证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公告编号：2021-023
协鑫能源科技股份有限公司
关于收购吕梁北方电力云顶山新能源有限公司 100%股权
暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
协鑫能源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“协鑫能
科”）于 2021 年 3 月 2 日召开了第七届董事会第三十一次会议，审议通过了《于
收购吕梁北方电力云顶山新能源有限公司 100%股权暨关联交易的议案》。现将有
关情况公告如下：
一、 关联交易概述
1、本次交易的基本情况
公司于 2019 年 5 月 9 日披露了《重大资产置换及发行股份购买资产暨关联
交易报告书》，公司控股股东及实际控制人作出了避免同业竞争和规范及减少关
联交易的声明承诺。为履行相关承诺并执行与关联方签署的股权预收购协议，逐
步解决同业竞争问题及减少关联交易的需要，同时公司根据未来发展需要，有利
于提升公司综合实力，公司控股子公司协鑫智慧能源股份有限公司（以下简称“协
鑫智慧能源”）拟以自筹资金现金收购山西北方电力建设集团有限公司（以下简
称“山西北方电力”）持有的吕梁北方电力云顶山新能源有限公司(以下简称“云
顶山新能源”、“标的公司”、“目标公司”)100%的股权（以下简称“本次交
易”）。本次交易完成后，公司控股子公司协鑫智慧能源持有标的公司 100%的股
权，标的公司将成为公司的控股孙公司，纳入上市公司合并报表范围内。
协鑫智慧能源全资子公司协鑫智慧（苏州）能源电力投资有限公司（以下简
称“协鑫电力投资”）于 2017 年 12 月与山西北方电力签署了《吕梁北方电力云
顶山新能源有限公司股权预收购协议》（以下简称“预收购协议”），约定山西北
方电力将其持有的云顶山新能源 100%股权转让给协鑫电力投资，股权转让的前
提条件为标的公司所投资建设的离石云顶山风电场项目（以下简称“云顶山项目”）
已经并网发电、投入商业运营。云顶山项目已经于 2020 年 6 月并网发电、投入
商业运营，现已具备股权转让条件。
鉴于协鑫电力投资为协鑫智慧能源的全资子公司，协鑫智慧能源、协鑫电力
投资均为上市公司控股下属子公司，经与山西北方电力协商一致，本次股权收购
主体由协鑫电力投资调整为协鑫智慧能源。协鑫智慧能源、协鑫电力投资与山西
北方电力于 2021 年 3 月 3 日在苏州签署了《山西北方电力建设集团有限公司、
协鑫智慧能源股份有限公司、协鑫智慧（苏州）能源电力投资有限公司关于吕梁
北方电力云顶山新能源有限公司之合作协议》，约定协鑫电力投资将其在预收购
协议项下的权利和义务概括转让予协鑫智慧能源，由协鑫智慧能源作为标的股权
收购主体，与山西北方电力签署正式股权转让协议。协鑫智慧能源同意整体受让
协鑫电力投资在预收购协议项下的全部的权利和义务。
本次交易双方于 2021 年 3 月 3 日在苏州签署了《山西北方电力建设集团有
限公司与协鑫智慧能源股份有限公司关于吕梁北方电力云顶山新能源有限公司
之股权转让协议》，交易标的为山西北方电力持有的云顶山新能源 100%的股权（以
下简称“标的股权”）。
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《吕梁北方电力云顶山新能
源有限公司审计报告》（大华审字[2021]020066 号），截至 2020 年 12 月 31 日（审
计基准日），云顶山新能源经审计后的所有者权益账面值为 320,723,459.08 元。
根据上海申威资产评估有限公司出具的《协鑫智慧能源股份有限公司拟股权
收购所涉及的吕梁北方电力云顶山新能源有限公司股东全部权益价值评估报告》
（沪申威评报字[2021]第 2006 号），本次资产评估选用收益法的评估结果作为评
估结论，评估前云顶山新能源经审计后的所有者权益账面值为 320,723,459.08 元，
经评估，以 2020 年 12 月 31 日为评估基准日，云顶山新能源股东全部权益价值
评估值为 446,300,000.00 元，评估增值 125,576,540.92 元，增值率为 39.15%。
根据预收购协议约定的原则，交易双方一致同意以目标公司 2020 年 12 月
31 日（即审计基准日）的净资产为基础，在审计基准日前的未分配利润归原股
东山西北方电力所有的前提下，经协商一致，确定标的股权转让价格为人民币
30,207 万元。
2、本次交易构成关联交易
