浙江传化股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人徐冠巨先生、主管会计工作负责人吴建华先生及会计机构负责人（会计主管人员）杨万清先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2007.9.30 2006.12.31 增减幅度（％）
总资产 749,558,201.72 616,831,259.51 21.52
股东权益 543,010,063.97 497,694,985.96 9.10
股本 156,000,000.00 120,000,000.00 30.00
每股净资产 3.48 4.15 -16.14
2007年7-9月 比上年同期增减（％） 2007年1-9月 比上年同期增减（％）
营业总收入 285,797,819.71 7.90 776,755,356.75 6.82
净利润 18,893,260.80 -18.08 51,315,078.01 0.14
经营活动产生的现金流量净额 - - -79,574,088.74 -93.30
每股经营活动产生的现金流量净额 - - -0.51 -50.00
基本每股收益 0.12 -20.00 0.33 0
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - - 0.32 -3.03
稀释每股收益 0.12 -20.00 0.33 0
净资产收益率 3.48% 减少1.46个百分点 9.45% 减少1.53个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 3.45% 减少1.46个百分点 9.30% 减少1.62个百分点
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 2007年1-9月金额
非流动资产处置损益 19,685.74
计入当期损益的政府补助 1,396,283.82
债务重组损益 -18,800.00
其他营业外收支净额 -300,094.17
减：企业所得税影响数 -188,548.06
减：少数股东所占份额 -82,837.61
合计 825,689.72
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 6,947
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
浙江大学创业投资有限公司 6,968,000 人民币普通股
中国银行-海富通股票证券投资基金 5,517,359 人民币普通股
中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金 5,015,043 人民币普通股
招商银行股份有限公司-海富通强化回报混合型证券投资基金 3,752,680 人民币普通股
中国银行-华夏大盘精选证券投资基金 3,000,000 人民币普通股
上海浦东发展银行-广发小盘成长股票型证券投资基金 2,599,971 人民币普通股
交通银行-海富通精选证券投资基金 2,499,888 人民币普通股
中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 1,706,264 人民币普通股
中国建设银行-华富竞争力优选混合型证券投资基金 1,612,764 人民币普通股
中国银行-海富通精选贰号混合型证券投资基金 1,569,823 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
2007年1－9月份公司经营活动产生的现金流量净额为-7,957.41万元，每股经营活动产生的现金流量净额为-0.51元，同比变动幅度较大。主要原因是公司在年度中间采用了适度的赊销政策，1－9月份销售量的增长导致应收账款较大。但是从应收账款周转率来看，和去年相差不大，同时也符合公司历年来应收账款均呈现年度中间高、年末低的特点。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
公司股改限售股第二轮解禁的股票于2007年8月6日可上市流通，本次可上市流通股份数量为27,690,000股：其中传化集团、徐冠巨、徐观宝合计持有的25,545,000股股票将遵守其特别承诺，在2008年8月4日前不会以12.71元以下的价格在股票市场出售；同时，徐冠巨作为公司董事长、徐观宝作为公司董事，其合计持有的14,088,750股股票，除遵守上述特别承诺外，将以“高管股份”的形式予以锁定。本次限售股份实际可上市流通数量为13,601,250股。另外，由于目前公司股价已达到限售股份持有人传化集团、徐冠巨、徐观宝所承诺的减持价格12.71元，上述特别承诺目前不具有实际约束力。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
股东名称 特殊承诺 履约情况 承诺履行情况
2005年8月4日-2006年8月4日，不上
市交易或转让；2006年8月5日-2007年
8月4日，通过证券交易所挂牌交易出售
徐冠巨 履约中 履行承诺
股份数量不超过传化股份总股本的5%，出
售价格不低于12.71元/股（若此期间有派
息、送股、资本公积金转增股份等除权事
项，应对该价格进行除权处理）；2006年
8月5日-2008年8月4日，通过证券交
易所挂牌交易出售股份数量不超过传化股
份总股本的10%，出售价格不低于12.71元
/股（若此期间有派息、送股、资本公积金
转增股份等除权事项，应对该价格进行除
权处理）。
徐观宝 同上 履约中 履行承诺
徐传化 同上 履约中 履行承诺
传化集团有限公司 同上 履约中 履行承诺
2005年8月5日—2006年8月4日，不
上市交易或转让；2006年8月5日—2007
浙江大学创业投资有限公司 履约中 履行承诺
年8月4日，通过证券交易所挂牌交易出
售股份数量不超过公司总股本的5%。
3.4对2007年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
对2007年度经营业绩的预计净利润比上年增长幅度小于30%
2006年度经营业绩 净利润（未按新会计准则调整） 79,436,895.34
业绩变动的原因说明 无
3.5证券投资情况
□适用√不适用
4附录
4.1资产负债表
编制单位：浙江传化股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 22,102,077.73 14,957,718.58 126,970,134.77 79,670,016.06
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 118,850,583.16 118,066,914.63 155,812,099.64 153,982,099.64
应收账款 240,512,915.09 239,912,915.10 78,091,542.99 78,091,542.99
预付款项 36,741,454.79 10,525,196.97 3,620,539.26 2,790,884.23
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 22,762,389.17 20,066,145.90 312,624.85 159,902.69
买入返售金融资产
存货 106,709,233.15 90,535,688.18 81,016,965.94 71,849,580.85
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 524,173.48 506,562.49 291,665.65 194,805.31
流动资产合计 548,202,826.57 494,571,141.85 446,115,573.10 386,738,831.77
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 219,932,205.50 214,932,205.50
投资性房地产
固定资产 154,778,264.47 32,058,703.79 162,645,112.99 32,864,392.18
