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国浩律师（深圳）事务所
关于天奇自动化工程股份有限公司
2020 年度股东大会的
法律意见书
GLG/SZ/A1437/FY/2021-157
致：天奇自动化 工程股份有限公司
根据天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“贵公司”或者“公司”）
的 委托， 并依据《 中华人 民共和 国公司 法》（以 下简称 “《公 司法》 ”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东
大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以
下简称“《治理准则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、行政法规、规
范性文件以及《天奇自动化工程股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）、《天奇自动化工程股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称
“《股东大会议事规则》”）的规定，国浩律师（深圳）事务所（以下简称
“本所”）指派律师列席了公司 2020 年度股东大会（以下简称“本次股东
大会”），现就公司本次股东大会召开的有关事宜出具本法律意见书。
本 所同意 将本法 律意见 书随贵 公司本 次股东 大会的 决议一 起予以 公告，
并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会召集人和
出席会议人员的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果发表意见，不对
会议审议的议案内容本身发表意见。本法律意见书仅供贵公司本次股东大会
之目的使用。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责的精神，本所律师列席了本次股东大会，并对本次股东大会的相关
资料和事实进行了核查和验证，现根据本所律师对事实的了解及对法律的理
解，出具法律意见如下：
一、本次股东大 会的召集
（一）本次股东大会的召集人
贵 公 司 董 事 会 于 2021 年 4 月 15 日 在 巨 潮 资 讯 网
（ http://www.cninfo.com.cn） 刊载 了《天 奇自动 化工 程股份 有限公 司关于召
开 2020 年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），根据本次股东
大会的会议通知，本次股东大会由贵公司董事会召集。
（二）本次股东大会的召集
根据贵公司第七届董事会第三十二次会议决议，贵公司本次股东大会定
于 2021 年 5 月 7 日在江苏省无锡市惠山区洛社镇洛藕路 288 号即贵公司办
公大楼一楼会议室召开。
同时，会议通知中载明了本次股东大会的召集人、会议召开的日期和时
间、会议召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、提
案编码、现场会议登记方法以及出席对象为“截至 2021 年 4 月 27 日下午交
易 结 束 后在 中 国结 算 登记 有 限责 任 公司 深 圳分 公司 登 记在 册 的公 司 全体 股
东，上述公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东”。由于本次股东大会
采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，公司在公告中还对网络投
票的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。
经本所律师核查，贵公司本次股东大会召集人的资格及会议通知的时间、
方式以及通知的内容符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》
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《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议
事规则》的规定。
二、本次股东大 会的召开程序
本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式进行。
贵公司本次股东大会的现场会议于 2021 年 5 月 7 日下 午 14 时 30 分在
贵公司办公大楼一楼会议室召开，会议由贵公司董事长黄斌先生主持。
本 次 股 东 大会 的 网络 投 票通 过 深 圳证 券 交易 所 交易 系 统 和互 联 网投 票
系 统进行 。通过 深圳证 券交易 所交易 系统投 票平台 进行投 票的时 间为 2021
年 5 月 7 日 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统投票的时间为 2021 年 5 月 7 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
经本所律师核查，贵公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的
议 案与会 议通知所 载一致 ，贵公 司本次 股东大会 的召开 程序符 合《公 司法》
《 股东大 会规则》 《网络 投票实 施细则 》《治理 准则》 等法律 、行政 法规、
规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
三、本次股东大 会出席人员的资格
根 据 本 次 股东 大 会的 会 议通 知 ， 有权 出 席本 次 股东 大 会 的人 员 为截 至
2021 年 4 月 27 日（股权登记日）下午收市时，在中国证券登记结算有限责
任 公司深 圳分公司 登记在 册的持 有公司 股份的全 体股东 或其委 托的代 理人，
贵公司的董事、监事、高级管理人员以及贵公司聘请的见证律师。
（一）出席本次股东大会的股东或股东代理人
经核查，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 9 名，代表贵公
司发行在外有表决权的公司股份数额为 108,832,444 股，占贵公司发行在外
有表决权股份总数的 29.3706%。
根据深圳证券信息有限公司提供的材料，在网络投票表决时间内，通过
网络有效投票的股东共 3 名，代表贵公司发行在外有表决权的公司股份数额
为 76,700 股，占贵公司发行在外有表决权股份总数的 0.0207%。以上通过网
络投票进行表决的股东，由深圳证券交易所身份验证 机 构 验 证 其 股 东 身 份 。
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上 述 现 场 出席 本 次股 东 大会 及 通 过网 络 出席 本 次股 东 大 会的 股 东合 计
