江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
江苏霞客环保色纺股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人汪瑞敏、主管会计工作负责人冯淑君及会计机构负责人(会计主管人员)冯淑君声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 317,382,514.07 357,171,520.20 -11.14%
归属于上市公司股东的净资产
302,651,615.11 329,436,210.26 -8.13%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 55,426,044.37 -52.47% 313,119,799.08 27.53%
归属于上市公司股东的净利润
-11,712,630.68 70.30% -28,122,158.73 -131.02%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-11,713,170.28 -442.66% -27,508,584.37 -484.71%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -51,578,905.06 -146.22%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.03 70.33% -0.07 -130.43%
稀释每股收益（元/股） -0.03 70.33% -0.07 -130.43%
加权平均净资产收益率 不适用 不适用 不适用 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
13,417.61
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -626,991.97
合计 -613,574.36 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 21,887 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
上海惇德股权投
境内非国有法人 10.78% 43,204,109 0
资有限公司
宁波竑悦投资管
理中心（有限合 境内非国有法人 10.73% 43,000,000 0
伙）
北京中航安科技
境内非国有法人 7.49% 30,000,000 0
有限公司
陈建忠 境内自然人 4.58% 18,334,370 18,334,370 冻结 18,334,370
陈维立 境内自然人 2.13% 8,532,884 0
江阴中基矿业投
境内非国有法人 2.01% 8,034,654 0
资有限公司
奚振辉 境内自然人 1.84% 7,389,792 0 冻结 7,389,792
王建裕 境内自然人 1.75% 7,016,792 0
陆清 境内自然人 1.72% 6,888,826 0
王佩华 境内自然人 1.30% 5,198,181 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海惇德股权投资有限公司 43,204,109 人民币普通股 43,204,109
宁波竑悦投资管理中心（有限合
43,000,000 人民币普通股 43,000,000
伙）
北京中航安科技有限公司 30,000,000 人民币普通股 30,000,000
陈维立 8,532,884 人民币普通股 8,532,884
江阴中基矿业投资有限公司 8,034,654 人民币普通股 8,034,654
奚振辉 7,389,792 人民币普通股 7,389,792
王建裕 7,016,792 人民币普通股 7,016,792
陆清 6,888,826 人民币普通股 6,888,826
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王佩华 5,198,181 人民币普通股 5,198,181
蒋荃 4,540,800 人民币普通股 4,540,800
前 3 名股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人；前 3 名股东与上述其他股东之
上述股东关联关系或一致行动的
间不存在关联关系，也不属于一致行动人；未知上述其他股东之间是否存在关联关系或
说明
是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
货币资金 48,549,031.66 129,021,884.39 -62.37% 主要系报告期内支付材料款及归还债务所致。
应收票据 56,397,890.19 17,236,249.82 227.21% 主要系报告期内销售货款以银行承兑汇票结算所致。
主要系报告期内受行业市场低迷影响为促销而增加了
应收账款 40,578,913.61 6,560,752.55 518.51% 商业信用所致，同时，本期销售收入增加导致应收账款
相应增加。
预付款项 9,976,402.41 14,716,837.78 -32.21% 主要系报告期内预付款项已及时结算所致。
其他应收款 120,130.00 45,410.00 164.55% 主要系报告期内公司增加了备用金及代垫社保款所致。
一年内到期的非流动
- 250,000.00 -100.00% 主要系报告期内已摊销所致。
资产
其他流动资产 - 2,769,350.92 -100.00% 主要系期初留底增值税款重分类所致。
在建工程 - 2,500,000.00 -100.00% 主要系报告期内房屋修理已竣工结清所致。
主要系报告期内全资子公司霞客彩纤防水修缮等费用
长期待摊费用 3,540,629.00 750,004.00 372.08%
增加所致。
应付票据 200,000.00 100.00% 基数太小。
应付职工薪酬 1,873,638.26 2,941,993.15 -36.31% 主要系报告期内偿付职工薪酬所致。
主要系报告期内应交增值税中进项税额大于销项税额，
应交税费 -1,509,096.49 956,980.15 -257.69%
产生了留抵增值税款所致。
其他应付款 402,286.60 6,059,686.70 -93.36% 主要系报告期内兑付专项法律服务费所致。
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要系报告期内增加原生彩色聚酯纤维收入导致成本
营业成本 310,021,328.84 225,570,676.71 37.44%
增加。
营业税金及附加 197,522.94 420,148.44 -52.99% 主要系报告期内减少原子公司湖北黄冈霞客的合并。
销售费用 1,255,356.54 1,986,948.52 -36.82% 主要系报告期内减少原子公司湖北黄冈霞客的合并。
主要系报告期内因推进重组工作，审计费、律师费、评
管理费用 27,712,176.49 16,130,433.50 71.80%
估费等重组中介费用所致。
财务费用 -344,171.84 55,544.19 -719.64% 主要系报告期内减少原子公司湖北黄冈霞客的合并。
资产减值损失 1,786,370.48 6,441,025.38 -72.27% 主要系报告期内减少原子公司湖北黄冈霞客的合并。
投资收益 200.00 340,000.00 -99.94% 主要系报告期内减少投资收益所致。
主要系报告期内1、受国际国内市场需求低迷、纺织原
料价格波动、成品价格下降等客观因素的影响，销售低
营业利润 -27,508,584.37 -4,729,484.94 -481.64% 迷、产销倒挂，导致盈利能力持续下降；2、报告期内
因推进重组工作，审计费、律师费、评估费等重组中介
费用较上年同期大幅增加，致管理费用增加。
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营业外收入 86,568.14 286,323,516.65 -99.97% 主要系报告期内减少重整收益所致。
营业外支出 700,142.50 190,925,456.50 -99.63% 主要系报告期内减少破产费用所致。
主要系报告期内1、受国际国内市场需求低迷、纺织原
料价格波动、成品价格下降等客观因素的影响，销售低
利润总额 -28,122,158.73 90,668,575.21 -131.02% 迷、产销倒挂，导致盈利能力持续下降；2、报告期内
因推进重组工作，审计费、律师费、评估费等重组中介
费用较上年同期大幅增加，致管理费用增加。
主要系报告期内营业利润、营业外收入、利润总额等因
净利润 -28,122,158.73 90,668,575.21 -131.02%
素综合影响所致。
归属于母公司所有者 主要系报告期内营业利润、营业外收入、利润总额等因
-28,122,158.73 90,668,575.21 -131.02%
的净利润 素综合影响所致。
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
收到的税费返还 1,474,614.31 97,663.53 1409.89% 主要系报告期内收到的出口退税所致。
收到其他与经营活动
