大族激光：兴业证券股份有限公司关于公司2019年度日常关联交易预计的核查意见2019-04-23
兴业证券股份有限公司
关于大族激光科技产业集团股份有限公司
2019 年度日常关联交易预计的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为大族
激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”或“公司”）公开发行
可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关法
律法规和规范性文件的要求，对公司 2019 年度日常关联交易预计情况进行了核
查，核查情况如下：
一、日常关联交易基本情况
大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及
控股子公司预计 2019 年度日常关联交易金额不超过 32,400 万元，涉及关联交易
的关联法人为大族控股集团有限公司（含下属公司，以下简称“大族控股”）、深
圳市明信测试设备有限公司（以下简称“明信测试”）、深圳汉和智造有限公司（以
下简称“汉和智造”），上述关联交易经公司第六届董事会第二十四次会议审议通
过，关联董事高云峰、张建群因在上述关联方担任董事等职务回避表决，表决结
果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。2018 年度公司实际发生的日常关联交易金
额为 13,211.22 万元。
2019 年度预计日常关联交易情况见下表：
单位：万元
合同签订
关联交易类 关联交易 截至披露日已
关联人 关联交易内容 金额或预 上年发生金额
别 定价原则 发生金额
计金额
向关联人采 采购原材料、承 参考市场
大族控股 1,000 - 755.39
购原材料 租房屋 价格
1
参考市场
明信测试 采购原材料 12,000 1,186.52 6,234.57
价格
参考市场
汉和智造 采购原材料 10,000 74.09 9.18
价格
销售商品、出租 参考市场
大族控股 1,400 - 9.54
房屋 价格
向关联人销 参考市场
明信测试 销售商品 1,000 13.87 265.38
售产品、商品 价格
参考市场
汉和智造 销售商品 3,000 9.73 1,315.67
价格
接受关联人 物业及居间服 参考市场
大族控股 4,000 850.59 2,837.61
提供的劳务 务 价格
合计 32,400 2,134.79 11,427.34
2018 年度日常关联交易实际发生情况如下：
单位：万元
实际发 实际发
生额占 生额与 披露日
关联交易类 实际发
关联人 关联交易内容 预计金额 同类业 预计金 期及索
别 生金额
务比例 额差异 引
（％） （%）
大族控股 采购原材料 - 500.00 0.00% -100.00% 不适用
大族彼岸 采购原材料 1,783.88 2,000.00 0.33% -10.81% 不适用
向关联人采
明信测试 采购原材料 6,234.57 7,000.00 1.16% -10.93% 不适用
购原材料
汉和智造 采购原材料 9.18 2,500.00 0.00% -99.63% 不适用
小计 8,027.63 12,000.00 1.49% -33.10% 不适用
向关联人销
大族控股 销售商品 9.54 1,000.00 0.00% -99.05% 不适用
售产品、商品
接受关联人 物业及居间服
大族控股 2,837.61 4,000.00 100.00% -29.06% 不适用
提供的劳务 务
公司 2018 年度同一关联人日常关联交易实际发生总金额
公司董事会对日常关联交易实际发生情况与 低于预计总金额 20%以上，主要原因为公司年初预计关联
预计存在较大差异的说明（如适用） 交易时充分考虑了关联方各类关联交易发生的可能性，一
些预计交易实际并未发生。
公司独立董事对日常关联交易实际发生情况
无
与预计存在较大差异的说明（如适用）
注：上述数值均保留两位小数，若出现部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，则均由
四舍五入所致。
二、关联人介绍和关联关系
1、大族控股集团有限公司
2
注册资本：80,000 万人民币
企业类型：有限责任公司
法定代表人：高云峰
企业住所：深圳市南山区高新技术产业园北区第五工业区朗山二路 6 号赛霸
科技楼 1 号楼 501 室
经营范围：高新科技产品的技术开发；兴办实业（具体项目另行申报）；国
内贸易（不含专营、专控、专卖商品）；物业管理（凭资质证书经营）。因特网数
据中心业务，因特网接入服务业务，信息服务业务。
截至 2018 年 12 月 31 日，大族控股集团(集团本部)的资产总额为 1,177,695.20
万元，净资产为-415.92 万元，2018 年度主营业务收入为 1,830.57 万元，净利润
-39,359.42 万元，上述财务数据已经过外部审计。
大族控股是公司第一大股东，对公司持股比例为 15.19%；大族控股与公司