本次交易对方山西北方电力为江苏协鑫电力有限公司的全资子公司，山西北
方电力最终实际控制人为朱共山先生，山西北方电力与上市公司为同一控制下的
企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，山西北方电力为公司
关联方，本次交易构成关联交易。
3、审批情况
本次关联交易事项在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事的事前认
可，并于 2021 年 3 月 2 日由公司第七届董事会第三十一次会议审议通过。关联
董事朱钰峰、朱共山、孙玮对上述关联交易事项均回避表决，非关联董事一致同
意前述关联交易事项，公司独立董事亦就前述关联交易事项发表了同意的独立意
见。
本次交易尚须获得股东大会的审议批准，与该关联交易有利害关系的关联股
东上海其辰投资管理有限公司及其一致行动人协鑫创展控股有限公司、苏州工业
园区秉颐清洁能源合伙企业（有限合伙）将回避表决，即放弃在股东大会上对该
议案的投票权。
4、本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组，不构成借壳上市。
根据协鑫能科 2019 年审计报告以及标的公司 2020 年经审计财务数据，按照
《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，对本次交易是否构成重大资产
重组进行了计算，本次交易标的公司与协鑫能科财务指标对比如下：
单位：万元
选取数据
协鑫能科 云顶山新能 购买资产的 比例
项目 （孰高原
（A） 源 成交金额 （B/A）
则）（B）
资产总额 2,408,088.39 168,634.21 30,207.00 168,634.21 7.00%
资产净额 483,160.98 32,072.35 30,207.00 32,072.35 6.64%
营业收入 1,089,825.76 9,284.29 － 9,284.29 0.85%
注：上表中协鑫能科的资产总额、资产净额和营业收入取自经审计 2019 年度合并财务
报表，资产净额为归属于母公司股东的净资产。云顶山新能源资产总额、资产净额和营业收
入取自经审计的 2020 年 12 月 31 日财务报表。
根据《上市公司重大资产重组管理办法（2020 年修订）》第十二条、第十三
条和第十四条的相关规定及上述计算结果，本次交易不构成重大资产重组，亦不
构成借壳上市。
5、其他说明或风险提示：
（1）本次标的股权存在股权质押的情形，需解除股权质押后办理股权过户
登记。
（2）本次交易尚需取得公司股东大会批准（关联股东须依法回避表决），本
次交易能否取得公司股东大会的批准存在不确定性。
二、 交易对方/关联方的基本情况
1、关联方山西北方电力基本情况
公司名称 山西北方电力建设集团有限公司
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册资本 5000万元人民币
法定代表人 曹许昌
统一社会信用代码 91140000276208523U
住所 太原市小店区寇庄西路西百万庄园14排3号
成立日期 1997年12月30日
建筑施工；建设工程：电力设施施工；火力发电厂整体建
筑安装工程施工；火力发电设备的调试、检修及运行，环
境工程、土石方工程施工，工业与民用建筑工程施工；建
材、普通机械及配件、保温材料、劳保用品、文化用品、
五金交电、电子产品及通讯器材（除卫星地面接收设备）、
经营范围
汽车（除小轿车）及配件、塑料及橡胶制品、金属材料（除
贵稀金属）、装潢材料、工艺美术品（象牙及其制品除外）
制作及批发零售；电力技术咨询；道路货物运输；普通机
械设备修配及维护；工程管理服务。依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东结构 江苏协鑫电力有限公司持股100%
实际控制人 朱共山先生
2、历史沿革
山西北方电力成立于 1997 年 12 月 30 日，成立时注册名称为山西北方火电
工程有限公司，注册资本为 1200 万元人民币。2008 年 4-6 月，山西北方电力先
后增资 1,800 万元、1,000 万元和 1,000 万元，注册资本增至 5,000 万元。2008 年
11 月 25 日，山西北方电力名称由山西北方火电工程有限公司变更为山西北方电
力建设集团有限公司。2015 年 6 月 12 日，山西北方电力成为江苏协鑫风电有限
公司全资子公司。2017 年 12 月 25 日，江苏协鑫风电有限公司将其持有的山西
北方电力 100%股权转让给江苏协鑫电力有限公司。