457,251.00 6,157,618.85 -92.57% 主要系报告期内减少原子公司湖北黄冈霞客的合并。
有关的现金
支付给职工以及为职
18,047,482.01 32,087,248.51 -43.75% 主要系报告期内减少原子公司湖北黄冈霞客的合并。
工支付的现金
支付其他与经营活动
21,970,222.27 15,713,416.45 39.82% 主要系报告期内增加重组服务费用所致。
有关的现金
经营活动产生的现金 主要系报告期内减少原子公司湖北黄冈霞客的合并及
-51,578,905.06 -20,948,197.21 -146.22%
流量净额 预付材料款所致。
取得投资收益所收到
200.00 340,000.00 -99.94% 主要系报告期内减少投资收益所致。
的现金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收 - 1,100.00 -100.00% 主要系报告期内未发生处置资产所致。
回的现金净额
吸收投资收到的现金 - 877,590,350.54 -100.00% 主要系报告期减少了投资收到的现金所致。
取得借款收到的现金 - 10,321,403.59 -100.00% 主要系报告期内减少原子公司湖北黄冈霞客的合并。
偿还债务支付的现金 - 730,534,880.90 -100.00% 主要系报告期内未发生筹资活动所致。
分配股利、利润或偿付
- 28,983,484.80 -100.00% 主要系报告期内未发生筹资活动所致。
利息支付的现金
支付其他与筹资活动
- 34,641,267.79 -100.00% 主要系报告期内未发生筹资活动所致。
有关的现金
筹资活动产生的现金
- 93,752,120.64 -100.00% 主要系报告期内未发生筹资活动所致。
流量净额
现金及现金等价物净 主要系上述经营活动、投资活动及投资活动综合影响所
-53,976,857.06 70,599,523.43 -176.45%
增加额 致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司本次重大资产重组事宜进展情况：
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1、2016年3月11日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《江苏霞客环保色纺股份有限公司发行股份购
买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及其摘要的议案》等相关议案，并于2016年3月15日披露了《江苏霞客环
保色纺股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及本次重组相关文件。
2、2016年3月30日，公司召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《江苏霞客环保色纺股份有限公司发行股份购买
资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及其摘要的议案》等相关议案。
3、2016年4月11日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2016年4月8日出具的《中国证监会
行政许可申请材料补正通知书》（160671号）。
4、2016年4月15日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160671号），中国证监会对
公司提交的《江苏霞客环保色纺股份有限公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，
符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
5、2016年5月6日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（160671号），
公司于2016年6月17日披露了《江苏霞客环保色纺股份有限公司关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>
（160671号）之回复》，并于同日向中国证监会报送了反馈意见回复材料。
6、2016年9月1日，公司披露了《关于重大资产重组申请材料更新财务数据的公告》，重组报告书(草案)及其摘要中相
关财务数据更新至2016年3月31日，补充披露截至2016年3月31日的标的资产审计报告及其他相关文件，并向中国证监会报送
了《江苏霞客环保色纺股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（修订稿）及其摘要（修
订稿）（补充2016年1-3月财务数据），以及其他相关文件。
7、截止本报告披露日，公司本次重大资产重组事宜正在中国证监会审核阶段。公司本次发行股份购买资产并募集配套
资金事宜需获得中国证监会核准，能否获得中国证监会核准仍存在不确定性。公司董事会将根据中国证监会审批的进展情况，
及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于房屋土地资产第二次拍卖结果的公告 2016 年 01 月 04 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于子公司变更名称和注册资本的公告 2016 年 01 月 04 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的
2016 年 01 月 06 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
进展公告
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的
2016 年 01 月 06 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
进展公告
关于召开 2016 年第一次临时股东大会的提示性公告 2016 年 01 月 08 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于对深圳证券交易所重组问询函回复的公告 2016 年 01 月 09 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于公司股票复牌的提示性公告 2016 年 01 月 09 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的
2016 年 01 月 09 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
修订说明公告
关于公司股票复牌的提示性公告 2016 年 01 月 11 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
公司股票交易异常波动公告 2016 年 01 月 13 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
2016 年第一次临时股东大会决议公告 2016 年 01 月 15 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
公司股票交易异常波动公告 2016 年 01 月 18 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
第五届董事会第二十二次会议决议公告 2016 年 01 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于对子公司增资暨对外投资的公告 2016 年 01 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
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关于部分固定资产报损处置的公告 2016 年 01 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
公司股票交易异常波动公告 2016 年 01 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于部分固定资产报损处置的补充公告 2016 年 01 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的
2016 年 01 月 28 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
进展公告
第五届董事会第二十三次会议决议公告 2016 年 02 月 05 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
第五届监事会第十四次会议决议公告 2016 年 02 月 05 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于召开 2015 年年度股东大会通知的公告 2016 年 02 月 05 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