12 名，代表贵公司发行在外有表决权的公司股份数额为 108,909,144 股，占
贵公司发行在外有表决权的公司股份总数的 29.3913%。其中通过现场和网络
参加本次股东大会的除贵公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东 以外的其他股东（以下 简称“中小投资者”）
共计 4 名，拥有及代表的股份数额为 3,297,155 股，占公司发行在外有表决
权股份总数的 0.8898%。
（二）出席、列席本次股东大会的其他人员
出席、列席本次股东大会的人员还有贵公司的董事、监事、高级管理人
员及本所律师。
经本所律师核查，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员符
合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文
件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，该等股东或股东代理人及
其他人员具备出席本次股东大会的资格，股东及股东代理人有权对本次股东
大会的议案进行审议、表决。本次股东大会出席人员的资格均合法有效。
四、本次股东大 会审议的议案
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会对 以 下 议 案 进 行 了 审 议 ：
（一）《2020 年度财务决算报告》；
（二）《2020 年度董事会工作报告》；
（三）《2020 年度监事会工作报告》；
（四）《2020 年度利润分配预案》；
（五）《2020 年度报告全文及其摘要》；
（六）《关于公司及控股子公司 2021 年度申请综合授信额度的议案》；
（七）《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》；
（八）《关于补选公司第七届董事会非独立董事的议案》。
经本所律师核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相符，
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审议的议案符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法
规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
五、本次股东大 会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会的表决采取现场书面投票和网络投票相结合的方式。出席
本 次 股 东大 会 现场 会 议的 股 东及 股 东代 理 人就 会议 通 知中 列 明的 议 案进 行
了审议，并采取现场书面记名方式就审议的议案进行了投票表决。
在现场投票全部结束后，本次股东大会按照《公司章程》《股东大会议
事规则》规定的程序进行计票、监票；对网络投票，由深圳证券信息有限公
司向公司提供的本次股东大会会议网络投票统计表；本次股东大会投票表决
结束后，公司统计了最终的表决结果。
（二）本次股东大会的表决结果
根 据 贵 公 司股 东 或股 东 代理 人 进 行的 表 决以 及 本次 股 东 大会 对 表决 结
果的统计，参加本次股东大会的股东或股东代理人对本次股东大会审议的议
案的表决结果如下：
1. 审议通过《2020 年度财务决算报告》。
表决情况：同意 108,832,444 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9296％；
反对 76,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0704％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合 计 持 有 公 司 5%以 上 股 份 的 股东 以 外 的 其 他股 东 ） 的 表决 情 况 为 ：同 意
3,220,455 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 97.6738%；反对 76,700 股，
占出席会议的中小投资者所持股份的 2.3262%；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者所持股份的 0.0000%。
表决结果：通过。
2. 审议通过《2020 年度董事会工作报告》。
表决情况：同意 108,832,444 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9296％；
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反对 76,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0704％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合 计 持 有 公 司 5%以 上 股 份 的 股东 以 外 的 其 他股 东 ） 的 表决 情 况 为 ：同 意
3,220,455 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 97.6738%；反对 76,700 股，
占出席会议的中小投资者所持股份的 2.3262%；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者所持股份的 0.0000%。
表决结果：通过。
3. 审议通过《 2020 年度监事会工作报告》。
表决情况：同意 108,832,444 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9296％；
反对 76,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0704％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合 计 持 有 公 司 5%以 上 股 份 的 股东 以 外 的 其 他股 东 ） 的 表决 情 况 为 ：同 意
3,220,455 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 97.6738%；反对 76,700 股，
占出席会议的中小投资者所持股份的 2.3262%；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者所持股份的 0.0000%。
表决结果：通过。
4. 审议通过《 2020 年度利润分配预案》。
表决情况：同意 108,832,444 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9296％；
