公司企业所得税汇算清缴，应交所得税减少所致。
36、应付利息
单位： 元
项目 期末数 期初数
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息 15,285,833.33 11,922,500.00
短期借款应付利息 2,442,488.48 2,022,493.62
长期应付款应付利息 81,000.00
合计 17,728,321.81 14,025,993.62
应付利息说明：
主要系本公司2011年11月23日发行一年期短期融资券共3亿元应付的利息。
37、应付股利
单位： 元
单位名称 期末数 期初数 超过一年未支付原因
辽宁百川投资有限公司 918,000.00 918,000.00
合计 918,000.00 918,000.00 --
应付股利的说明：
应付股利系本公司子公司大族冠华应付少数股东辽宁百川投资有限公司2010年的现金分红款。
38、其他应付款
（1）
单位： 元
项目 期末数 期初数
其他应付款 557,386,370.78 89,288,862.67
合计 557,386,370.78 89,288,862.67
142
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（2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项
□ 适用 √ 不适用
（3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
其他应付款期末余额中账龄超过1年的其他应付款28,574,301.38元，主要系收取客户的房屋租赁押金及保证金。
（4）金额较大的其他应付款说明内容
期末其他应付款较上期末增加46,809.75万元，增幅524.25%，其中包含报告期内收到的南京丰盛产业控股集团有限公司
股权转让款40,500万元，由于相关的股权转让手续尚未办理完毕，故暂挂其他应付款。
39、预计负债
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证 15,525,094.65 12,041,397.08 2,841,777.72 24,724,714.01
重组义务
辞退福利
待执行的亏损合同
其他
合计 15,525,094.65 12,041,397.08 2,841,777.72 24,724,714.01
预计负债说明：无
40、一年内到期的非流动负债
（1）
单位： 元
项目 期末数 期初数
1 年内到期的长期借款 0.00 0.00
1 年内到期的应付债券 300,000,000.00 600,000,000.00
1 年内到期的长期应付款 1,500,000.00
合计 300,000,000.00 601,500,000.00
143
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（2）一年内到期的长期借款
一年内到期的长期借款
单位： 元
项目 期末数 期初数
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款
合计 0.00 0.00
一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额 0.00 元。
金额前五名的一年内到期的长期借款
单位： 元
期末数 期初数
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%）
外币金额 本币金额 外币金额 本币金额
无
合计 -- -- -- -- -- 0.00 -- 0.00
一年内到期的长期借款中的逾期借款：
单位： 元
贷款单位 借款金额 逾期时间 年利率(%) 借款资金用途 逾期未偿还原因 预期还款期
无
合 计 0.00 -- -- -- -- --
资产负债表日后已偿还的金额 0.00 元。
一年内到期的长期借款说明：
不适用
（3）一年内到期的应付债券
单位： 元
期初应付利 本期应计利 本期已付利 期末应付利
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期末余额
息 息 息 息
11 大族 2011 年 11 300,000,000 2,697,500.0 12,588,333. 15,285,833. 300,000,000
100.00 1年
CP02 月 23 日 .00 0 33 33 .00
一年内到期的应付债券说明：
本公司2009年第三次临时股东大会审议通过了《关于发行规模不超过8亿元短期融资券的议案》。经中国银行间市场交
易商协会文件“中市协注【2010】CP52号”接受注册通知书注册，本公司分别于2011年6月9日发行一年期短期融资券30,000
万元，票面利率5.40%/年，计息方式为附息固定，到期一次偿还本息，2012年6月8日已归还；2011年11月23日发行一年期短
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期融资券30,000万元，票面利率8.30%/年，计息方式为附息固定，到期一次偿还本息。本公司短期融资券所募集的资金主要
用于补充本公司的流动资金及偿还银行贷款。
（4）一年内到期的长期应付款
单位： 元
借款单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件
无
一年内到期的长期应付款的说明：
41、其他流动负债
单位： 元
项目 期末账面余额 期初账面余额
无
合计 0.00 0.00
其他流动负债说明：
42、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末数 期初数
质押借款 26,471,399.93 26,812,605.38
抵押借款
保证借款
信用借款
合计 26,471,399.93 26,812,605.38
长期借款分类的说明：无
（2）金额前五名的长期借款
单位： 元
145
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期末数 期初数
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%）
外币金额 本币金额 外币金额 本币金额
Obwaldner
2011 年 11 月 2015 年 10 月 26,471,399.9 26,812,605.3
Kantonalban CHF 2.1% 4,000,000.00 4,000,000.00
03 日 31 日 3 8
k
26,471,399.9 26,812,605.3
合计 -- -- -- -- -- --
3 8
长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还款安排等：
不适用
43、应付债券
单位： 元
期初应付利 本期应计利 本期已付利 期末应付利
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期末余额
息 息 息 息
应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间：
不适用
44、长期应付款
（1）金额前五名长期应付款情况
单位： 元
单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件
武汉建设投资公
无约定期限 1,500,000.00 5.4% 1,500,000.00 用于介质膜项目
司
东湖开发区生产
无约定期限 500,000.00 500,000.00 项目资助
力促进中心
（2）长期应付款中的应付融资租赁款明细
单位： 元
期末数 期初数
单位
外币 人民币 外币 人民币
无
合计
由独立第三方为公司融资租赁提供担保的金额 0.00 元。
长期应付款的说明：
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长期应付款中无应付融资租赁款。
45、专项应付款
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注说明
本体维修基金 1,140,434.87 503,743.49 12,669.82 1,631,508.54
合计 1,140,434.87 503,743.49 12,669.82 1,631,508.54 --
专项应付款说明：
专项应付款本期增加额系本公司之子公司深圳市大族物业管理有限公司根据房屋租赁合同及物业管理协议向租户收取的房
屋本体维修基金。
46、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末账面余额 期初账面余额
与资产相关的政府补助 39,511,409.95 34,773,808.50
合计 39,511,409.95 34,773,808.50
其他非流动负债说明，包括本报告期取得的各类与资产相关、与收益相关的政府补助及其期末金额：
截至2012年06月30日，超过1年转入利润表的重大递延收益均为本公司收到的与资产相关的政府补助。
上述政府补助中预计将于2012年转入利润表的金额有1,000万元。
47、股本
单位： 元
本期变动增减（＋、－）
期初数 期末数
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 1,044,396,600 1,044,396,600
股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号；运行不足 3
年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况：
48、库存股
库存股情况说明
无
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49、专项储备
专项储备情况说明
无
50、资本公积
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 611,811,875.26 10,089,035.60 601,722,839.66
其他资本公积 106,883,371.53 46,566,089.59 153,449,461.12
合计 718,695,246.79 46,566,089.59 10,089,035.60 755,172,300.78
资本公积说明：
资本溢价本期减少系本公司购买大族冠华等公司少数股东股权溢价；
其他资本公积本期增加系本公司子公司大族香港持有的可供出售金融资产公允价值的变动利得。
51、盈余公积
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 135,429,255.60 135,429,255.60
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 135,429,255.60 135,429,255.60
盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议：
52、一般风险准备
一般风险准备情况说明：
无
53、未分配利润
单位： 元
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项目 金额 提取或分配比例
调整前上年末未分配利润 919,332,244.30 --
调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-） --
调整后年初未分配利润 919,332,244.30 --
加：本期归属于母公司所有者的净利润 166,655,822.35 --
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 208,879,320.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 877,108,746.65 --
调整年初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响年初未分配利润 0.00 元。
未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有，应明确予以
说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司应明确披露应付股利中老股东享有的
经审计的利润数：
54、营业收入及营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 1,632,936,218.32 1,606,334,350.89