2015 年年度报告摘要 2016 年 02 月 05 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于 2016 年度日常关联交易的公告 2016 年 02 月 05 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于申请撤销股票交易其他风险警示和退市风险警示的公
2016 年 02 月 05 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
告
关于举行 2015 年年度报告网上说明会的公告 2016 年 02 月 05 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
公司股票交易异常波动公告 2016 年 02 月 15 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于召开 2015 年年度股东大会的提示性公告 2016 年 02 月 22 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于公司股票交易撤销其他风险警示和退市风险警示的公
2016 年 02 月 24 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
告
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的
2016 年 02 月 27 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
进展公告
2015 年年度股东大会决议公告 2016 年 02 月 27 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
第五届董事会第二十四次会议决议公告 2016 年 03 月 15 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
第五届监事会第十五次会议决议公告 2016 年 03 月 15 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于召开 2016 年第二次临时股东大会的通知 2016 年 03 月 15 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于公司控制权变更处于筹划阶段的提示性公告 2016 年 03 月 15 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于本次重大资产重组涉及各主要股东权益变动的提示性
2016 年 03 月 15 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
公告
关于召开 2016 年第二次临时股东大会的提示性公告 2016 年 03 月 24 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
2016 年第二次临时股东大会决议公告 2016 年 03 月 31 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于收到《中国证监会行政许可申请材料补正通知书》的公
2016 年 04 月 12 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
告
关于第五届董事会、监事会延期换届选举的公告 2016 年 04 月 12 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》的公告 2016 年 04 月 16 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于协鑫智慧能源（苏州）有限公司获批筹建金融租赁公司
2016 年 04 月 22 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
的公告
公司 2016 年第一季度报告正文 2016 年 04 月 27 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于财务总监辞职的公告 2016 年 04 月 28 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
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关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
2016 年 05 月 09 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
书》的公告
第五届董事会第二十六次会议决议公告 2016 年 05 月 31 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于对子公司增资暨对外投资的公告 2016 年 05 月 31 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于分公司完成工商注销登记的公告 2016 年 06 月 03 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
第五届董事会第二十七次会议决议公告 2016 年 06 月 17 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
第五届监事会第十七次会议决议公告 2016 年 06 月 17 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》
2016 年 06 月 17 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
之回复的公告
关于协鑫智慧能源（苏州）有限公司获批发行公司债券的公
2016 年 07 月 05 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
告
第五届董事会第二十八次会议决议公告 2016 年 07 月 06 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于公司商标专用权和专利权转让全资子公司的公告 2016 年 07 月 06 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于子公司完成工商变更登记的公告 2016 年 07 月 06 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
霞客环保关于限售股份上市流通的提示性公告 2016 年 07 月 08 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于股东减持股份的提示性公告 2016 年 07 月 19 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
公司 2016 年半年度报告正文 2016 年 08 月 24 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
霞客环保关于限售股份上市流通的提示性公告 2016 年 08 月 31 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于深交所问询函回复的公告 2016 年 08 月 31 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于重大资产重组申请材料更新财务数据的公告 2016 年 09 月 01 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 无 无 无
法定承诺：根据《中华人民共和国
证券法》、《上市公司收购管理办 至 2016 年 8
在本次权
重整投资人：上 法》、《深圳证券交易所股票上市规 月 31 日限售
收购报告书或权益变 股份限售承 2015 年 08 益变动完
海惇德股权投 则》等相关规定，信息披露义务人 股份限售期
动报告书中所作承诺 诺 月 26 日 成后 12 个
资有限公司 拥有的上市公司股份，在本次权益 满，该承诺已
月内
变动完成后 12 个月内不以任何方式 履行完毕。
转让。
关于重组报 一、本人已向上市公司及为本次重
霞客环保董事、
告书内容真 组提供审计、评估、法律及财务顾 2016 年 03
资产重组时所作承诺 监事、高级管理 -- 正常履行中
实、准确、完 问专业服务的中介机构提供了本人 月 11 日
人员
整的承诺函 有关本次重组的相关信息和文件
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江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（包括但不限于原始书面材料、副