在建工程 39,080,042.42 457,341.60 3,962,971.53
工程物资 1,433,352.26 1,345,142.09
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,063,716.00 6,049,197.02 2,762,459.80 2,528,064.64
其他非流动资产
非流动资产合计 201,355,375.15 258,497,447.91 170,715,686.41 250,324,662.32
资产总计 749,558,201.72 753,068,589.76 616,831,259.51 637,063,494.09
流动负债：
短期借款 50,000,000.00 50,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 74,884,312.33 141,290,918.78 36,054,339.16 72,545,910.22
预收款项 4,195,713.50 4,195,713.50 5,925,192.41 5,925,192.41
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,310,630.36 8,561,549.68 16,869,199.94 14,652,286.07
应交税费 13,854,213.68 8,346,740.54 13,184,621.15 9,947,202.41
应付利息
其他应付款 31,035,353.94 29,315,076.79 28,055,289.52 37,383,416.20
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 184,280,223.81 241,709,999.29 100,088,642.18 140,454,007.31
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,030,000.00 1,030,000.00 655,000.00 655,000.00
非流动负债合计 1,030,000.00 1,030,000.00 655,000.00 655,000.00
负债合计 185,310,223.81 242,739,999.29 100,743,642.18 141,109,007.31
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 156,000,000.00 156,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00
资本公积 129,965,478.56 129,965,478.56 129,965,478.56 129,965,478.56
减：库存股
盈余公积 39,650,078.90 39,650,078.90 39,650,078.90 39,650,078.90
一般风险准备
未分配利润 217,394,506.51 184,713,033.01 208,079,428.50 206,338,929.32
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 543,010,063.97 510,328,590.47 497,694,985.96 495,954,486.78
少数股东权益 21,237,913.94 18,392,631.37
所有者权益合计 564,247,977.91 510,328,590.47 516,087,617.33 495,954,486.78
负债和所有者权益总计 749,558,201.72 753,068,589.76 616,831,259.51 637,063,494.09
4.2本报告期利润表
编制单位：浙江传化股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 285,797,819.71 310,596,325.96 264,866,795.54 292,108,358.09
其中：营业收入 285,797,819.71 310,596,325.96 264,866,795.54 292,108,358.09
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 258,501,521.14 299,148,478.02 231,667,313.51 268,526,201.96
其中：营业成本 216,519,819.57 261,040,466.51 196,081,742.91 235,706,953.57
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,401,677.69 1,034,390.35 1,432,901.25 1,235,740.36
销售费用 17,001,181.82 16,887,589.17 18,189,242.71 18,101,436.22
管理费用 20,093,700.59 16,588,972.07 13,838,840.84 11,347,436.60
财务费用 1,862,484.62 1,974,403.07 1,272,559.47 1,283,337.27
资产减值损失 1,622,656.85 1,622,656.85 852,026.33 851,297.94
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
8,176,881.55
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
27,296,298.57 11,447,847.94 33,199,482.03 31,759,037.68
列）
加：营业外收入 263,116.92 264,306.00 850,346.42 180,346.42
减：营业外支出 347,985.03 269,126.16 957,401.38 439,832.07
其中：非流动资产处置损失 602,117.87 137,055.87
四、利润总额（亏损总额以“-”
27,211,430.46 11,443,027.78 33,092,427.07 31,499,552.03
号填列）
减：所得税费用 7,358,625.89 3,241,070.52 9,120,930.65 7,620,530.63
五、净利润（净亏损以“-”号填
19,852,804.57 8,201,957.26 23,971,496.42 23,879,021.40
列）
归属于母公司所有者的净
18,893,260.80 8,201,957.26 23,062,954.01 23,879,021.40
利润
少数股东损益 959,543.77 908,542.41
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.12 0.05 0.15 0.15
（二）稀释每股收益 0.12 0.05 0.15 0.15
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：浙江传化股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 776,755,356.75 838,018,931.31 727,196,718.35 763,570,332.92
其中：营业收入 776,755,356.75 838,018,931.31 727,196,718.35 763,570,332.92
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 704,176,593.33 808,544,801.71 653,080,582.84 709,744,343.15
其中：营业成本 586,329,659.82 702,493,640.99 545,870,291.32 608,243,680.66
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,697,815.77 2,575,483.31 3,004,036.13 2,560,803.83
