安信证券股份有限公司
                关于
大族激光科技产业集团股份有限公司
 股票交易自查期间相关机构或人员
     买卖股票情况的核查意见




             独立财务顾问




      签署日期：二〇二〇年十一月
      安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“独立财务顾问”）作为
大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“上市公司”或“大族激光”）
分拆所属子公司深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“大族数控”）至
创业板上市（以下简称“本次分拆上市”或“本次分拆”）的独立财务顾问，根
据国家有关法规规定和中国证监会的要求，对本次分拆上市相关内幕信息知情人
买卖股票情况的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“中登公司”）出具的查询结果进行了核查，具体如下：

      一、本次分拆的内幕信息知情人自查期间

      本次分拆的自查期间为本次分拆上市提示性公告披露前六个月（即 2019 年
12 月 2 日）至《大族激光科技产业集团股份有限公司关于分拆所属子公司深圳
市大族数控科技有限公司至创业板上市的预案》（以下简称“《预案》”）披露
前一交易日（即 2020 年 11 月 10 日）。

      二、本次分拆的内幕信息知情人核查范围

      （一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员等相关人员；
      （二）大族数控及其董事、监事、高级管理人员等相关人员；
      （三）上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员等相关人员；
      （四）相关中介机构及其具体经办人员；
      （五）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员；
      （六）上述相关人员的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。

      三、本次分拆相关人员和相关机构买卖上市公司股票的情况

      根据相关自查报告及中登公司出具的查询结果，本次分拆上市核查范围内人
员和机构在自查期间买卖大族激光股票的情况如下：
      （一）相关人员买卖上市公司股票情况
      本次分拆涉及的相关人员在自查期间买卖上市公司股票的情况如下：
                                                                         单位：股
 序                                                        累计买 累计卖 期末持
         姓名       职务/关系            自查期间
 号                                                        入股份 出股份 股情况
                                    2019 年 12 月 2 日至
  1     巢宏斌   大族数控副总经理                           1,000   1,000   34,004
                                     2020 年 11 月 10 日
                                          1
                                    2019 年 12 月 2 日至
  2      王锋    大族数控财务经理                           8,500    8,500    0
                                     2020 年 11 月 10 日
                 大族数控总经办主   2019 年 12 月 2 日至
  3      张玲                                                200      200     0
                       任            2020 年 11 月 10 日
                 大族数控监事黄麟   2019 年 12 月 2 日至
  4     廖世光                                               300      300     0
                     婷之配偶        2020 年 11 月 10 日
                 大族数控控股子公
                 司深圳市升宇智能
                                    2019 年 12 月 2 日至
  5      肖冰    科技有限公司董                              500      500     0
                                     2020 年 11 月 10 日
                 事、总经理真立才
                     之配偶
                 大族数控监事会主   2019 年 12 月 2 日至
  6     彭文平                                             16,100   16,100    0
                 席胡志雄之配偶      2020 年 11 月 10 日
                 大族数控副总经理   2019 年 12 月 2 日至
  7      张静                                               6,600   10,100   400
                   黎勇军之配偶      2020 年 11 月 10 日
                 容诚会计师事务所
                 （特殊普通合伙）   2019 年 12 月 2 日至
  8      王琴                                                   -    6,000    0
                 签字会计师潘新华    2020 年 11 月 10 日
                     之配偶

      1、针对上述股票买卖情形，巢宏斌、王锋、张玲出具自查报告，作出以下
说明及承诺：
      “本人买卖上市公司股票，系依赖于上市公司公开披露的信息并基于自身对
证券市场、行业发展趋势和上市公司股票投资价值的分析和判断而进行。本人不
存在利用内幕消息进行交易的情形；
      本次分拆上市提示性公告披露前六个月（即 2019 年 12 月 2 日）至《预案》
披露前一交易日（2020 年 11 月 10 日），本人及本人直系亲属从未向任何人员
泄露相关信息或提出买卖上市公司股票的建议，亦未有任何人员建议本人及本人
直系亲属买卖上市公司股票；
      本人的股票交易行为确属偶然、独立和正常的股票交易行为，与本次分拆上
市不存在关联关系，并不构成内幕交易行为；
      在上市公司披露提示性公告披露前六个月直至本次分拆上市实施完毕或上
市公司宣布终止本次分拆上市期间，本人及本人直系亲属将继续严格遵守相关法
律法规及监管主管机关颁布的规范性文件的规定，规范股票交易行为，不利用有
关内幕信息进行上市公司股票交易。”
      2、针对上述股票买卖情形，廖世光、肖冰、彭文平、张静、王琴已出具承