本材料或口头证言等），本人保证：
所提供的文件资料的副本或复印件
与正本或原件一致，且该等文件资
料的签字与印章都是真实的，该等
文件的签署人业经合法授权并有效
签署该文件；保证所提供信息和文
件真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对所提供信息的真实性、准确性
和完整性承担相应的法律责任。二、
在参与本次重组期间，本人将依照
相关法律、法规、规章、中国证监
会和证券交易所的有关规定，及时
向上市公司提供和披露本次重组相
关信息，并保证所提供的信息真实、
准确、完整，如因提供的信息存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，给上市公司或者投资者造成损
失的，本人将依法承担赔偿责任。
三、如本次交易所提供或披露的信
息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，被司法机关立案侦查或
者被中国证监会立案调查的，在形
成调查结论以前，本人不转让在上
市公司拥有权益的股份，并于收到
立案稽查通知的两个交易日内将暂
停转让的书面申请和股票账户提交
上市公司董事会，由董事会代本人
向证券交易所和登记结算公司申请
锁定；未在两个交易日内提交锁定
申请的，授权董事会核实后直接向
证券交易所和登记结算公司报送本
人的身份信息和账户信息并申请锁
定；董事会未向证券交易所和登记
结算公司报送本人的身份信息和账
户信息的，授权证券交易所和登记
结算公司直接锁定相关股份。如调
查结论发现存在违法违规情节，本
人承诺锁定股份自愿用于相关投资
者赔偿安排。如违反上述声明和承
诺，本人愿意承担相应的法律责任。
公司股东上海 关于重组报 一、本人/本合伙企业/本公司已向上 2016 年 03
-- 正常履行中
惇德股权投资 告书内容真 市公司及为本次重组提供审计、评 月 11 日
11
江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
有限公司、宁波 实、准确、完 估、法律及财务顾问专业服务的中
竑悦投资管理 整的承诺函 介机构提供了本人/本合伙企业/本
中心（有限合 公司有关本次重组的相关信息和文
伙）、北京中航 件（包括但不限于原始书面材料、
安科技有限公 副本材料或口头证言等），本人/本合
司、江阴中基矿 伙企业/本公司保证：所提供的文件
业投资有限公 资料的副本或复印件与正本或原件
司、陈建忠 一致，且该等文件资料的签字与印
章都是真实的，该等文件的签署人
业经合法授权并有效签署该文件；
保证所提供信息和文件真实、准确
和完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对所提供信
息的真实性、准确性和完整性承担
相应的法律责任。二、在参与本次
重组期间，本人/本合伙企业/本公司
将依照相关法律、法规、规章、中
国证监会和证券交易所的有关规
定，及时向上市公司提供和披露有
关本次重组的信息，并保证所提供
的信息真实、准确、完整，如因提
供的信息存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，给上市公司或者
投资者造成损失的，本人/本合伙企
业/本公司将依法承担赔偿责任。三、
如本次交易所提供或披露的信息涉
嫌虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，被司法机关立案侦查或者被
中国证监会立案调查的，在形成调
查结论以前，本人/本合伙企业/本公
司不转让在上市公司拥有权益的股
份，并于收到立案稽查通知的两个
交易日内将暂停转让的书面申请和
股票账户提交上市公司董事会，由
董事会代本人/本合伙企业/本公司
向证券交易所和登记结算公司申请
锁定；未在两个交易日内提交锁定
申请的，授权董事会核实后直接向
证券交易所和登记结算公司报送本
人/本合伙企业/本公司的身份信息
和账户信息并申请锁定；董事会未
向证券交易所和登记结算公司报送
本人/本合伙企业/本公司的身份信
息和账户信息的，授权证券交易所
12
江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
和登记结算公司直接锁定相关股
份。如调查结论发现存在违法违规
情节，本人/本合伙企业/本公司承诺
锁定股份自愿用于相关投资者赔偿
安排。如违反上述声明和承诺，本
人/本合伙企业/本公司愿意承担相
应的法律责任。
一、本人/本合伙企业/本公司已向上
市公司及为本次交易提供审计、评
估、法律及财务顾问专业服务的中
介机构提供了本人/本合伙企业/本
公司有关本次交易的相关信息和文
件（包括但不限于原始书面材料、
副本材料或口头证言等），本人/本合
伙企业/本公司保证：所提供的文件
本次发行股份
资料的副本或复印件与正本或原件
购买资产的交
一致，且该等文件资料的签字与印
易对方上海其
章都是真实的，该等文件的签署人
辰投资管理有
业经合法授权并有效签署该文件；
限公司及本次
保证所提供信息和文件真实、准确
发行股份募集
和完整，不存在虚假记载、误导性
配套资金的交
陈述或者重大遗漏，并对所提供信
易对方江苏协
息的真实性、准确性和完整性承担
鑫能源有限公
相应的法律责任。二、在参与本次
司、无锡腾宇飞 关于重组报
交易期间，本人/本合伙企业/本公司
投资管理中心 告书内容真 2016 年 03
将依照相关法律、法规、规章、中 -- 正常履行中
（有限合伙）、 实、准确、完 月 11 日
国证监会和证券交易所的有关规
上海坤乘投资 整的承诺函
定，及时向上市公司提供和披露有
中心（有限合
关本次交易的信息，并保证所提供
伙）、宁波梅山
的信息真实、准确、完整，如因提
保税港区臻荟
供的信息存在虚假记载、误导性陈
资产管理中心
述或者重大遗漏，给上市公司或者
（有限合伙）、
投资者造成损失的，本人/本合伙企
王蔚、朱钰峰和
业/本公司将依法承担赔偿责任。三、
上海望畴投资
如本次交易所提供或披露的信息涉
中心（有限合
嫌虚假记载、误导性陈述或者重大
伙）
遗漏，被司法机关立案侦查或者被
中国证监会立案调查的，在形成调
查结论以前，本人/本合伙企业/本公
司不转让在上市公司拥有权益的股
份，并于收到立案稽查通知的两个
交易日内将暂停转让的书面申请和
股票账户提交上市公司董事会，由
董事会代本人/本合伙企业/本公司
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向证券交易所和登记结算公司申请
锁定；未在两个交易日内提交锁定
申请的，授权董事会核实后直接向
证券交易所和登记结算公司报送本
人/本合伙企业/本公司的身份信息
和账户信息并申请锁定；董事会未
向证券交易所和登记结算公司报送
本人/本合伙企业/本公司的身份信
息和账户信息的，授权证券交易所
和登记结算公司直接锁定相关股
份。如调查结论发现存在违法违规
情节，本人/本合伙企业/本公司承诺
锁定股份自愿用于相关投资者赔偿
安排。如违反上述声明和承诺，本
人/本合伙企业/本公司愿意承担相
应的法律责任。
本公司将遵守中国法律法规和中国
证券监督管理委员会、深圳证券交
易所关于所持霞客环保股份限售流
通和锁定期的要求，就本公司通过
本次重组获得的霞客环保新增股
份，自新增股份上市之日起至 36 个
月届满之日及本公司履行完毕 2015
年 12 月 25 日及 2016 年 3 月 11 日与
霞客环保签署的《盈利预测补偿协
议》及《盈利预测补偿协议之补充
协议》项下的补偿义务（如需）之
日前（以较晚者为准），不转让或者
委托他人管理本公司直接或间接持
上海其辰投资 股份锁定的 有的霞客环保股份，也不由霞客环 2016 年 03
-- 正常履行中
管理有限公司 承诺函 保回购该等股份（本公司依据与霞 月 11 日
客环保签署的《盈利预测补偿协议》
及《盈利预测补偿协议之补充协议》
履行补偿义务除外）。并且，在本次
重组完成后 6 个月内，如霞客环保
股票连续 20 个交易日的收盘价低于
发行价，或者本次重组完成后 6 个
月期末霞客环保股票收盘价低于发
行价的，本公司持有霞客环保股票
的锁定期自动延长 6 个月（若上述
期间甲方发生派发股利、送红股、
转增股本或配股等除息、除权行为
的，则前述发行价以经除息、除权
等因素调整后的价格计算）。
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江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
一、本次重组拟注入资产协鑫有限
目前在人员、资产、财务、机构及
业务等方面与本人/本公司及其控制
的其他企业完全分开，双方的人员、
资产、财务、机构及业务独立，不
存在混同情况。二、本人/本公司承
诺，在本次重组完成后，保证上市
公司在人员、资产、财务、机构及
业务方面继续与本人/本公司及其控
制的其他企业完全分开，保持上市
公司在人员、资产、财务、机构及
业务方面的独立性，具体如下：（一）
保证上市公司人员独立 1、保证上市
公司的总经理、副总经理、财务总
监、董事会秘书等高级管理人员均
专职在上市公司任职并领取薪酬，
不在本人/本公司及其控制的其他企
业担任除董事、监事以外的职务。2、
保证上市公司的劳动、人事及工资
上海其辰投资 管理与本人/本公司之间完全独立。
管理有限公司、 3、本人/本公司向上市公司推荐董
关于保证上
朱共山先生、江 事、监事、总经理等高级管理人员 2016 年 03