3、主要业务和财务基本情况
山西北方电力持有云顶山新能源100%的股权。
2020年度山西北方电力的营业收入为1,227.01万元、净利润为7.13万元，2020
年12月31日的净资产为4,750.41万元。
4、与上市公司的关联关系
本次交易对方山西北方电力为江苏协鑫电力有限公司的全资子公司，山西北
方电力最终实际控制人为朱共山先生，山西北方电力与上市公司为同一控制下的
企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，山西北方电力为公司
关联方，本次交易构成关联交易。
5、山西北方电力不属于失信被执行人
经在最高人民法院网站“全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台”
查询，山西北方电力不属于失信被执行人。
三、 关联交易标的基本情况
1、云顶山新能源基本情况
公司名称 吕梁北方电力云顶山新能源有限公司
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册资本 30,000万元人民币
法定代表人 曹许昌
统一社会信用代码 9114110034443032XX
住所 吕梁市离石区永宁东路249号
成立日期 2015年05月12日
风力发电项目建设；风力电厂经营、管理（电力设备的配
套监察、运行维护和检修）；销售电力；电力工程建设监理、
经营范围 代理招投标业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
股东结构 山西北方电力建设集团有限公司持股100%
实际控制人 朱共山先生
2、历史沿革
云顶山新能源于2015年5月由山西北方电力建设集团有限公司出资设立，原
注册资本人民币300万元。
2015年7月，根据2015年第二次股东决定，云顶山新能源注册资本由人民币
300万元增加至人民币8000万元，山西北方电力占注册资本的100%。
2016年10月，根据2016年第一次股东决定，云顶山新能源注册资本由人民币
8000万元增加至人民币3亿元，山西北方电力占注册资本的100%。
2018年4月，公司换领了由山西省吕梁市市场监督管理局颁发的统一社会信
用代码为9114110034443032XX的营业执照，法定代表人为曹许昌，营业期限为
2015年5月12日至2021年4月15日，注册地址为山西省吕梁市离石区永宁东路249
号。
公司母公司为山西北方电力，最终实际控制人为朱共山先生。
3、业务模式和盈利模式
云顶山新能源属电力、热力生产和供应业，主要业务是风力发电，总装机
容量为184.50MW。
云顶山新能源通过向客户售电等实现盈利。
4、客户集中度
2020年云顶山新能源唯一大客户为国网山西省电力公司，销售收入8,366.12
万元，占营业收入比例90.11%。
5、云顶山新能源与公司2021年1月至2021年2月关联交易情况
公司分别于2020年12月28日、2021年1月15日召开第七届董事会第二十六次
会议和2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于2021年度日常关联交易
预计的议案》。根据上述议案， 2021年度云顶山新能源向公司提供技术咨询服务
关联交易预计金额为4,500万元，2021年1月至2021年2月实际发生关联交易金额
为0元。
6、云顶山新能源最近一年及最近一期的主要财务数据如下：
单位：人民币万元
2020年12月31日/2020年度 2019年12月31日/2019年度
项目
（已经审计） （已经审计）
资产总额 168,634.21 117,950.83
负债总额 136,561.86 88,771.38
应收款项总额 6,156.66 -
净资产 32,072.35 29,179.46
营业收入 9,284.29 -
营业利润 2,896.77 -71.54
净利润 2,892.89 -101.64
经营活动产生的现
7,777.15 194.43
金流量净额
大华会计师事务所（特殊普 大华会计师事务所（特殊普
审计机构
通合伙） 通合伙）
审计意见 无保留意见 无保留意见
7、标的资产概况
本次交易的标的资产为山西北方电力持有标的公司 100%的股权。云顶山新
能源的公司章程不存在法律法规之外其他限制股东权利的条款。经在最高人民法
院网站“全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台”查询，云顶山新能源
不属于失信被执行人。公司本次交易的标的资产权属清晰。因融资需要，2019
