兴业证券股份有限公司
关于大族激光科技产业集团股份有限公司
2018 年年度保荐工作报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：大族激光
保荐代表人姓名：琚泽运 联系电话：13501592622
保荐代表人姓名：陈君华 联系电话：13825225101
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
是，保荐代表人对大族激光 2018
年度的信息披露文件进行了及
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
时、认真审阅，未发现异常情
况。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资 是，督导公司建立健全并完善各
源的制度、募集资金管理制度、内控制 项规章制度。
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 0次
1
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 19 日
2018 年度新增或修订的法律、规
则、规定、意见等解读以及中小
（3）培训的主要内容
企业板上市公司持续督导期应重
点关注的事项和违规案例介绍
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
2
1．信息披露 无 无
2．公司内部制度的建立
无 无
和执行
3．“三会”运作 无 无
4．控股股东及实际控制
无 无
人变动
5．募集资金存放及使用 无 无
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风
无 无
险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请
的中介机构配合保荐工 无 无
作的情况
11．其他（包括经营环
境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技 无 无
术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
是否履
公司及股东承诺事项 原因及解决措
行承诺
施
若公司本次发行的可转债募集资金投资项目
的事实情况与公司在募集说明书中的承诺情
况相比出现重大变化，根据中国证监会的相关
是 不适用
规定被视作改变募集资金用途或被中国证监
会认定为改变募集资金用途的，可转债持有人
享有一次回售的权利。
关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报
是 不适用
采取填补措施的承诺。
关于避免与控股子公司深圳市大族元亨光电
是 不适用
股份有限公司形成同业竞争的承诺。
2015 年 7 月 9 日，公司为维护资本市场稳定，
是 不适用
稳定公司股价，切实维护广大投资者权益，公
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司高级管理人员（包含公司实际控制人高云峰
先生）郑重承诺：将于明日启动通过证券公司
或基金管理公司设立定向资产管理计划，待该
计划成立之日起 5 个交易日内通过二级市场增
持本公司股票。
公司控股股东、实际控制人做出的避免同业竞
是 不适用
争承诺。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为兴业证券股份有限公司关于大族激光科技产业集团股份有
限公司 2018 年年度保荐工作报告之签章页）
保荐代表人：
琚泽运 陈君华
兴业证券股份有限公司
2019 年 4 月 22 日
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