                                          2
诺：
    “本人未参与大族激光本次分拆事项的筹划、决策过程，且本人在本次分拆
的提示性公告日披露前并不知悉本次分拆事项。本人买卖、交易大族激光股票系
基于对公开市场信息的判断，与本次分拆不存在关系，不涉及利用内幕信息进行
股票交易的情况。本人配偶未向本人透露过本次分拆的任何内幕信息，不存在利
用内幕信息进行股票交易的情形。
    在大族激光本次分拆自查期间内，本人从未直接或间接建议他人买入或卖出
大族激光股票，除本人在自查报告中列示买卖大族激光股票情形外，本人未以实
名或非实名账户买卖大族激光股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情况。
    本人承诺，若本人买卖大族激光股票行为被证券监督管理机构以及相关主管
部门界定为内幕交易，本人愿意将在此期间买卖大族激光的股票等交易取得的相
应收益无偿转让给大族激光。”

    除上述相关人员外，其他内幕信息知情自然人及其直系亲属在自查期间不存
在买卖大族激光股票的情形。
    （二）相关机构买卖上市公司股票情况
    1、安信证券
    安信证券为大族激光本次分拆的独立财务顾问，在自查期间存在买卖大族激
光股票的情形，具体情况如下：
                                                期间累计买    期间累计卖
          项目            证券代码   证券简称
                                                  入（股）      出（股）
   量化投资部股票账户      002008    大族激光        82,100        90,900
   安信证券多策略 1 号     002008    大族激光        40,300        40,300
   安信证券多策略 2 号     002008    大族激光        31,300        31,300
   安信证券多策略 3 号     002008    大族激光        23,500        23,500
 安信证券国家开发投资公
                           002008    大族激光     1,811,800     2,566,600
     司市值管理定向
  安信证券瑞元稳利 1 号    002008    大族激光        24,900        32,600
   安信证券全球新动能
                           002008    大族激光        74,000        74,000
       QDII 集合
    融资融券券源专户       002008    大族激光             -         2,700

    上述账户及产品买卖大族激光股票的交易是基于证券交易所及上市公司发

                                     3
布的公开数据进行的组合投资、量化投资、融券业务券源调整和根据产品投资策
略需要进行的投资交易行为。安信证券已经制定并执行信息隔离管理制度，在存
在利益冲突的业务之间设置了隔离墙，防止内幕信息不当流通，符合中国证券业
协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。安信证券上述账户及产品买卖大
族激光股票行为与本次分拆不存在关联关系，安信证券不存在公开或泄漏相关信
息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
    2、中信证券股份有限公司
    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）参与筹划本次分拆上市事
项，自查期间，中信证券在二级市场买卖大族激光股票的相关情况如下：

                          中信证券股份有限公司持仓（单位：股）
          自营业务股票账户               信用融券专户         资产管理业务股票账户
   累计         累计         期末      累计   累计    期末    累计       累计     期末
   买入         卖出         持有      买入   卖出    持有    买入       卖出     持有
11,395,082   11,585,181      305,486      0       0     171   115,300   690,394   1,100

    中信证券出具自查报告，作出以下说明及承诺：
    “本单位严格遵守了中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等相
关法律法规要求，本单位建立了《信息隔离墙制度》、《未公开信息知情人登记
制度》等制度，公司投资银行、自营业务之间，在部门、人员、资金、账户等方
面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能够实现内幕信息和其他未公开信
息在公司相互存在利益冲突的业务间的有效隔离，控制上述信息的不当流转和使
用，防范内幕交易的发生，避免公司与客户之间、客户与客户之间以及员工与公
司、客户之间的利益冲突。本单位上述证券账户买卖股票行为与本次分拆上市不
存在关联关系，本单位不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信息
进行内幕交易和操纵市场的情形。”
    3、大族控股集团有限公司
    大族控股集团有限公司（以下简称“大族控股”）系上市公司控股股东，根
据大族控股出具的自查报告及中登公司出具的查询结果，自查期间，大族控股股
票账户存在的交易大族激光股票的情况系股票账户之间的证券划转、托管行为，
无实际交易或买卖行为。除上述情况外大族控股不存在买卖大族激光股票的行为，
大族控股无泄露内幕信息或根据内幕信息建议他人买卖大族激光股票、从事市场

                                              4
操纵等禁止的交易行为。
    除上述相关机构外，其他内幕信息知情机构在自查期间不存在买卖上市公司
股票的情形。

    四、独立财务顾问核查意见

    根据中登公司的查询结果、本次分拆自查范围内相关人员和机构出具的自查
报告及相关承诺，如前述相关人员和机构出具的自查报告及相关承诺内容属实，
自查期间内上述相关人员和机构对上市公司股票的买入、卖出行为不属于《中华
人民共和国证券法》等相关法律法规所规定的内幕信息知情人利用内幕信息从事
证券交易的行为。
    （以下无正文）




                                    5
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于大族激光科技产业集团股份有限
公司股票交易自查期间相关机构或人员买卖股票情况的核查意见》的盖章页）




独立财务顾问主办人：

                             李卓群                  曹月华




                                             安信证券股份有限公司

                                                   年    月    日




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