市公司独立 -- 正常履行中
苏协鑫能源有 人选均通过合法程序进行，不干预 月 11 日
性的承诺函
限公司、朱钰峰 上市公司董事会和股东大会行使职
先生 权作出人事任免决定。（二）保证上
市公司资产独立 1、保证上市公司具
有与经营有关的业务体系和相关的
独立完整的资产。2、保证上市公司
不存在资金、资产被本人/本公司占
用的情形。（三）保证上市公司的财
务独立 1、保证上市公司建立独立的
财务部门和独立的财务核算体系，
具有规范、独立的财务会计制度。2、
保证上市公司独立在银行开户，不
与本人/本公司共用银行账户。3、保
证上市公司的财务人员不在本人/本
公司及其控制的其他企业兼职。4、
保证上市公司依法独立纳税。5、保
证上市公司能够独立作出财务决
策，本人/本公司不干预上市公司的
资金使用。（四）保证上市公司机构
独立 1、保证上市公司建立健全股份
公司法人治理结构，拥有独立、完
整的组织机构。2、保证上市公司的
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股东大会、董事会、独立董事、监
事会、总经理等依照法律、法规和
公司章程独立行使职权。（五）保证
上市公司业务独立 1、保证上市公司
拥有独立开展经营活动的资产、人
员、资质和能力，具有面向市场独
立自主持续经营的能力。2、保证本
人/本公司除通过行使股东权利之
外，不对上市公司的业务活动进行
干预。3、保证本人/本公司及其控制
的其他企业避免从事与上市公司主
营业务具有实质性竞争的业务。4、
保证尽量减少本人/本公司及其控制
的其他企业与上市公司的关联交
易；在进行确有必要且无法避免的
关联交易时，保证按市场化原则和
公允价格进行公平操作，并按相关
法律法规以及规范性文件的规定履
行交易程序及信息披露义务。"
1、本人/本公司控制的其他企业将不
在中国境内外直接或间接从事或参
与任何在商业上对重组后的上市公
司及其控制的企业构成竞争的业
务；将不直接或间接开展对重组后
的上市公司及其控制的企业有竞争
或可能构成竞争的业务。2、本人/
本公司控制的其他企业现有的或未
来获得的与重组后的上市公司及其
上海其辰投资
控制的企业主营业务相同、相似并
管理有限公司、
关于避免同 构成竞争关系的业务，均转让给上
朱共山先生、江 2016 年 03
业竞争的承 市公司或者以其他合法方式予以处 -- 正常履行中
苏协鑫能源有 月 11 日
诺函 置，使本人/本公司控制的其他企业
限公司、朱钰峰
不再从事与重组后的上市公司及其
先生
控制的企业主营业务相同或相似的
业务。3、本人/本公司承诺不利用控
股股东的地位和对上市公司的实际
控制能力，损害上市公司以及上市
公司其他股东的权益。4、自本承诺
函出具日起，本人/本公司承诺赔偿
上市公司因本人/本公司违反前述任
何承诺而遭受的一切实际损失、损
害和开支。
上海其辰投资 关于规范关 1、本次重组前，本人/本公司及其控
2016 年 03 -- 正常履行中
管理有限公司、 联交易的承 制的其他企业与拟注入资产协鑫有
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江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
朱共山先生、江 诺函 限之间的交易定价公允、合理，决 月 11 日
苏协鑫能源有 策程序合法、有效，不存在显失公
限公司、朱钰峰 平的关联交易；2、在本次重组完成
先生 后，本人/本公司及其控制的其他企
业将尽可能避免和减少与上市公司
的关联交易，对于无法避免或有合
理理由存在的关联交易，本人/本公
司及其控制的其他企业将与上市公
司依法签订协议，履行合法程序，
并将按照有关法律、法规、其他规
范性文件以及上市公司章程等的规
定，依法履行相关内部决策批准程
序并及时履行信息披露义务，保证
关联交易定价公允、合理，交易条
件公平，保证不利用关联交易非法
转移上市公司的资金、利润，亦不
利用该类交易从事任何损害上市公
司及其他股东合法权益的行为；3、
本人/本公司违反上述承诺给上市公
司造成损失的，本人/本公司将赔偿
上市公司由此遭受的损失。
1．截至本承诺函出具日，本公司依
法持有协鑫有限 100%股权，对于本
公司所持该等股权，本公司确认，
协鑫有限的注册资本已经依法缴
足，本公司不存在任何抽逃出资等
违反其作为股东所应承担的义务及
责任的行为，不存在可能影响协鑫
有限合法存续的情况。2．本公司依
上海其辰投资 关于资产权 法拥有协鑫有限 100%股权的全部法 2016 年 03
-- 正常履行中
管理有限公司 属的承诺函 律权益，包括但不限于占有、使用、月 11 日
收益及处分权，本公司所持该等股
权不存在权属纠纷，不存在信托、
委托持股或者类似安排，不存在禁
止转让、限制转让的承诺或安排，
亦不存在质押、冻结、查封、财产
保全或其他权利限制，本公司所持
协鑫有限股权过户或转移不存在法
律障碍。
1、协鑫有限及相关下属公司将积极
关于未取得
上海其辰投资 解决目前存在部分不规范使用房产
房屋权属证 2016 年 03
管理有限公司、 的问题，对于取得权属证书不存在 -- 正常履行中
书的房产的 月 11 日
朱共山先生 实质性障碍的房产，加快推进竣工
承诺函
验收及办证程序，确保尽快获取房
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屋所有权证；就因建设手续不全未
能办理房屋所有权证的房产，则尽
快补办相关手续，以便取得房屋权
属证书；2、如果相关房产最终未能
取得房屋所有权证，或者相关政府
主管部门对有关公司作出行政处罚
及/或需要搬迁时，则保证搬迁至权
属文件齐全或合法租赁的场所，以
便继续经营业务；3、如因相关房产
未能办理房屋所有权证而给协鑫有
限及其下属公司造成任何经济损失
（包括但不限于因拆除、受处罚而
导致的直接损失，以及因拆迁可能
产生的拆迁费用、停工损失等），上
海其辰和朱共山先生将补偿协鑫有
限及其下属公司因此遭受的一切经
济损失，以确保不会对协鑫有限及
其下属公司的生产经营和财务状况
产生实质影响，进而不会对本次交
易产生不利影响。
如果因协鑫有限及其下属公司现有
租赁房产存在出租方权属瑕疵或未
办理租赁备案登记手续等原因，导
致协鑫有限及其下属公司被房地产
上海其辰投资 管理部门处以罚款，或无法继续租
关于租赁物 2016 年 03
管理有限公司、 赁该等房屋而必须搬迁，或协鑫有 -- 正常履行中
业的承诺函 月 11 日
朱共山先生 限及其下属公司无法在相关区域内
及时找到合适的替代性合法经营场
所的，上海其辰和朱共山先生将以
现金方式补偿由此给协鑫有限及其
下属公司造成的任何损失。
江苏协鑫能源
有限公司、无锡 本人/本合伙企业/本公司将遵守中
腾宇飞投资管 国法律法规和中国证券监督管理委
理中心（有限合 员会、深圳证券交易所关于所持霞
伙）、上海坤乘 客环保股份限售流通和锁定期的要
投资中心（有限 求，就本人/本合伙企业/本公司通过
股份锁定的 2016 年 03
合伙）、宁波梅 认购配套募集资金获得的霞客环保 -- 正常履行中
承诺函 月 11 日
山保税港区臻 新增股份，自新增股份上市之日起
荟资产管理中 至 36 个月届满之日止，不转让或者
心（有限合伙）、 委托他人管理本人/本合伙企业/本
王蔚、朱钰峰和 公司直接或间接持有的霞客环保股
上海望畴投资 份，也不由霞客环保回购该等股份。
中心（有限合
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江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
伙）
上海其辰承诺：协鑫有限 2016 年度、
2017 年度和 2018 年度经审计的合并
报表范围扣非归母净利润分别不低
于人民币 40,800 万元、42,100 万元
和 42,500 万元。如本次交易未能于
2016 年度实施完毕，则上海其辰进
行盈利预测补偿的期间相应延长一
年，即上海其辰承诺：协鑫有限 2016
年度、2017 年度、2018 年度和 2019
年度经审计的合并报表范围扣非归
母净利润分别不低于人民币 40,800
上海其辰投资 业绩承诺及 万元、42,100 万元、42,500 万元和 2016 年 03
-- 正常履行中
管理有限公司 补偿安排 42,800 万元。在盈利预测补偿期间 月 11 日
内，上市公司进行年度审计时应对
协鑫有限当年实际扣非归母净利润
与上海其辰的承诺扣非归母净利润
的差异情况进行审核，并由负责霞
客环保年度审计的具有证券业务资
格的会计师事务所于霞客环保年度
财务报告出具时对差异情况出具专
项审核意见，上海其辰应当根据专
项审核意见的结果承担相应补偿义
务并按照协议约定的补偿方式进行
补偿。
首次公开发行或再融
无 无 无 -- 无 无
资时所作承诺
股权激励承诺 无 无 无 -- 无 无
承诺将通过整合现有资产、注入重
组资产、调整盈利模式等方式，使
重整投资人：上 正常履行中。
霞客环保 2015 年在扣除非经常性损
海惇德股权投 重整投资人
益后的净利润数值为正，2016 年、
资有限公司、宁 已于 2016 年 2
2017 年、2018 年在扣除非经常性损 作为重整
波竑悦投资管 业绩承诺及 2015 年 03 月 19 日履行
益后的净利润数值分别不低于 2.4 投资人期
理中心（有限合 补偿安排 月 12 日 了 2015 年度
亿元、3 亿元、4 亿元；若霞客环保 间
其他对公司中小股东 伙）、北京中航 业绩承诺，向