年 11 月，云顶山新能源以融资租赁的方式向三峡融资租赁有限公司融资，融资
金额为 12 亿元，租赁期限 12 年，以股东山西北方电力持有的云顶山新能源 100%
股权提供质押担保，出质股权金额为 3 亿元，被担保债权金额为 12 亿元。除上
述股权质押外，标的资产不存在其他抵押或者其他第三人权利及其他任何限制转
让的情况，不存在涉及有关股权的重大争议、诉讼或仲裁事项，亦不存在查封、
冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况。
根据上海申威资产评估有限公司出具的《协鑫智慧能源股份有限公司拟股权
收购所涉及的吕梁北方电力云顶山新能源有限公司股东全部权益价值评估报告》
（沪申威评报字[2021]第 2006 号），本次资产评估选用收益法的评估结果作为评
估结论，评估前云顶山新能源经审计后的所有者权益账面值为 320,723,459.08 元，
经评估，以 2020 年 12 月 31 日为评估基准日，云顶山新能源股东全部权益价值
评估值为 446,300,000.00 元，评估增值 125,576,540.92 元，增值率为 39.15%。
8、云顶山新能源与山西北方电力资金往来情况
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《吕梁北方电力云顶山新能
源有限公司审计报告》（大华审字[2021]020066 号），截至审计基准日 2020 年 12
月 31 日，云顶山新能源与山西北方电力经营性往来余额为 0 元。云顶山新能源
对山西北方电力及其关联方其他应收款合计为 11,400 万元。根据股转协议约定，
山西北方电力承诺，山西北方电力及其关联方与云顶山新能源之间的往来款项合
计 11,400 万元，在股转协议生效后 30 日内并在标的股权完成工商变更登记之日
前（以先到为准）全部归还给云顶山新能源。
本次交易完成后，云顶山新能源作为上市公司的下属控股子公司，如与上市
公司的关联方有发生关联交易的，上市公司将按照《深圳证券交易所股票上市规
则》的相关规定披露并履行相应程序。本次交易完成后，云顶山新能源不存在以
经营性资金往来的形式变相为山西北方电力提供财务资助的情形,云顶山新能源
不存在为他人提供担保的情形。
四、 关联交易定价政策和定价依据
1、本次交易定价情况
本次交易中股权收购的定价参考依据为具有从事证券服务业务资格的审计
机构对标的公司所有者权益在审计基准日的审计结果和具有从事证券服务业务
资格的评估机构对标的公司全部股权价值在评估基准日的评估结果。
根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《吕梁北方电力云顶山新能源
有限公司审计报告》（大华审字[2021]020066 号），截至 2020 年 12 月 31 日（审
计基准日），云顶山新能源经审计后的所有者权益账面值为 320,723,459.08 元。
根据上海申威资产评估有限公司出具的《协鑫智慧能源股份有限公司拟股权
收购所涉及的吕梁北方电力云顶山新能源有限公司股东全部权益价值评估报告》
（沪申威评报字[2021]第 2006 号），本次资产评估选用收益法的评估结果作为评
估结论，评估前云顶山新能源经审计后的所有者权益账面值为 320,723,459.08 元，
经评估，以 2020 年 12 月 31 日为评估基准日，云顶山新能源股东全部权益价值
评估值为 446,300,000.00 元，评估增值 125,576,540.92 元，增值率为 39.15%。
根据预收购协议约定的原则，交易双方一致同意以目标公司 2020 年 12 月
31 日（即审计基准日）的净资产为基础，在审计基准日前的未分配利润归原股
东山西北方电力所有的前提下，经协商一致，确定标的股权转让价格为人民币
30,207 万元。
2、本次交易定价分析
本次交易价格低于评估价值，本次交易的价格和交易安排不存在损害公司和
其他股东特别是中小股东利益的情形。
五、 关联交易协议的主要内容
协鑫智慧能源与山西北方电力签署的《关于吕梁北方电力云顶山新能源有限
公司之股权转让协议》，主要内容如下：
转让方：山西北方电力建设集团有限公司（以下简称“甲方”）
受让方：协鑫智慧能源股份有限公司（以下简称“乙方 ”）
1、股权转让标的
甲方向乙方转让的标的为：甲方合法持有标的公司 100%的股权。
2、股权转让价款支付及往来款项清理
根据预收购协议约定的原则，协议各方一致同意以目标公司 2020 年 12 月