其他业务收入 109,400,079.98 113,253,554.68
营业成本 1,010,009,304.53 999,647,638.66
（2）主营业务（分行业）
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
行业名称 本期发生额 上期发生额
149
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营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
其他专用设备制造业 1,323,443,881.96 962,375,821.83 1,289,869,961.87 961,208,530.91
其他信息技术业 309,492,336.36 6,705,916.89 316,464,389.02 2,238,457.32
合计 1,632,936,218.32 969,081,738.72 1,606,334,350.89 963,446,988.23
（3）主营业务（分产品）
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
激光信息标记设备 501,074,271.69 246,827,309.46 383,697,582.33 177,148,946.22
激光焊接设备 198,602,483.46 90,934,997.00 80,966,764.26 37,316,715.51
激光切割设备 361,799,414.10 238,222,871.58 417,273,026.19 273,107,787.82
激光制版及印刷设备 123,505,744.53 83,585,625.41 151,838,498.84 95,833,169.82
PCB 设备 137,942,651.47 85,989,024.05 283,411,775.45 170,307,309.21
LED 设备及产品 201,174,758.39 169,480,710.72 184,108,431.96 149,661,100.20
其他 108,836,894.68 54,041,200.50 105,038,271.86 60,071,959.45
合计 1,632,936,218.32 969,081,738.72 1,606,334,350.89 963,446,988.23
（4）主营业务（分地区）
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
华南片区 752,703,923.64 408,127,127.16 702,308,901.74 409,132,835.26
北方片区 250,796,990.87 175,433,803.68 333,091,364.64 211,646,576.52
海外片区 160,579,203.61 99,412,407.07 137,004,112.63 80,626,145.47
江沪片区 296,495,326.58 166,986,073.48 202,047,162.79 118,794,076.15
浙江片区 115,835,849.07 76,245,026.31 181,409,896.30 108,906,856.61
西南片区 56,524,924.55 42,877,301.02 50,472,912.79 34,340,498.22
合计 1,632,936,218.32 969,081,738.72 1,606,334,350.89 963,446,988.23
（5）公司前五名客户的营业收入情况
单位： 元
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客户名称 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例(%)
Apple Inc. 243,790,574.01 13.99%
富誉电子科技(淮安)有限公司 55,547,164.45 3.19%
东莞富强电子有限公司 48,145,298.98 2.76%
鸿富锦精密电子（成都）有限公
26,009,366.71 1.49%
司
富士康电子工业发展(昆山)有限
24,085,800.00 1.38%
公司
合计 397,578,204.15 22.82%
营业收入的说明：无
55、合同项目收入
□ 适用 √ 不适用
合同项目的说明：
56、营业税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
消费税
营业税 2,793,944.24 2,609,720.53 劳务收入
城市维护建设税 6,271,667.01 6,282,355.41 应缴流转税税额
教育费附加 4,324,335.15 3,902,908.42 应缴流转税税额
资源税
地方其他附加费 301,925.23 150,617.75 应缴流转税税额
合计 13,691,871.63 12,945,602.11 --
营业税金及附加的说明：
本期与上年同期相比，营业税金及附加增加74.63万元，增幅5.76%。
57、公允价值变动收益
单位： 元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产
151
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其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
其他 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
公允价值变动收益的说明：
58、投资收益
（1）投资收益明细情况
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 0.00 0.00
权益法核算的长期股权投资收益 -1,105,401.91 -700,567.28
处置长期股权投资产生的投资收益 -384,635.41
持有交易性金融资产期间取得的投资收益
持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资
收益
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益
处置交易性金融资产取得的投资收益
持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
其他
合计 -1,490,037.32 -700,567.28
（2）按成本法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
合计 0.00 0.00 --
（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位： 元
152
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被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
本溪钢铁大族激光再制造有限公司 -149,251.51
深圳大族彼岸数字控制软件技术有
885,519.57 416,557.82
限公司
南京丰盛大族科技股份有限公司 -3,223,542.16 -1,778,323.93
江西大族电源科技有限公司 -54,601.69 657,787.87
海南颐和养老产业股份有限公司 -1,402,908.53 -2,005,757.58
山东能源机械集团大族再制造有限
2,839,382.41 2,009,168.54
公司
合计 -1,105,401.91 -700,567.28 --
投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说明：
上述长期股权投资的投资收益汇回不存在重大限制。
59、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 15,238,158.95 13,844,785.54
二、存货跌价损失 11,698,537.07 7,695,556.85
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 26,936,696.02 21,540,342.39
153
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
60、营业外收入
（1）
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
非流动资产处置利得合计 208,895.96 1,019,403.99
其中：固定资产处置利得 208,895.96 1,019,403.99
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 9,267,915.01 12,872,201.69
废品转让款 1,525,115.24 2,821,805.10
退税收入 37,365,713.35 27,736,869.49
罚款收入 68,433.88 164,516.67
奖励金及赔偿收入 3,153,038.79 5,343.00
其他 2,542,771.66 1,393,597.53
合计 54,131,883.89 46,013,737.47
（2）政府补助明细
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额 说明
递延收益摊销 3,729,698.67 1,550,676.54
科技创新及研发资助 2,855,643.35 10,651,747.15
专利资助 207,000.00 34,000.00
国际市场开拓资金 54,689.83 151,621.00
中小企业补助及其他 2,420,883.16 484,157.00
合计 9,267,915.01 12,872,201.69 --
营业外收入说明
61、营业外支出
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
非流动资产处置损失合计 2,609,821.26 1,295,828.98
154
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其中：固定资产处置损失 2,609,821.26 1,295,828.98
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠 611,770.00 137,952.00
违约及罚款支出 1,698,394.30 717,427.29
其它 1,464,638.69 1,366,017.31
合计 6,384,624.25 3,517,225.58
营业外支出说明：无
62、所得税费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税 29,759,329.11 35,812,497.37
递延所得税调整 -7,566,866.95 -217,989.82
合计 22,192,462.16 35,594,507.55
63、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
本公司每股收益计算过程如下
项目 2012年1-6月 2011年1-6月
归属母公司所有者的净利润 166,655,822.35 186,472,986.45
已发行的普通股加权平均数 1,044,396,600.00 1,044,396,600
基本每股收益（每股人民币元） 0.1596 0.1785
稀释每股收益（每股人民币元） 0.1596 0.1785
公司在报告期内，不存在诸如股份发行、股份回购、潜在普通股发行、潜在普通股转换或行权等股权稀释情况。
64、其他综合收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 46,566,089.59 182,343,457.55
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
155
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小计 46,566,089.59 182,343,457.55
2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有
的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整
小计
4.外币财务报表折算差额 6,002,485.17 1,921,169.41