反对 76,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0704％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合 计 持 有 公 司 5%以 上 股 份 的 股东 以 外 的 其 他股 东 ） 的 表决 情 况 为 ：同 意
3,220,455 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 97.6738%；反对 76,700 股，
占出席会议的中小投资者所持股份的 2.3262%；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者所持股份的 0.0000%。
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表决结果：通过。
5. 审议通过《 2020 年度报告全文及摘要》。
表决情况：同意 108,832,444 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9296％；
反对 76,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0704％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合 计 持 有 公 司 5%以 上 股 份 的 股东 以 外 的 其 他股 东 ） 的 表决 情 况 为 ：同 意
3,220,455 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 97.6738%；反对 76,700 股，
占出席会议的中小投资者所持股份的 2.3262%；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者所持股份的 0.0000%。
表决结果：通过。
6. 审议通过《关于公 司及控股子公司 2021 年度申请综合授信额度的议
案》 。
表决情况：同意 108,832,444 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9296％；
反对 76,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0704％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合 计 持 有 公 司 5%以 上 股 份 的 股东 以 外 的 其 他股 东 ） 的 表决 情 况 为 ：同 意
3,220,455 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 97.6738%；反对 76,700 股，
占出席会议的中小投资者所持股份的 2.3262%；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者所持股份的 0.0000%。
表决结果：通过。
7. 审议通过《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》。
表决情况：同意 108,832,444 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9296％；
反对 76,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0704％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
7
合 计 持 有 公 司 5%以 上 股 份 的 股东 以 外 的 其 他股 东 ） 的 表决 情 况 为 ：同 意
3,220,455 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 97.6738%；反对 76,700 股，
占出席会议的中小投资者所持股份的 2.3262%；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者所持股份的 0.0000%。
表决结果：通过。
8. 审议通过《关于补选公司第七届董事会非独立董事的议案》。
表决情况：同意 108,832,444 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9296％；
反对 76,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0704％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中，中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合 计 持 有 公 司 5%以 上 股 份 的 股东 以 外 的 其 他股 东 ） 的 表决 情 况 为 ：同 意
3,220,455 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 97.6738%；反对 76,700 股，
占出席会议的中小投资者所持股份的 2.3262%；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者所持股份的 0.0000%。
表决结果：通过。
经 本所律 师核查 ，本次 股东大 会的表 决程序 及表决 结果符 合《公 司法》
《 股东大 会规则》 《网络 投票实 施细则 》《治理 准则》 等法律 、行政 法规、
规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定；贵公司的股东及
监事会未在本次股东大会上提出新的议案；上述议案经出席本次股东大会的
股东及股东代理人表决通过。本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
六、结论意见
综上，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集及召开程序、审议的
议 案符合 《公司法 》《股 东大会 规则》 《网络投 票实施 细则》 《治理 准则》
等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规
定；本次股东大会的召集人及出席本次股东大会的股东、股东代理人、其他
人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程序与表决结果合法有效。
本法律意见书正本贰份，无副本。
8
（以下无正文，下接签署页）
9
本页无正文
为
国浩律师（深圳）事务所
关于
天奇自动化工程股份有限公司
2020 年度股东大会
的
法律意见书
之
签署页
国浩律师（深圳）事务所 律师 ：
幸黄华
负责人：
马卓檀 陈 烨
年 月 日