31 日（即审计基准日）的净资产为基础，经协商一致，确定标的股权转让价格
为人民币 30,207 万元（以下简称“股权转让价款”）。
（1）自本协议生效之日起 5 个工作日内，乙方支付给甲方第一笔股权转让
价款 70%，即人民币 21,145 万元。
（2）自标的股权完成工商变更登记之日起 15 个工作日内，乙方支付给甲方
剩余的股权转让价款，即人民币 9,062 万元。
（3）乙方逾期支付股权转让价款的，每逾期一日，应向甲方支付股权转让
价款万分之三的违约金，逾期超过 30 日的，甲方有权选择解除合同，并要求乙
方支付股权转让价款 10％的违约金。
甲方承诺，甲方及其关联方与目标公司之间的往来款项合计 11,400 万元，
在本协议生效后 30 日内并在标的股权完成工商变更登记之日前（以先到为准）
全部归还给目标公司。
审计基准日前的未分配利润归甲方所有。
3、股权转让费用承担
各方应当按照法律、法规的规定或监管机构关于股权转让的相关收费规定，
各自承担本次股权转让和工商变更登记过程中涉及的税费。
4、股权交割
（1）甲方收到第一笔股权转让价款之日起 5 个工作日内，甲乙双方共同向
有关部门递交材料完成工商变更申请。
（2）自本次股权转让交易完成工商变更登记手续之日起，甲方因持有标的
股份而享有的所有权利和义务转由乙方享有和承担。
5、过渡期损益
标的公司自审计基准日起至本次股权转让的股权交割日（以工商变更完成之
日为准）止的所产生的盈利或亏损，由甲方享有或承担。
6、违约责任
除本协议另有约定外，任何一方违反本协议，致使其他方承担任何费用、责
任或蒙受任何损失，违约方应就上述任何费用、责任或损失赔偿守约方。
7、争议解决
因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，任何一方均有权向合同签订地
人民法院提起诉讼。
8、其他
（1）本协议经由双方加盖公章并经各方权力机构（董事会或股东会等）的
授权与批准后生效。
（2）本协议未尽事宜，双方可另行协商并签署补充协议，补充协议与本协议
具有同等法律效力。
六、 涉及关联交易的其他安排
1、本次交易对关联往来款的处理：截至本次收购审计基准日 2020 年 12 月
31 日，目标公司对山西北方电力及其关联方其他应收款合计为 11,400 万元。根
据股转协议约定，山西北方电力承诺，山西北方电力及其关联方与目标公司之间
的往来款项合计 11,400 万元，在股转协议生效后 30 日内并在标的股权完成工商
变更登记之日前（以先到为准）全部归还给目标公司。
2、本次收购不涉及人员安置、土地租赁和债务重组。本次收购完成后，云
顶山新能源将成为公司的控股孙公司，并纳入合并财务报表范围，云顶山新能源
的人员、资产、业务、财务等完全纳入上市公司管理。
3、本次收购资金来源为公司自筹资金。
七、 本次交易的目的和对公司的影响和主要风险
1、本次交易的目的
本次交易是公司从公司长远利益出发及未来发展需求所做出的慎重决策，有
利于提升公司的综合实力，也是为履行控股股东及实际控制人相关承诺并执行与
关联方签署的股权预收购协议，逐步解决同业竞争问题及减少关联交易的需要，
因此实施本次交易有其必要性，符合上市公司整体利益。本次交易事项不会对公
司经营状况和财务产生不利影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。
2、本次交易对公司的影响
公司本次收购属于同一控制下产业并购，对会计核算方法不存在影响。本次
交易完成后，云顶山新能源将并入上市公司报表，预计对 2021 年上市公司营业
收入和利润等将有一定提升。
3、本次交易的主要风险
本次交易尚需取得公司股东大会批准（关联股东须依法回避表决），本次交
易能否取得公司股东大会的批准存在不确定性。
八、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
公司及控股子公司与山西北方电力及其关联人（包含受同一主体控制或相互
存在控制关系的其他关联人）发生的关联交易均为日常关联交易。
公司分别于2020年12月28日、2021年1月15日召开第七届董事会第二十六次
会议和2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于2021年度日常关联交易
预计的议案》。根据上述议案，自2021年年初至本公告披露日，公司及控股子公
司累计与山西北方电力及其关联人发生的日常关联交易为1,578.53万元，其中：
（1）公司及控股子公司向山西北方电力及其关联人购买商品（含商标或品牌许
可）、接受劳务的关联交易为1,177.81万元；（2）公司及控股子公司向山西北方电
