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公司公告

大族激光:兴业证券股份有限公司关于公司《内部控制规则落实自查表》的核查意见2019-04-23  

						                       兴业证券股份有限公司

              关于大族激光科技产业集团股份有限公司

              《内部控制规则落实自查表》的核查意见


    根据深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 2 号:定期报告披
露相关事项》要求,兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”或“保荐机
构”)作为大族激光科技产业集团股份有限公司(以下简称“大族激光”或“公
司”)2018 年公开发行可转换公司债券的持续督导保荐机构,对大族激光填写的
《中小企业板上市公司内部控制规则落实自查表》(以下简称“自查表”)进行了
核查,核查情况及核查意见如下:
    一、本次核查的有关情况
    通过与公司董事、监事、高管、财务部、内部审计部等部门的沟通交流,取
得了相关的信息资料;查阅了公司三会决议及会议记录、内部控制制度以及各项
业务和管理规章制度、审计委员会的会议记录和报告、内部审计部门的工作计划
和报告;查阅了互动易网站上的回复记录、投资者关系活动记录表、上市公司内
幕信息知情人员登记表、内幕信息知情人员自查情况表、募集资金对账单、募集
资金监管协议、募集资金存放和使用的相关资料等,对公司填写的《自查表》进
行了逐项核查。
    二、内部控制的基本情况
    大族激光根据深圳证券交易所有关内部控制的相关规则,依据公司实际情况,
认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况,并重点对信
息披露的内部控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保
的内部控制、重大投资的内部控制、对控股子公司的管理等事项进行了核查。根
据核查结果,公司填写了《内部控制规则落实自查表》。
    三、公司内部控制规则落实情况存在的问题及整改措施
    通过自查,公司未发现存在违反内部控制规则的情况。
    四、保荐机构核查工作
    兴业证券保荐代表人通过与大族激光董事、监事、高级管理人员、财务部、
审计部等相关部门人员进行交流,查阅公司股东大会、董事会、审计委员会、监
事会会议文件、内部审计报告以及各项业务和管理规章制度,对公司出具的《内
部控制规则落实自查表》进行了逐项审阅。
    五、核查意见
    经核查,兴业证券认为:
    1、大族激光的法人治理结构较为健全,现有的内部控制制度和执行情况符
合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和证券
监管部门的要求;公司在所有重大方面保持了与生产经营及业务管理相关的有效
内部控制。
    2、大族激光填写的《上市公司内部控制规则落实自查表》严格按照深圳证
券交易所的相关规定和要求填写,真实、客观地反映了大族激光对深圳证券交易
所有关内部控制的相关规则的落实情况。
    兴业证券对大族激光填写的该自查表无异议。
    (以下无正文)
(此页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于大族激光科技产业集团股份有
限公司《内部控制规则落实自查表》的核查意见》之签字盖章页)




保荐代表人:
               琚泽运           陈君华




                                                  兴业证券股份有限公司

                                                     2019 年 4 月 22 日