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计 6,002,485.17 1,921,169.41
5.其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计 52,568,574.76 184,264,626.96
其他综合收益说明：无
65、现金流量表附注
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
财政补助收入 6,544,442.99
废品收入 1,126,286.17
保证金及押金 6,611,277.12
利息收入 2,922,503.77
收到其他往来 54,301,046.28
返税收手续费 123,265.04
赔偿金 3,204,791.00
合计 74,833,612.37
156
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收到的其他与经营活动有关的现金说明：无
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
销售费用 99,197,897.21
管理费用 82,179,476.53
手续费 526,352.64
往来款 43,449,658.70
保证金及押金 4,546,576.36
捐赠支出 611,770.00
合计 230,511,731.44
支付的其他与经营活动有关的现金说明：无
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
无
合计
收到的其他与投资活动有关的现金说明：无
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
无
合计
支付的其他与投资活动有关的现金说明：无
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
157
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无
合计 0.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
支付少数股东清算款 143,970.45
合计 143,970.45
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：无
66、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 169,480,391.96 211,173,898.93
加：资产减值准备 26,936,696.02 21,540,342.39
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 51,471,074.22 45,894,307.85
无形资产摊销 19,587,976.38 10,644,821.15
长期待摊费用摊销 5,320,234.82 3,378,496.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
2,609,821.26 276,424.99
以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 61,451,438.68 47,725,033.06
投资损失（收益以“－”号填列） 1,490,037.32 700,567.28
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -6,882,910.19 -1,190,618.95
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -683,956.76 972,629.13
存货的减少（增加以“－”号填列） -246,928,822.90 -407,634,658.66
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -281,044,517.66 -287,980,469.16
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 135,590,209.75 259,031,832.32
158
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其他
经营活动产生的现金流量净额 -61,602,327.11 -95,467,393.00
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 1,105,834,800.96 457,783,247.66
减：现金的期初余额 807,139,243.70 655,044,290.38
加：现金等价物的期末余额 0.00
减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00
现金及现金等价物净增加额 298,695,557.26 -197,261,042.72
（2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
单位： 元
补充资料 本期发生额 上期发生额
一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： -- --
1．取得子公司及其他营业单位的价格
2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价
物
3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
4．取得子公司的净资产
流动资产
非流动资产
流动负债
非流动负债
二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： -- --
1．处置子公司及其他营业单位的价格 414,000,000.00
2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 472,605,544.42
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价
1,808,092.90
物
3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 470,797,451.52
4．处置子公司的净资产 47,627,588.69
159
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流动资产 23,294,301.91 19,933,493.02
非流动资产 51,911,525.94
流动负债 27,578,239.16
非流动负债
（3）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末数 期初数
一、现金 1,105,834,800.96 807,139,243.70
其中：库存现金 1,126,754.31 2,272,221.68
可随时用于支付的银行存款 1,090,074,114.57 780,550,995.78
可随时用于支付的其他货币资金 14,633,932.08 24,316,026.24
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物 0.00 0.00
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 1,105,834,800.96 807,139,243.70
现金流量表补充资料的说明：无
67、所有者权益变动表项目注释
说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整等事项：
无
（八）资产证券化业务的会计处理
1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款
无
2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况
单位： 元
名称 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产 本期营业收入 本期净利润 备注
无
160
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（九）关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
单位： 元
母公司对 母公司对
母公司名 法定代表 本企业的 本企业的 本企业最 组织机构
关联关系 企业类型 注册地 业务性质 注册资本 币种
称 人 持股比例 表决权比 终控制方 代码
(%) 例(%)
实际控制
高云峰 12.29% 12.29%
人
深圳市大 高新科技
族控股集 产品的技
团有限公 术开发；
有限责任 100,000,0 27929030
司（原" 控股股东 深圳 高云峰 兴办实 CNY 18.02% 18.02% 高云峰
公司 00.00 -7
深圳市大 业；国内
族实业有 贸易；物
限公司"） 业管理
本企业的母公司情况的说明
本公司实际控制人为自然人高云峰，报告期内高云峰及其控制的公司持有本公司股权情况如上表；
2、本企业的子公司情况
单位： 元
子公司全 子公司类 法定代表 持股比例 表决权比 组织机构
企业类型 注册地 业务性质 注册资本 币种
称 型 人 (%) 例(%) 代码
深圳市大
数字化电
族数码影 控股子公 有限责任 10,000,000 75048427-
深圳 唐泳 脑制版设 CNY 98.2% 98.2%
像技术有 司 公司 .00 8
备开发
限公司
激光产品
大族激光 控股子公 有限责任
美国 高云峰 的生产和 250,000.00 USD 100% 100%
国际公司 司 公司
销售
深圳市大
直线电机
族电机科 控股子公 有限责任 7,375,500. 77715722-
深圳 张建群 产品生产 CNY 82.1% 82.1%
技有限公 司 公司 00 6
和销售
司
深圳市大
数控设备
族数控科 控股子公 有限责任 100,000,00 73629359-
深圳 高云峰 生产和销 CNY 99.1% 99.1%
技有限公 司 公司 0.00 8
售
司
161
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
深圳市大
族创业投 控股子公 有限责任 200,000,00 78656670-
深圳 高云峰 投资管理 CNY 99.99% 99.99%
资有限公 司 公司 0.00 X
司
辽宁大族
印刷设备
冠华印刷 控股子公 160,000,00 79481983-
股份公司 营口 周广英 生产和销 CNY 67.06% 67.06%
科技股份 司 0.00 4
售
有限公司
大族激光
控股子公 有限责任 76,841,900
科技股份 香港 高云峰 商品贸易 HKD 100% 100%
司 公司 .00
有限公司
苏州市大
激光产品
族激光科 控股子公 有限责任 130,000,00 66897301-
苏州 高云峰 生产和销 CNY 100% 100%
技有限公 司 公司 0.00 3
售
司
深圳市大
光电设备
族光电设 控股子公 有限责任 52,003,497 66707755-
深圳 张建群 生产和销 CNY 96.03% 96.03%
备有限公 司 公司 .00 9
售
司
Sharp
Focus 控股子公 有限责任 英属维尔 激光产品
高云峰 50,000.00 USD 100% 100%
Internation 司 公司 京群岛 研发
al Limited
深圳市大
族三维科 控股子公 有限责任 三维产品 1,000,000. 68377085-
深圳 周朝明 CNY 51% 51%
技有限公 司 公司 开发 00 5
司
武汉大族
激光再制 控股子公 有限责任 激光再制 16,000,000 67911122-
武汉 聂维 CNY 100% 100%
造技术有 司 公司 造加工 .00 4
限公司
广东大族
激光产品
粤铭激光 控股子公 32,650,000 68248938-
股份公司 东莞 张建群 生产和销 CNY 51% 51%
科技股份 司 .00 3
售
有限公司
深圳市大
逆变器的
族逆变并 控股子公 有限责任 40,000,000 68202445-
深圳 高云峰 研发、生产 CNY 100% 100%
网技术有 司 公司 .00 5
和销售
限公司
深圳市大 控股子公 有限责任 5,000,000.