销售费用 45,809,707.68 45,484,100.85 50,239,842.73 50,147,741.57
管理费用 53,814,660.80 43,227,658.96 42,404,134.66 37,175,834.35
财务费用 3,891,499.16 4,130,667.50 2,782,376.50 2,836,381.24
资产减值损失 10,633,250.10 10,633,250.10 8,779,901.50 8,779,901.50
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
1,205,986.80 1,205,986.80 16,172,372.90
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
73,784,750.22 30,680,116.40 74,116,135.51 69,998,362.67
列）
加：营业外收入 1,436,885.02 456,258.47 1,046,892.62 376,892.62
减：营业外支出 1,328,855.65 1,102,795.18 1,394,096.65 864,248.53
其中：非流动资产处置损失 20,915.46 20,915.46 602,251.37 137,189.37
四、利润总额（亏损总额以“-”
73,892,779.59 30,033,579.69 73,768,931.48 69,511,006.76
号填列）
减：所得税费用 19,732,419.01 9,659,476.00 20,730,660.33 17,537,091.02
五、净利润（净亏损以“-”号填
54,160,360.58 20,374,103.69 53,038,271.15 51,973,915.74
列）
归属于母公司所有者的净
51,315,078.01 20,374,103.69 51,241,340.81 51,973,915.74
利润
少数股东损益 2,845,282.57 1,796,930.34
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.33 0.13 0.33 0.33
（二）稀释每股收益 0.33 0.13 0.33 0.33
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：浙江传化股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
630,998,510.65 525,653,377.53 527,808,135.64 505,818,957.24
现金
客户存款和同业存放款项净
增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净
增加额
收到原保险合同保费取得的
现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加
额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的
4,369,626.76 1,879,160.15 2,335,279.46 1,237,126.21
现金
经营活动现金流入小计 635,368,137.41 527,532,537.68 530,143,415.10 507,056,083.45
购买商品、接受劳务支付的
548,887,896.55 491,505,823.84 456,966,038.95 445,477,025.42
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净
增加额
支付原保险合同赔付款项的
现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付
58,692,624.31 51,938,493.42 44,451,971.85 41,626,760.79
的现金
支付的各项税费 63,519,554.93 41,407,168.00 55,587,020.52 49,653,743.54
支付其他与经营活动有关的
43,842,150.36 31,883,627.46 14,303,973.72 11,948,982.36
现金
经营活动现金流出小计 714,942,226.15 616,735,112.72 571,309,005.04 548,706,512.11
经营活动产生的现金流
-79,574,088.74 -89,202,575.04 -41,165,589.94 -41,650,428.66
量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,957,916.80 2,957,916.80 10,885,102.05
处置固定资产、无形资产和
72,314.60 72,314.60 125,200.00 125,200.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 3,030,231.40 3,030,231.40 125,200.00 11,010,302.05
购建固定资产、无形资产和
41,867,291.84 7,217,489.70 36,582,728.18 3,843,500.73
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,751,930.00 6,751,930.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
30,134,443.72
现金
投资活动现金流出小计 73,753,665.56 13,969,419.70 36,582,728.18 3,843,500.73
投资活动产生的现金流
-70,723,434.16 -10,939,188.30 -36,457,528.18 7,166,801.32
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 100,000,000.00 100,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的
38,200,000.00
现金
筹资活动现金流入小计 100,000,000.00 100,000,000.00 38,200,000.00
偿还债务支付的现金 50,000,000.00 50,000,000.00 16,500,000.00 16,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息
4,387,464.24 4,387,464.24 13,460,090.78 12,250,635.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的
183,069.90 10,183,069.90 1,671,566.33 11,171,566.33
现金
筹资活动现金流出小计 54,570,534.14 64,570,534.14 31,631,657.11 39,922,201.33
筹资活动产生的现金流
45,429,465.86 35,429,465.86 -31,631,657.11 -1,722,201.33
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -104,868,057.04 -64,712,297.48 -109,254,775.23 -36,205,828.67
加：期初现金及现金等价物
126,970,134.77 79,670,016.06 130,990,679.22 55,058,674.84
余额
六、期末现金及现金等价物余额 22,102,077.73 14,957,718.58 21,735,903.99 18,852,846.17
4.5审计报告
审计意见：未经审计
浙江传化股份有限公司董事会
董事长：徐冠巨
二○○七年十月二十九日