力及其关联人销售商品、提供劳务的关联交易为121.14万元；（3）公司及控股子
公司向关联人租赁-作为承租方的关联交易为279.58万元。
九、独立董事意见
（一）独立董事事前认可意见
1、上市公司本次收购是从公司长远利益出发及未来发展需求所做出的慎重
决策，有利于提升公司的综合实力，也是为履行控股股东及实际控制人相关承诺
并执行与关联方签署的股权预收购协议，逐步解决同业竞争问题及减少关联交易
的需要，因此实施本次交易有其必要性，符合上市公司整体利益。
2、本次交易中股权收购的定价参考依据为具有从事证券服务业务资格的审
计机构对标的公司所有者权益在审计基准日的审计结果和具有从事证券服务业
务资格的评估机构对标的公司全部股权价值在评估基准日的评估结果。由交易双
方协商后确定，有合理性，交易定价公允。本次交易的价格和交易安排不存在损
害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。
3、公司就本次交易拟与交易对方签署的收购协议的内容及形式均符合相关
法律、法规的规定，遵循了一般的商业条款，不存在损害公司及其他无关联关系
股东利益的情形。
4、本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的上市公司重大资产重组。公司董事会审议上述关联交易事项时，关联董事
需按规定回避表决。
基于上述，我们认为：公司本次收购构成的关联交易符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及其他无关联关系股东利益
的情形。我们同意将上述事项及其相关议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事独立意见
1、上市公司本次收购是从公司长远利益出发及未来发展需求所做出的慎重
决策，有利于提升公司的综合实力，也是为履行控股股东及实际控制人相关承诺
并执行与关联方签署的股权预收购协议，逐步解决同业竞争问题及减少关联交易
的需要，因此实施本次交易有其必要性，符合上市公司整体利益。
2、本次交易中股权收购的定价参考依据为具有从事证券服务业务资格的审
计机构对标的公司所有者权益在审计基准日的审计结果和具有从事证券服务业
务资格的评估机构对标的公司全部股权价值在评估基准日的评估结果。由交易双
方协商后确定，有合理性，交易定价公允。本次交易的价格和交易安排不存在损
害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。
3、公司就本次交易拟与交易对方签署的收购协议的内容及形式均符合相关
法律、法规的规定，遵循了一般的商业条款，不存在损害公司及其他无关联关系
股东利益的情形。
4、本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的上市公司重大资产重组。公司董事会审议上述关联交易事项时，关联董事
已按规定回避表决。公司董事会的召集、召开及表决程序符合相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，董事会关于本次交易的相关决议合法有效。
本次交易尚需提交公司股东大会审议，关联股东在股东大会上需依法回避表决。
基于上述，我们同意本次交易，并同意将上述事项提交公司股东大会审议。
十、备查文件
1、公司第七届董事会第三十一次会议决议；
2、独立董事关于第七届董事会第三十一次会议相关事项的事前认可意见；
3、独立董事关于第七届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见；
4、《山西北方电力建设集团有限公司、协鑫智慧能源股份有限公司、协鑫智
慧（苏州）能源电力投资有限公司关于吕梁北方电力云顶山新能源有限公司之合
作协议》；
5、《山西北方电力建设集团有限公司与协鑫智慧能源股份有限公司关于吕梁
北方电力云顶山新能源有限公司之股权转让协议》；
6、大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《吕梁北方电力云顶山新能源
有限公司审计报告》（大华审字[2021]020066 号）；
7、上海申威资产评估有限公司出具的《协鑫智慧能源股份有限公司拟股权
收购所涉及的吕梁北方电力云顶山新能源有限公司股东全部权益价值评估报告》
（沪申威评报字[2021]第 2006 号）；
8、上市公司关联交易情况概述表。
特此公告。
协鑫能源科技股份有限公司董事会
2021 年 3 月 4 日
