关于大族激光科技产业集团股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
瑞华核字【2019】48270006 号
目 录
1、 鉴证报告
2、 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告3
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 9 层
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District, Beijing
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关于大族激光科技产业集团股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
瑞华核字【2019】48270006 号
大族激光科技产业集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族
激光”）截至 2018 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告
格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，
编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、
完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，
是大族激光董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于
募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计
师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存放与实际使
用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，
我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，
我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
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我们认为，大族激光截至 2018 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存
放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44
号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放
与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
本鉴证报告仅供大族激光 2018 年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他
目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
（项目合伙人）：
田景亮
中国北京 中国注册会计师：
范丽华
二〇一九年四月十九日
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大族激光科技产业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
大族激光科技产业集团股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告
格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，
大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”或“本公司”）董事会编制
了截至 2018 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准大族激光科技产业集团股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]1974 号）核准，公司获准向社会公开
发行 2,300 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，募集资金总额为人民币
230,000 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 227,630.19 万元。上述募
集资金已于 2018 年 2 月 12 日到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
出具了“瑞华验字【2018】 48270001 号”《大族激光科技产业集团股份有限公司发行
可转换公司债券募集资金的验证报告》。
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金已累计使用金额 537, 118,100.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为加强和规范募集资金的管理，提高资金的使用效率，维护全体股东的合法 2 权
益，本公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《上市公司监督指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企
业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》等法律、法规、规章和规范性文
件以及《大族激光科技产业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规
定和要求，结合公司的实际情况，制定了《大族激光科技产业集团股份有限公司募集
资金管理和使用办法》， 并严格按照其规定对募集资金采取专户存储、专户管理。
2018 年 2 月 12 日，公司与保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）
以及光大银行深圳分行等 11 家银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方
的权利与义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异、
各方均按照三方监管协议履行职责。
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大族激光科技产业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
（二）募集资金专户存储情况
序号 开户银行 银行账号 账户类别 余额
1 光大银行深圳分行 38910188000590012 2,938,653.55
2 中国银行深圳艺园路支行 756269974661 252,358,623.90
3 建设银行华侨城支行 44250100000700001428 50,022,857.50
4 民生银行坂田支行 609336991 103,502,850.96
5 国家开发银行 4430156004443530000 100,000,000.00
募集资金
6 上海银行深圳科技园支行 0039293403003513628 251,130,207.88
专户
7 广发银行深圳分行南山支行 9550880007228500622 201,817,023.55
8 招商银行华润城支行 755901519610506 5,083,250.96
9 江苏银行深圳湾支行 19320188000068912 711,895.72
10 农商银行白石厦支行 000255520411 100,918,516.37
11 平安银行深圳分行 15749949123456 51,653,627.71
合计 1,120,137,508.10
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度无变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金的相关信息不存在未及时、真实、完整披露的情形，也
不存在募集资金管理违规情形。
大族激光科技产业集团股份有限公司董事会
2019 年 4 月 19 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：大族激光科技产业集团股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 227,630.19 本年度投入募集资金总额 53,711.81
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 53,711.81
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末投资进 项目达到预
是否已变更项目 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 本年度实现 是否达到预计效 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 本年度投入金额 度（%）(3)＝ 定可使用状
（含部分变更） 资总额 (1) 入金额(2) 的效益 益 发生重大变化
(2)/(1) 态日期
承诺投资项目
高功率激光切割焊接系统及机器人自动化装备产业化 否 26.47 不适用 不适用 不适用 否
147,830.19 147,830.19 39,131.67 39,131.67
脆性材料及面板显视装备产业化 否 18.27 不适用 不适用 不适用 否
79,800.00 79,800.00 14,580.14 14,580.14
承诺投资项目小计
227,630.19 227,630.19 53,711.81 53,711.81
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 227,630.19 227,630.19 53,711.81 53,711.81
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2018 年 3 月 16 日召开的第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第七次会议分别审议通过了《关于以募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，决定使用募集资金 133,296,545.66 元置换预先已投入募集 资
金投资项目的自筹资金。截至 2018 年 12 月 31 日，公司已完成置换预先投入的自筹资金。公司独立董事及保荐机构均对 该事
项发表了明确同意意见。
公司于 2018 年 2 月 12 日召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的
议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开 发行
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 可转换公司债券的闲置募集资金不超过 10 亿元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月。
公司最终实际从募集资金账户中共划出9.98 亿元暂时补充流动资金，并于2018 年12 月29 日将上述暂时补充流动资
金的人民币9.98 亿元全部归还至募集资金银行专户
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
2018 年2 月12 日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可 转换
公司债券的闲置募集资金不超过 10 亿元进行现金管理，实施期限自 2018 年第一次临时股东大会审议通过之日起的
尚未使用的募集资金用途及去向
12 个月内有效，2018 年2 月28 日，公司股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。截至
2018 年 12 月31 日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品 65,000.00 万元尚未到期，其余未使用的募集资金存放于公
司 的募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司已披露的募集资金的相关信息不存在未及时、真实、完整披露的情形，也不存在募集资金管理违规情形。
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