深圳 陈联儿 物业管理 CNY 100% 100% 69397397
族物业管 司 公司 00
162
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理有限公
司
吉林市大
石化专用
族石油设 控股子公 有限责任 50,000,000 69610088-
吉林 范劲松 设备开发 CNY 100% 100%
备制造有 司 公司 .00 5
和销售
限公司
大族明信
电子（香 控股子公 有限责任
香港 杨朝辉 电子服务 10,000.00 HKD 100% 100%
港）有限公 司 公司
司
深圳市大
LED 产品
族绿能照 控股子公 有限责任 12,000,000 56423006-
深圳 吴铭 生产和销 CNY 100% 100%
明科技有 司 公司 .00 3
售
限公司
深圳市大 新能源产
族能联新 品的研发、
控股子公 102,000,00 55388846-
能源科技 股份公司 深圳 高云峰 销售及相 CNY 100% 100%
司 0.00 8
股份有限 关工程服
公司 务
深圳市明
测试设备
信测试设 控股子公 有限责任 5,000,000. 56852051-
深圳 杨朝辉 的生产和 CNY 51% 51%
备有限公 司 公司 00 9
研发
司
北京大族
激光产品
天成半导 控股子公 有限责任 20,000,000 58584723-
北京 吕启涛 研发和销 CNY 86% 86%
体技术有 司 公司 .00 0
售
限公司
上海大族
新能源设
新能源设 控股子公 有限责任 65,000,000 57584789-
上海 高云峰 备的研发 CNY 100% 100%
备有限公 司 公司 .00 4
和销售
司
Hotel
Europe 控股子公 有限责任 自有物业
瑞士 高云峰 100,000.00 CHF 100% 100%
Engelberg 司 公司 管理
GmbH
Han's
EuropeAG 设备及零
控股子公 有限责任
（大族欧 瑞士 高云峰 部件的进 100,000.00 CHF 100% 100%
司 公司
洲股份公 出口贸易
司）
内蒙古大 控股子公 有限责任 内蒙古 高云峰 激光及相 50,000,000 CNY 100% 100% 59732765-
163
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族光电装 司 公司 关产品的 .00 4
备科技有 研发及销
限公司 售
上海豹驰
精密零部
长城数码 控股子公 有限责任 1,453,200. 70300727-
上海 刘学智 件生产与 USD 75% 75%
印刷设备 司 公司 00 6
销售
有限公司
营口冠华
办公机械
普润特机 控股子公 有限责任 1,000,000. 74713406-
营口 刘学智 生产与销 CNY 100% 100%
械贸易有 司 公司 00 6
售
限公司
营口三鑫
控股子公 有限责任 胶印机生 11,700,000 70183175-
印机有限 营口 郑伟 CNY 100% 100%
司 公司 产与销售 .00 5
公司
武汉大族
金石凯激 控股子公 有限责任 激光产品 80,000,000 70712791-
武汉 聂维 CNY 53.13% 53.13%
光系统有 司 公司 开发 .00 0
限公司
深圳市大
LED 产品
族元亨光 控股子公 51,300,000 74123342-
股份公司 深圳 张建群 生产与销 CNY 51% 51%
电股份有 司 .00 6
售
限公司
天津大族
烨峤激光 控股子公 有限责任 激光技术 10,000,000 66309446-
天津 范劲松 CNY 60% 60%
技术有限 司 公司 开发 .00 6
公司
深圳麦逊
控股子公 有限责任 检测机生 25,800,000 71524033-
电子有限 深圳 杨朝辉 CNY 61% 61%
司 公司 产与销售 .00 1
公司
苏州明信
控股子公 有限责任 检测机生 66760827-
电子测试 苏州 杨朝辉 500,000.00 CNY 100% 100%
司 公司 产与销售 6
有限公司
营口冠华
控股子公 有限责任 印刷机生 5,000,000. 75913915-
印刷机械 营口 刘学智 CNY 100% 100%
司 公司 产与销售 00 5
有限公司
深圳路升
控股子公 有限责任 电子元器 70,000,000 66415030-
光电科技 深圳 张建群 CNY 100% 100%
司 公司 件生产 .00 0
有限公司
深圳市国
控股子公 有限责任 电子元器 51,969,800 72302834-
冶星光电 深圳 杨朝辉 CNY 86.9% 86.9%
司 公司 件生产 .00 9
子有限公
164
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
司
南京博众
光电工程 控股子公 有限责任 电子元器 15,000,000 66066563-
南京 汪根海 CNY 100% 100%
技术有限 司 公司 件生产 .00 0
公司
江苏大族
粤铭激光 控股子公 有限责任 激光设备 10,000,000 79458570-
徐州 张建群 CNY 100% 100%
科技有限 司 公司 制造业 .00 8
公司
165
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
3、本企业的合营和联营企业情况
单位： 元
本企业在
被投资单 法定代表 本企业持 被投资单 期末资产 期末负债 期末净资 本期营业 本期净利 组织机构
企业类型 注册地 业务性质 注册资本 币种 关联关系
位名称 人 股比例(%) 位表决权 总额 总额 产总额 收入总额 润 代码
比例(%)
一、合营企
-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
业
深圳大族
彼岸数字 有限责任
数控系统 4,000,000. 40,818,974 2,287,618. 38,531,356 6,061,209. 1,180,692. 79923312-
控制软件 公司（中外 深圳 高云峰 EUR 75% 60% 合营
研发 00 .99 94 .05 68 76 X
技术有限 合作）
公司
二、联营企
-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
业
南京丰盛 房地产开
大族科技 股份有限 发、计算机 560,000,00 943,980,19 404,868,58 539,111,60 -6,460,004. 67493356-
南京 余翼 CNY 49.9% 49.9% 469,730.69 联营
股份有限 公司 软硬件开 0.00 4.45 5.50 8.95 32 0
公司 发
山东能源
激光再制
机械集团
有限责任 造技术推 18,000,000 78,833,974 19,866,343 58,967,630 158,839,45 11,536,978. 68324571-
大族再制 新泰 杨庆东 CNY 24.61% 24.61% 联营
公司 广、激光加 .00 .58 .78 .80 2.34 38 9
造有限公
工
司
166
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
海南颐和
养老产业 股份有限 养老产业 500,000,00 884,465,40 625,982,85 261,605,21 33,453,678 -4,676,361. 69890781-
海南 柴异 CNY 30% 30% 联营
股份有限 公司 开发 0.00 0.33 7.90 3.79 .46 76 8
公司
本溪钢铁
大族激光 有限责任 激光再制 7,000,000. 6,803,305. 6,265,237. -401,861.9 55819931-
本溪 王东 CNY 37.14% 37.14% 538,067.94 183,330.84 联营
再制造有 公司 造 00 78 84 0 1
限公司
江西大族 激光电源
有限责任 36,050,000 193,021,20 129,984,52 63,036,688 44,031,623 -544,085.6 74605443-
电源科技 南昌 周朝明 开发和生 CNY 15.46% 15.46% 联营
公司 .00 9.88 1.13 .75 .20 9 5
有限公司 产
167
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
4、本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码
刘学智 上市公司董事
本企业的其他关联方情况的说明：无
5、关联方交易
（1）采购商品、接受劳务情况表
单位： 元
本期发生额 上期发生额
关联交易定价方 占同类交 占同类交
关联方 关联交易内容
式及决策程序 金额 易金额的 金额 易金额的
比例（%） 比例（%）
深圳大族彼岸数字
控制软件技术有限 采购商品 公允价值 5,453,540.58 0.54% 5,862,122.53 0.47%
公司
出售商品、提供劳务情况表
单位： 元
本期发生额 上期发生额
关联交易定价方 占同类交 占同类交
关联方 关联交易内容
式及决策程序 金额 易金额的 金额 易金额的
比例（%） 比例（%）
深圳大族彼岸数字
控制软件技术有限 物业管理 公允价值 23,752.65 0% 21,907.37 0%
公司
（2）关联托管/承包情况
公司受托管理/承包情况表
单位： 元
本报告期
受托/承包 托管收益/ 受托/承包
委托方/出 受托方/承 受托/承包 受托/承包 受托/承包 受托/承包 确认的托
资产涉及金 承包收益定 收益对公
包方名称 包方名称 资产情况 资产类型 起始日 终止日 管收益/承
额 价依据 司影响
包收益
无
公司委托管理/出包情况表
单位： 元
168
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