构成关联关系，符合《股票上市规则》10.1.3 第三项规定的情形。
大族控股经营正常、财务状况较好，具备履约能力。上述关联交易系正常的
生产经营所需。公司认为关联方资信良好，是依法存续且经营正常的公司，日常
交易中均能履行合同约定。
2、深圳市明信测试设备有限公司
注册资本：600 万元人民币
企业类型：有限责任公司
法定代表人：吴少华
企业住所：深圳市宝安区沙井街道新沙路安托山高科技工业园 16 栋
经营范围：一般经营项目：ICT 测试夹具、FCT 夹具、小型电子测试设备的
开发；国内贸易；经营进出口业务（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规
定需前置审批和禁止的项目）。许可经营项目：ICT 测试夹具、FCT 夹具、小型
电子测试设备的生产。
3
截至 2018 年 12 月 31 日，明信测试的资产总额为 25,200.62 万元，净资产为
10,909.60 万元，2018 年度营业收入为 29,972.08 万元，净利润 1,479.82 万元，上
述数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
明信测试是公司参股公司，公司间接持股比例为 33.33%；明信测试与公司
构成关联关系，符合《股票上市规则》10.1.3 第三项规定的情形。
明信测试财务经营正常、财务状况较好，具备履约能力。上述关联交易系正
常的生产经营所需。公司认为关联方资信良好，是依法存续且经营正常的公司，
日常交易中均能履行合同约定。
3、深圳汉和智造有限公司
注册资本：2,000 万元人民币
企业类型：有限责任公司(中外合资)
法定代表人：张建群
企业住所：深圳市宝安区福海街道和平社区荔园路 8 号厂房 101、201、301、
401
经营范围：一般经营项目：生产经营机械设备及配件生产加工、机电设备及
配件生产加工、计算机软件、机械和机电设备操作控制软件、人工智能设备和人
工智能设备软件、物联网设备和物联网设备软件、机器人和机器人设备软件、工
业自动化设备和工业自动化设备软件、进出口及相关配套业务（不涉及国营贸易
管理商品，涉及配额、许可证管理及其它专项规定管理的商品，按国家有关规定
办理申请）。
截至 2018 年 12 月 31 日，汉和智造的资产总额为 9,765.80 万元，净资产为
1,883.86 万元，2018 年度主营业务收入为 5,227.36 万元，净利润 5.53 万元，上
述财务数据未经审计。
汉和智造是公司参股公司，公司间接持股比例为 40%。公司副董事长张建群
担任汉和智造董事长职务，汉和智造与公司构成关联关系，符合《股票上市规则》
10.1.3 第三项规定的情形。
4
汉和智造财务经营正常、财务状况较好，具备履约能力。上述关联交易系正
常的生产经营所需。公司认为关联方资信良好，是依法存续且经营正常的公司，
日常交易中均能履行合同约定。
三、关联交易主要内容
上述关联交易的定价依据参考市场价格，或以公司对非关联方同类业务的价
格来确定，目前尚未签署相关协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
上述关联交易均为公司正常经营所需，有利于保证公司的正常生产经营。公
司与上述关联人进行的关联交易，严格遵循“公开、公平、公正”的市场交易原
则及关联交易定价原则，数额较小且价格公允，对公司降低成本及业务开拓起到
了积极作用。不存在损害公司和股东权益的情形，不会对公司独立性产生影响，
公司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事意见
独立董事对日常关联交易进行了事前认可，并发表了独立意见：公司及控股
子公司与关联法人的日常关联交易，主要涉及采购产品和提供劳务。关联交易遵
循了公开、公平、公正的原则,交易价格公允，定价依据为参考市场价格或公司
对非关联方同类业务的价格确定，未损害公司和其他非关联方股东的利益。该关
联交易在交易的必要性、定价的公允性和议案审议表决的程序性方面均符合关联
交易的相关原则要求，同意《关于 2019 年度日常关联交易预计的议案》。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：大族激光 2019 年度预计关联交易额度符合公司经
营活动的需要，没有损害公司及公司非关联股东，特别是中小股东的利益；该事
项已经公司董事会审议通过，独立董事发表了明确意见，履行了必要的决策程序，
符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公
司规范运作指引（2015 年修订）》等规范性文件和公司章程的规定；保荐机构对
该事项无异议。(以下无正文)
5
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于大族激光科技产业集团股份
有限公司 2019 年度日常关联交易预计的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
琚泽运 陈君华
兴业证券股份有限公司
2019 年 4 月 22 日
6