2016 年、2017 年在扣除非经常性损
所作承诺 安科技有限公 公司进行了
益后的净利润实际数值低于承诺数
司 现金补偿。
值，则重整投资人以现金方式补足
差值。
重整投资人：上 根据《重整计划》之"重整计划的执 自公司股 至 2016 年 7
海惇德股权投 股份限售承 行"关于执行出资人权益调整方案的 2015 年 04 票 2016 年 月 11 日股份
资有限公司、宁 诺 措施的规定，重整投资人及其他股 月 16 日 1 月 11 日 限售期满。该
波竑悦投资管 份受让人受让的股份，自霞客环保 复牌之日 承诺已履行
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理中心（有限合 股票根据《深圳证券交易所股票上 起 6 个月 完毕。
伙）、北京中航 市规则》等相关规定实际复牌之日 内
安科技有限公 起 6 个月内，不得通过二级市场抛
司 售、协议转让等任何方式卖出。
根据重整计划之"重整计划的执行"
关于执行出资人权益调整方案的措 自公司股
8 位股份申购 至 2016 年 7
施的规定，重整投资人及其他股份 票 2016 年
人：王建裕、何 月 11 日限售
股份限售承 受让人受让的股份，自霞客环保股 2015 年 04 1 月 11 日
良、张红、奚振 股份限售期
诺 票根据《深圳证券交易所股票上市 月 23 日 复牌之日
辉、高峻、陈赟、 满。该承诺已
规则》等相关规定实际复牌之日起 6 起 6 个月
王佩华、陆清 履行完毕。
个月内，不得通过二级市场抛售、 内
协议转让等任何方式卖出。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计
划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2016 年度净利润（万元） -4,100 至 -3,600
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 10,888.2
报告期内受市场持续低迷影响，下游领域需求未见明显的改善，产品销售
业绩变动的原因说明
价格波动较大，销售毛利下降，管理成本增加等因素所致。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
江苏霞客环保色纺股份有限公司
董事长：汪瑞敏
2016年10月26日
21
江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏霞客环保色纺股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 48,549,031.66 129,021,884.39
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 56,397,890.19 17,236,249.82
应收账款 40,578,913.61 6,560,752.55
预付款项 9,976,402.41 14,716,837.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 120,130.00 45,410.00
买入返售金融资产
存货 61,714,753.47 84,888,089.92
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 250,000.00
其他流动资产 2,769,350.92
流动资产合计 217,337,121.34 255,488,575.38
非流动资产：
发放贷款及垫款
22
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可供出售金融资产 2,000.00 2,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 65,832,638.43 67,391,052.12
在建工程 2,500,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 30,670,125.30 31,039,888.70
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,540,629.00 750,004.00
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 100,045,392.73 101,682,944.82
资产总计 317,382,514.07 357,171,520.20
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 200,000.00
应付账款 11,108,904.68 14,650,773.00
预收款项 2,655,165.91 3,125,876.94
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,873,638.26 2,941,993.15
应交税费 -1,509,096.49 956,980.15
23
江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 402,286.60 6,059,686.70
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 0.00
流动负债合计 14,730,898.96 27,735,309.94
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 14,730,898.96 27,735,309.94
所有者权益：
股本 400,703,825.00 400,703,825.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,007,866,299.03 1,006,528,735.45
减：库存股
其他综合收益
专项储备
24
江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 17,950,476.99 17,950,476.99
一般风险准备
未分配利润 -1,123,868,985.91 -1,095,746,827.18
归属于母公司所有者权益合计 302,651,615.11 329,436,210.26
少数股东权益
所有者权益合计 302,651,615.11 329,436,210.26
负债和所有者权益总计 317,382,514.07 357,171,520.20
法定代表人：汪瑞敏 主管会计工作负责人：冯淑君 会计机构负责人：冯淑君
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 48,286,717.01 129,021,884.39
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 7,684,498.96 17,236,249.82
应收账款 26,981,815.54 6,560,752.55
预付款项 2,980,699.29 14,716,837.78
应收利息
应收股利
其他应收款 0.00 45,410.00
存货 46,798,394.80 84,888,089.92
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 250,000.00
其他流动资产 2,769,350.92
流动资产合计 132,732,125.60 255,488,575.38
非流动资产：
可供出售金融资产 2,000.00 2,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 140,987,858.63
投资性房地产
25
江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 38,458,250.52 67,391,052.12
在建工程 2,500,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 31,039,888.70
开发支出
商誉
长期待摊费用 750,004.00 750,004.00
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 180,198,113.15 101,682,944.82
资产总计 312,930,238.75 357,171,520.20
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,411,646.48 14,650,773.00
预收款项 1,627,987.32 3,125,876.94
应付职工薪酬 839,115.11 2,941,993.15
应交税费 -1,432,326.20 956,980.15
应付利息
应付股利
其他应付款 402,286.60 6,059,686.70
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 4,848,709.31 27,735,309.94
非流动负债：