本报告期
委托/出包 托管费/出 委托/出包
委托方/出 受托方/承 委托/出包 受托/出包 委托/出包 委托/出包 确认的托
资产涉及金 包费定价依 收益对公
包方名称 包方名称 资产情况 资产类型 起始日 终止日 管费/出包
额 据 司影响
费
无
关联托管/承包情况说明
不适用
（3）关联租赁情况
公司出租情况表
单位： 元
本报告期 租赁收益
出租方名 租赁资产种 租赁资产情 租赁资产涉 租赁收益定
承租方名称 租赁起始日 租赁终止日 确认的租 对公司影
称 类 况 及金额 价依据
赁收益 响
深圳市大 深圳大族彼
族激光科 岸数字控制 投资性房地 2010 年 05
2010 年 5 月 参考市场价 74,341.58
技股份有 软件技术有 产 月 01 日
限公司 限公司
公司承租情况表
单位： 元
本报告期 租赁收益
租赁资产种 租赁资产情 租赁资产涉 租赁费定价
出租方名称 承租方名称 租赁起始日 租赁终止日 确认的租 对公司影
类 况 及金额 依据
赁费 响
无
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
单位： 元
担保是否已经履行
担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
完毕
无
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位： 元
169
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
无
拆出
无
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
本期发生额 上期发生额
关联交易 关联交易定价方 占同类交 占同类交
关联方 关联交易内容
类型 式及决策程序 金额 易金额的 金额 易金额的
比例（%） 比例（%）
公允价值，经董
事会及股东大会
收购大族冠华公 表决通过，刘学
刘学智 收购股权 13,899,800.00 20.15%
司 3.3125%股权 智为关联当事
人，回避此次表
决
（7）其他关联交易
无
6、关联方应收应付款项
公司应收关联方款项
单位： 元
项目名称 关联方 期末金额 期初金额
山东能源机械集团大族
应收账款 258,631.00 278,631.00
再制造有限公司
本溪钢铁大族激光再制
应收账款 82,358.20 82,358.20
造有限公司
公司应付关联方款项
单位： 元
项目名称 关联方 期末金额 期初金额
深圳大族彼岸数字控制软件
应付账款 2,667,030.81 2,304,213.86
技术有限公司
170
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
本溪钢铁大族激光再制造有
预收款项 446,000.00 446,000.00
限公司
其他应付款 刘学智 13,899,800.00
（十）股份支付
1、股份支付总体情况
公司本期授予的各项权益工具总额
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额
公司期末发行在外的股份期权行权价格的范
围和合同剩余期限
公司期末其他权益工具行权价格的范围和合
同剩余期限
股份支付情况的说明
不适用
2、以权益结算的股份支付情况
单位： 元
授予日权益工具公允价值的确定方法
对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方法
本期估计与上期估计有重大差异的原因
资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额
以权益结算的股份支付确认的费用总额
以权益结算的股份支付的说明
不适用
3、以现金结算的股份支付情况
单位： 元
公司承担的、以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的
公允价值确定方法
负债中因以现金结算的股份支付产生的累计负债金额
以现金结算的股份支付而确认的费用总额
以现金结算的股份支付的说明
不适用
171
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
4、以股份支付服务情况
单位： 元
以股份支付换取的职工服务总额
以股份支付换取的其他服务总额
5、股份支付的修改、终止情况
不适用
（十一）或有事项
1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
无
2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
1、本公司向租赁公司销售产品，由租赁公司将产品出租给需要该产品的承租人，本公司对承租人的租金支付向租赁公
司提供承诺，约定承租人自租赁合同生效之日起逾期超过60日未支付租金，本公司按以承租人未支付租金为基础计算出的价
格回购该产品。本公司付清款项后，5日内租赁公司向本公司出具《租赁物所有权转移证书》，本公司即取得该产品的所有
权。
截至2012年6月30日，本公司因采用上述方式销售，而负有承诺义务的承租人未支付租金总额为1,583.31万元。截至报
告日，尚未发生本公司实际承担承诺义务的情形。
2、本公司为销售机器设备，向银行申请买方信贷额度，专项用于银行向购买本公司产品的买方提供信贷贷款。银行根
据买方与本公司签订的购销合同向买方发放信贷贷款，并一次性将全部贷款划入本公司在银行开立的结算账户，同时本公司
授权银行直接按贷款额的10%将相应金额从结算账户中转入保证金账户，交存的保证金转移为银行占有，保证金本息为信贷
额度项下借款人的借款本息及其他费用提供质押担保。当买方信贷额度项下单笔贷款出现欠供时，银行有权直接从本公司保
证金账户扣划期供款，单笔借款连续出现三次欠供的情况，本公司需直接提前代偿该笔贷款全部未还本息，并在出现代偿情
况的当月末按额度金额的10%补齐保证金。
截至2012年06月30日，本公司负有担保责任的买方信贷担保余额为13,358.83万元。本年度，因部分客户出现财务困难，
延期支付信贷贷款，截至2012年06月30日，公司承担付款义务的总金额为 516.55万元，占期末本公司负有担保责任的买方
信贷担保余额的3.87%。本公司正在和该部分延期支付的客户协商偿付方式，并已与大部分逾期客户重新签订了货款支付协
议。
其他或有负债及其财务影响：
无
（十二）承诺事项
1、重大承诺事项
无
172
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
2、前期承诺履行情况
无
（十三）资产负债表日后事项
1、重要的资产负债表日后事项说明
单位： 元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
无
2、资产负债表日后利润分配情况说明
单位： 元
拟分配的利润或股利 0.00
经审议批准宣告发放的利润或股利 0.00
3、其他资产负债表日后事项说明
无
（十四）其他重要事项说明
1、非货币性资产交换
无
2、债务重组
无
3、企业合并
无
4、租赁
无
5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具
无
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6、年金计划主要内容及重大变化
无
7、其他需要披露的重要事项
2011年12月23日，本公司第一次临时股东大会决议通过，将本公司持有的大族德润51%的股权转让给丰盛集团，转让价
款2,400万元人民币，转让后本公司不再持有大族德润的股权；将本公司持有的丰盛大族49.90%股权转让给丰盛集团和南京
新盟资产管理有限公司，转让股权比例分别为48.90%和1%，转让价款分别为37,925万元和775万元人民币，转让后本公司不
再持有丰盛大族的股权；将本公司持有的大族数码影像98.20%的股权转让给丰盛集团，转让价款人民币 300万元，转让后本
公司不再持有大族数码影像的股权； 将本公司之子公司大族创投持有的海南颐和30%的股权转让给丰盛集团，转让价款人民
币 15,000万元，转让后本公司不再持有海南颐和的股权；将本公司和本公司之子公司大族创投合计持有的大族光伏100%的
股权转让给丰盛集团和智凯投资公司，转让股权比例分别为 70%和 30%，转让价款分别为 28,000 万元人民币和 12,000 万
元人民币，转让后本公司不再持有大族光伏的股权。 截止2012年6月30日，已收到上述交易中大族德润、大族光伏、丰盛大
族、大族数码影像股权转让款81,400万元及海南颐和股权转让定金1,500万元，大族光伏、大族德润已经完成股权转让手续。
2012年7月10日， 公司2012年第一次临时股东大会决议通过《关于调整资产出售事宜部分实施条款的议案》， 公司与
丰盛集团就转让海南颐和及丰盛大族股权事宜签署《股权转让补充协议》，约定丰盛集团应于公司2011年第一次临时股东大
会审议通过股权转让的议案之日起18个月内，将股权转让款人民币13,500万元以银行转账方式支付给本公司；在此期间，公
司委托丰盛集团代表公司参与海南颐和公司的日常经营管理工作，包括项目开发、融资、管理人员委派等；丰盛集团用其持
有的丰盛大族20%的股权质押给公司，作为丰盛集团履行相关约定的担保。丰盛大族及大族数码影像已于2012年7月完成了股
权变更的登记备案。
报告期内，本公司确认大族德润股权转让收益85.52万元。
（十五）母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
单项金额重大并单项计
提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款
95.85
账龄组合 858,380,593.73 38,223,744.56 4.45% 566,682,873.13 93.72% 25,547,394.70 4.51%
%
组合小计 858,380,593.73 95.85 38,223,744.56 4.45% 566,682,873.13 93.72% 25,547,394.70 4.51%
174
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
%
单项金额虽不重大但单
项计提坏账准备的应收 37,165,116.82 4.15% 36,679,882.82 98.69% 37,981,429.50 6.28% 37,435,544.48 98.56%
账款
合计 895,545,710.55 -- 74,903,627.38 -- 604,664,302.63 -- 62,982,939.18 --
应收账款种类的说明：
单项金额重大的应收账款是指期末余额1000万元及以上的应收账款，对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如
有客观证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）按原实际利率折现的现值低
于其账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
对经单独测试后未减值的应收款项（包括单项金额重大和不重大的应收款项）按账龄划分为若干组合，根据以前年度与
之相同或相类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例。
对单项金额虽不重大但账龄3年以上的应收款项及本公司客户中濒临破产及信用记录不良的应收款项单独进行减值测试，如
有客观证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）按原实际利率折现的现值低
于其账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内 716,892,494.70 86.71% 20,123,803.33 491,411,391.23 86.71% 12,173,495.97
1 年以内小
716,892,494.70 86.71% 20,123,803.33 491,411,391.23 86.71% 12,173,495.97
计
1至2年 109,351,304.16 9.87% 7,752,079.22 55,905,891.66 9.87% 5,590,589.17
2至3年 22,275,349.01 1.68% 5,468,012.27 9,497,427.83 1.68% 2,849,228.35
3 年以上 9,861,445.86 1.74% 4,879,849.74 9,868,162.41 1.74% 4,934,081.21
3至4年 8,075,099.92 0.94% 3,986,676.77 8,435,554.74 1.49% 4,217,777.38
4至5年 1,328,453.58 0.15% 664,226.79 1,112,562.11 0.20% 556,281.06
5 年以上 457,892.36 0.05% 228,946.18 320,045.56 0.06% 160,022.78
合计 858,380,593.73 -- 38,223,744.56 566,682,873.13 -- 25,547,394.70
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
175
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组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
经分析存在较大收款风
37,165,116.82 36,679,882.82 98.69% 多次催收无果
险的货款
合计 37,165,116.82 36,679,882.82 98.69% --
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
单位： 元
转回或收回前累计已计
应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回金额
提坏账准备金额
通过法律诉讼或其他
多次催收无果，经分析
货款 追偿方式部分或全部 5,739,140.84 2,569,901.86
收款风险较大
收回
合 计 -- -- 5,739,140.84 --
期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提：
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由
无
合计 -- --
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明：
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
单位： 元
是否因关联交易产
单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因
生
东莞奕锋激光图案
货款 2012 年 02 月 29 日 1,429,090.00 无法收回 无关联交易
制作部
唐山市世嘉福利筛
货款 2012 年 04 月 30 日 575,000.00 无法收回 无关联交易
网厂
吴家聪 货款 2012 年 04 月 30 日 195,000.00 无法收回 无关联交易
合计 -- -- 2,199,090.00 -- --
应收账款核销说明：无
176
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（4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
□ 适用 √ 不适用
（5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容
（6）应收账款中金额前五名单位情况
单位： 元
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额 年限
(%)
东莞富强电子有限公司 无关联关系 58,715,714.00 一年以内 6.56%
富誉电子科技(淮安)有
无关联关系 56,025,651.23 一年以内 6.26%
限公司
富士康电子工业发展
无关联关系 28,262,425.66 一年以内 3.16%
(昆山)有限公司
鸿富锦精密电子（成都）
无关联关系 26,157,136.27 一年以内 2.92%
有限公司
福建铂阳精工设备有限
无关联关系 14,688,000.00 一年以内 1.64%
公司
合计 -- 183,848,927.16 -- 20.53%
（7）应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)
无
合计 --
（8）
不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为 0.00 元。
（9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
无
177
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2、其他应收款
（1）其他应收款
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
单项金额重大并单项计提
坏账准备的其他应收款
按组合计提坏账准备的其他应收款
账龄组合 276,786,593.10 100% 1,367,440.02 0.49% 306,716,869.40 100% 3,028,228.39 0.99%
组合小计 276,786,593.10 100% 1,367,440.02 0.49% 306,716,869.40 100% 3,028,228.39 0.99%
单项金额虽不重大但单项
计提坏账准备的其他应收
款
合计 276,786,593.10 -- 1,367,440.02 -- 306,716,869.40 -- 3,028,228.39 --
其他应收款种类的说明：
单项金额重大的其他应收款是指期末余额100万元及以上的其他应收款。对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，
如有客观证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）按原实际利率折现的现值
低于其账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
对经单独测试后未减值的应收款项（包括单项金额重大和不重大的应收款项）按账龄划分为若干组合，根据以前年度与
之相同或相类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例。
对单项金额虽不重大但账龄3年以上的应收款项及本公司客户中濒临破产及信用记录不良的应收款项单独进行减值测试，如
有客观证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）按原实际利率折现的现值低
于其账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
一年以内 268,658,810.65 97.06% 445,281.32 303,387,320.62 98.92% 1,888,275.47
178
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1 年以内小计 268,658,810.65 97.06% 445,281.32 303,387,320.62 98.92% 1,888,275.47