长期借款
应付债券
26
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 4,848,709.31 27,735,309.94
所有者权益：
股本 400,703,825.00 400,703,825.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,007,866,299.03 1,006,528,735.45
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 17,950,476.99 17,950,476.99
未分配利润 -1,118,439,071.58 -1,095,746,827.18
所有者权益合计 308,081,529.44 329,436,210.26
负债和所有者权益总计 312,930,238.75 357,171,520.20
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 55,426,044.37 116,618,841.93
其中：营业收入 55,426,044.37 116,618,841.93
利息收入 0.00 0.00
已赚保费 0.00 0.00
手续费及佣金收入 0.00 0.00
二、营业总成本 67,139,414.65 113,548,899.59
27
江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 55,644,278.02 102,931,577.40
利息支出 0.00 0.00
手续费及佣金支出 0.00 0.00
退保金 0.00 0.00
赔付支出净额 0.00 0.00
提取保险合同准备金净额 0.00 0.00
保单红利支出 0.00 0.00
分保费用 0.00 0.00
营业税金及附加 30,906.09 184,631.69
销售费用 333,338.37 803,612.11
管理费用 12,931,544.09 6,794,076.37
财务费用 -12,780.72 -1,158,151.16
资产减值损失 -1,787,871.20 3,993,153.18
加：公允价值变动收益（损失以
0.00 0.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
200.00 340,000.00
列）
其中：对联营企业和合营
0.00 0.00
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
0.00 0.00
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -11,713,170.28 3,409,942.34
加：营业外收入 539.60 43,043,748.28
其中：非流动资产处置利得 0.00
减：营业外支出 0.00 85,884,557.82
其中：非流动资产处置损失 0.00 0.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-11,712,630.68 -39,430,867.20
列）
减：所得税费用 0.00 0.00
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -11,712,630.68 -39,430,867.20
归属于母公司所有者的净利润 -11,712,630.68 -39,430,867.20
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
28
江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -11,712,630.68 -39,430,867.20
归属于母公司所有者的综合收益
-11,712,630.68 -39,430,867.20
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.03 -0.10
（二）稀释每股收益 -0.03 -0.10
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：汪瑞敏 主管会计工作负责人：冯淑君 会计机构负责人：冯淑君
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 20,761,790.16 121,814,571.37
减：营业成本 22,586,954.07 112,384,585.74
29
江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 26,667.00 16,167.24
销售费用 54,751.37 526,904.18
管理费用 9,670,757.77 4,118,984.45
财务费用 -29,817.28 -774,260.05
资产减值损失 -198,985.43 2,189,809.76
加：公允价值变动收益（损失以
0.00 0.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
200.00 340,000.00
列）
其中：对联营企业和合营企
0.00 0.00
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -11,348,337.34 3,692,380.05
加：营业外收入 539.60 42,876,588.73
其中：非流动资产处置利得 0.00
减：营业外支出 0.00 85,884,557.82
其中：非流动资产处置损失 0.00 0.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-11,347,797.74 -39,315,589.04
列）
减：所得税费用 0.00 0.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -11,347,797.74 -39,315,589.04
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
30
江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -11,347,797.74 -39,315,589.04
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.03 -0.10
（二）稀释每股收益 -0.03 -0.10
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 313,119,799.08 245,535,291.80
其中：营业收入 313,119,799.08 245,535,291.80
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 340,628,583.45 250,604,776.74
其中：营业成本 310,021,328.84 225,570,676.71
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 197,522.94 420,148.44
销售费用 1,255,356.54 1,986,948.52
管理费用 27,712,176.49 16,130,433.50
财务费用 -344,171.84 55,544.19
资产减值损失 1,786,370.48 6,441,025.38
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
200.00 340,000.00
列）
31
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其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -27,508,584.37 -4,729,484.94
加：营业外收入 86,568.14 286,323,516.65
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 700,142.50 190,925,456.50
其中：非流动资产处置损失 142.50
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-28,122,158.73 90,668,575.21
列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -28,122,158.73 90,668,575.21
归属于母公司所有者的净利润 -28,122,158.73 90,668,575.21
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
32
江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -28,122,158.73 90,668,575.21
归属于母公司所有者的综合收益