1至2年 6,061,164.57 2.19% 78,310.30 443,916.94 0.14% 44,391.69
2至3年 899,830.68 0.33% 269,169.20 1,736,273.44 0.57% 520,882.03
3 年以上 1,166,787.20 0.42% 574,679.20 1,149,358.40 0.37% 574,679.20
3至4年 943,225.22 0.34% 471,612.61 648,540.11 0.21% 324,270.06
4至5年 223,561.98 0.08% 111,780.99 500,818.29 0.16% 250,409.15
5 年以上
合计 276,786,593.10 -- 1,367,440.02 306,716,869.40 -- 3,028,228.39
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
单位： 元
转回或收回前累计已计
其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回金额
提坏账准备金额
无
合 计 -- -- --
期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提：
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由
无
合计 -- --
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明：
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生
郎俊 零星往来 2012 年 01 月 31 日 900.00 无法收回 否
合计 -- -- 900.00 -- --
其他应收款核销说明：无
179
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（4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
□ 适用 √ 不适用
（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位： 元
占其他应收款总额的比
单位名称 与本公司关系 金额 年限
例(%)
南山国税局 出口退税款 9,783,818.28 1 年以内 3.53%
深圳市大族医疗设备有
往来款 874,230.68 2-3 年 0.32%
限公司
深圳市招商局科技投资
往来款 783,310.60 3 年以上 0.28%
有限公司
徐工集团工程机械股份
保证金 449,200.00 1-2 年 0.16%
有限公司科技分公司
中化国际招标有限责任
投标保证金 310,000.00 1 年以内 0.11%
公司
合计 -- 12,266,816.53 -- 4.43%
（7）其他应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%)
无
合计 --
（8）
不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为 0.00 元。
（9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
无
3、长期股权投资
单位： 元
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在被投资
在被投资 单位持股
在被投资
被投资单 初始投资 单位表决 比例与表 本期计提 本期现金
核算方法 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 减值准备
位 成本 权比例 决权比例 减值准备 红利
比例(%)
(%) 不一致的
说明
深圳市大
族数控科 99,100,00 99,100,00 99,100,00
成本法 99.1% 99.1%
技有限公 0.00 0.00 0.00
司
大族激光 2,798,021 2,798,021 2,798,021
成本法 100% 100%
国际公司 .00 .00 .00
深圳市大
族数码影 9,820,000 9,820,000 9,820,000
成本法 98.2% 98.2%
像技术有 .00 .00 .00
限公司
深圳市大
族电机科 17,443,00 17,443,00 17,443,00
成本法 82.1% 82.1%
技有限公 0.00 0.00 0.00
司
深圳市大
族创业投 198,000,0 198,000,0 198,000,0
成本法 99% 99%
资有限公 00.00 00.00 00.00
司
辽宁大族
冠华印刷 155,134,4 86,160,00 68,974,40 155,134,4
成本法 67.06% 67.06%
科技股份 00.00 0.00 0.00 00.00
有限公司
深圳市国
冶星光电 71,606,26 59,493,75 12,112,51 71,606,26
成本法 86.9% 86.9%
子有限公 8.50 8.00 0.50 8.50
司
深圳大族
彼岸数字
30,909,00 27,247,38 885,519.5 28,132,90
控制软件 权益法 75% 60% *1
0.00 4.09 7 3.66
技术有限
公司*1
大族激光
70,740,99 70,740,99 70,740,99
科技股份 成本法 100% 100%
8.00 8.00 8.00
有限公司
苏州市大 成本法 117,000,0 117,000,0 117,000,0 90% 90%
181
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
族激光科 00.00 00.00 00.00
技有限公
司
武汉大族
金石凯激 42,500,00 42,500,00 42,500,00
成本法 53.13% 53.13%
光系统有 0.00 0.00 0.00
限公司
宁波大族
德润数码
32,130,00 32,130,00 -32,130,0
印刷版材 成本法
0.00 0.00 00.00
科技有限
公司
南京丰盛
大族科技 279,440,0 272,240,2 -3,223,54 269,016,6
权益法 49.9% 49.9%
股份有限 00.00 34.99 2.16 92.83
公司
武汉大族
激光再制 13,733,81 13,733,81 13,733,81
成本法 87.5% 87.5%
造技术有 7.64 7.64 7.64
限公司
天津大族
烨峤激光 7,800,000 7,800,000 7,800,000
成本法 60% 60%
技术有限 .00 .00 .00
公司
深圳市大
族逆变并 40,000,00 40,000,00 40,000,00
成本法 100% 100%
网技术有 0.00 0.00 0.00
限公司
广东大族
粤铭激光 29,666,60 29,666,60 29,666,60
成本法 51% 51%
科技股份 0.00 0.00 0.00
有限公司
山东能源
机械集团
8,459,278 11,097,30 2,326,627 13,423,93
大族再制 权益法 20.17% 20.17%
.32 7.68 .82 5.50
造有限公
司
株洲大族
激光再制 6,000,000 6,000,000 -6,000,00
成本法
造技术有 .00 .00 0.00
限责任公
182
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
司
深圳市大
族物业管 5,000,000 5,000,000 5,000,000
成本法 100% 100%
理有限公 .00 .00 .00
司
吉林市大
族石油设 49,000,00 49,000,00 49,000,00
成本法 98% 98%
备制造有 0.00 0.00 0.00
限公司
深圳路升
78,000,00 78,000,00 78,000,00
光电科技 成本法 100% 100%
0.00 0.00 0.00
有限公司
深圳市大
族元亨光 45,625,00 45,625,00 45,625,00
成本法 51% 51%
电股份有 0.00 0.00 0.00
限公司
深圳泰德
7,500,500 7,500,500 7,500,500
激光科技 成本法 16.9% 16.9%
.00 .00 .00
有限公司
深圳市大
族光电设 28,800,00 28,800,00 28,800,00
成本法 55.54% 55.54%
备有限公 0.00 0.00 0.00
司
深圳市大
族能联新
96,750,00 29,750,00 67,000,00 96,750,00
能源科技 成本法 94.85% 94.85%
0.00 0.00 0.00 0.00
股份有限
公司
北京大族
天成半导 17,200,00 17,200,00 17,200,00
成本法 86% 86%
体技术有 0.00 0.00 0.00
限公司
上海大族
新能源设 58,500,00 58,500,00 58,500,00
成本法 90% 90%
备有限公 0.00 0.00 0.00
司
内蒙古大
族光电装 9,000,000 9,000,000 9,000,000
成本法 90% 90%
备有限公 .00 .00 .00
司
合计 -- 1,627,656 1,462,346 118,945,5 1,581,292 -- -- --
183
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
,883.46 ,621.40 15.73 ,137.13
长期股权投资的说明
*1 深圳大族彼岸数字控制软件技术有限公司系本公司和 PA Power Automation Aktiengsellschaft（以下简称“PA 公司”）共同设
立的中外合作经营企业，双方在章程中约定董事会由 5 名董事组成，本公司委派 3 名，PA 公司委派 2 名，董事会的任何决
定均须全体董事以超过 2/3（不包括 2/3）的多数投票赞成方可作出，同时约定双方按 1：1 进行利润分配，本公司虽持股 75％，
并不具有控制权，故不将其认定为子公司，因此采用权益法核算，未将其纳入合并报表范围。
4、营业收入及营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 1,005,685,756.59 739,741,526.05
其他业务收入 94,051,037.86 104,501,686.91
营业成本 577,123,620.72 460,603,717.44
合计 1,099,736,794.45 844,243,212.96
（2）主营业务（分行业）
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
其他专用设备制造业 795,803,015.70 538,246,032.28 514,232,395.38 416,424,235.67
其他信息技术业 209,882,740.89 2,372,856.16 225,509,130.67 1,701,038.72
合计 1,005,685,756.59 540,618,888.44 739,741,526.05 418,125,274.39
（3）主营业务（分产品）
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
激光信息标记设备 480,027,795.52 236,330,856.58 335,459,190.59 159,046,036.44
激光焊接设备 198,277,803.72 90,983,388.45 82,705,114.60 38,971,631.22
激光切割设备 273,400,697.11 188,399,328.54 317,149,443.10 217,975,750.61
其他 53,979,460.24 24,905,314.87 4,427,777.76 2,131,856.12
184
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
合计 1,005,685,756.59 540,618,888.44 739,741,526.05 418,125,274.39
（4）主营业务（分地区）
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
华南片区 502,276,547.51 245,068,863.34 261,175,211.39 124,101,458.24
北方片区 97,039,932.27 66,232,454.88 144,537,259.79 96,308,080.65
海外片区 41,192,228.87 24,935,961.20 43,109,605.01 25,119,492.91
江沪片区 244,158,518.01 129,618,299.56 130,545,517.48 78,803,969.72
浙江片区 90,420,752.14 55,398,926.55 129,182,820.58 74,940,504.16
西南片区 30,597,777.79 19,364,382.91 31,191,111.80 18,851,768.71
合计 1,005,685,756.59 540,618,888.44 739,741,526.05 418,125,274.39
（5）公司前五名客户的营业收入情况
单位： 元
占公司全部营业
客户名称 营业收入总额
收入的比例(%)
Apple Inc. 243,790,574.01 22.17%
东莞富强电子有限公司 48,145,298.98 4.38%
富誉电子科技(淮安)有限公司 55,547,164.45 5.05%
鸿富锦精密电子（成都）有限公司 26,009,366.71 2.37%
富士康电子工业发展(昆山)有限公司 24,085,800.00 2.19%
合计 397,578,204.15 36.15%
营业收入的说明：无
5、投资收益
（1）投资收益明细
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 12,150,000.00
权益法核算的长期股权投资收益 -11,394.77 412,755.35
185
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
处置长期股权投资产生的投资收益 -13,428,614.76 -66,506.98
持有交易性金融资产期间取得的投资收益
持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益
处置交易性金融资产取得的投资收益
持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
其他
合计 -13,440,009.53 12,496,248.37
（2）按成本法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
辽宁大族冠华印刷科技股份有限公司 12,150,000.00
合计 12,150,000.00 --
（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
深圳大族彼岸数字控制软件技术有限公司 885,519.57 416,557.82
南京丰盛大族科技股份有限公司 -3,223,542.16 -1,778,323.93
山东能源机械集团大族再制造有限公司 2,326,627.82 1,774,521.46
合计 -11,394.77 412,755.35 --
投资收益的说明：
上述投资项目的投资收益汇回不存在重大限制。
6、现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 170,144,874.62 115,768,829.61
加：资产减值准备 22,472,429.94 13,709,313.89
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 28,195,002.19 27,327,419.64
186
深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
无形资产摊销 3,400,760.48 5,578,317.13
长期待摊费用摊销 1,446,857.95 473,459.58
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号
1,189,645.42 188,673.52
填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 52,758,948.95 35,931,667.08
投资损失（收益以“－”号填列） 13,440,009.53 -12,496,248.37
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -4,036,080.50 -1,809,230.78
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -883,798.99 -6,944,210.68
存货的减少（增加以“－”号填列） -194,858,910.00 -166,487,268.85
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -289,741,645.08 -36,804,944.69
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 182,201,724.14 114,196,972.46
其他
经营活动产生的现金流量净额 -14,270,181.35 88,632,749.54
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 856,554,651.24 176,187,286.04
减：现金的期初余额 532,939,609.77 232,980,726.82
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 323,615,041.47 -56,793,440.78
7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况
单位： 元
以评估值入账的资产、负债名称 评估值 原账面价值
资产
无
负债
无
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深圳市大族激光科技股份有限公司 2012 年半年度报告全文
（十六）补充资料
1、净资产收益率及每股收益
单位： 元
加权平均净资产收益率 每股收益
报告期利润
（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 5.79% 0.1596 0.1596
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
5.39% 0.1484 0.1484
的净利润
2、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
无
九、备查文件目录
备查文件目录
无
深圳市大族激光科技股份有限公司
董事长：高云峰
董事会批准报送日期：2012 年 8 月 24 日
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