-28,122,158.73 90,668,575.21
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.07 0.23
（二）稀释每股收益 -0.07 0.23
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 217,179,949.00 263,645,363.76
减：营业成本 216,740,836.62 247,326,650.59
营业税金及附加 193,283.85 77,791.38
销售费用 408,615.68 1,221,870.75
管理费用 21,267,378.20 13,353,378.43
财务费用 -415,706.42 -2,226,574.13
资产减值损失 1,064,411.11 4,158,386.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
200.00 340,000.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -22,078,670.04 73,860.74
加：营业外收入 86,568.14 285,825,037.10
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 700,142.50 190,923,723.46
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-22,692,244.40 94,975,174.38
列）
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减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -22,692,244.40 94,975,174.38
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -22,692,244.40 94,975,174.38
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.06 0.24
（二）稀释每股收益 -0.06 0.24
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 265,750,229.30 314,173,555.27
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,474,614.31 97,663.53
收到其他与经营活动有关的现金 457,251.00 6,157,618.85
经营活动现金流入小计 267,682,094.61 320,428,837.65
购买商品、接受劳务支付的现金 273,705,431.01 288,532,520.11
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
18,047,482.01 32,087,248.51
金
支付的各项税费 5,537,864.38 5,043,849.79
支付其他与经营活动有关的现金 21,970,222.27 15,713,416.45
经营活动现金流出小计 319,260,999.67 341,377,034.86
经营活动产生的现金流量净额 -51,578,905.06 -20,948,197.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 200.00 340,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
1,100.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 200.00 341,100.00
购建固定资产、无形资产和其他 2,398,152.00 2,545,500.00
35
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长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,398,152.00 2,545,500.00
投资活动产生的现金流量净额 -2,397,952.00 -2,204,400.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 877,590,350.54
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 10,321,403.59
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 887,911,754.13
偿还债务支付的现金 730,534,880.90
分配股利、利润或偿付利息支付
28,983,484.80
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 34,641,267.79
筹资活动现金流出小计 794,159,633.49
筹资活动产生的现金流量净额 93,752,120.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -53,976,857.06 70,599,523.43
加：期初现金及现金等价物余额 102,525,888.72 4,504,685.45
六、期末现金及现金等价物余额 48,549,031.66 75,104,208.88
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 239,266,537.49 335,362,339.46
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江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还 1,474,614.31 97,663.53
收到其他与经营活动有关的现金 452,063.72 2,399,278.65
经营活动现金流入小计 241,193,215.52 337,859,281.64
购买商品、接受劳务支付的现金 212,771,262.22 334,023,236.67
支付给职工以及为职工支付的现
5,778,981.45 19,792,865.96
金
支付的各项税费 2,855,888.11 1,280,516.91
支付其他与经营活动有关的现金 18,928,303.45 7,781,350.96
经营活动现金流出小计 240,334,435.23 362,877,970.50
经营活动产生的现金流量净额 858,780.29 -25,018,688.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 200.00 340,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 200.00 340,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
98,152.00 345,500.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 55,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 55,098,152.00 345,500.00
投资活动产生的现金流量净额 -55,097,952.00 -5,500.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 877,590,350.54
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 877,590,350.54
偿还债务支付的现金 720,244,880.90
分配股利、利润或偿付利息支付
28,921,382.70
的现金
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江苏霞客环保色纺股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 34,641,267.79
筹资活动现金流出小计 783,807,531.39
筹资活动产生的现金流量净额 93,782,819.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -54,239,171.71 68,758,630.29
加：期初现金及现金等价物余额 102,525,888.72 3,428,099.43
六、期末现金及现金等价物余额 48,286,717.01 72,186,729.72
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
江苏霞客环保色纺股份有限公司
董事长：汪瑞敏
2016年10月26日
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