协鑫能源科技股份有限公司

    未来三年股东分红回报规划（2022年-2024年）



    为进一步完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的利润分
配政策，增强利润分配的透明度，保证投资者分享公司的发展成果，引导投资
者形成稳定的回报预期，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红
有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号——
上市公司现金分红（2022修订）》和《协鑫能源科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等相关文件规定，结合公司实际情况，特制订
公 司 未 来 三 年 股 东分 红回 报 规划 （2022 年－2024年） （以 下简 称“本规
划”）。

    一、公司制定本规划考虑的因素

    公司着眼于长远、可持续的发展，综合考虑公司实际情况、发展战略规
划以及行业发展趋势，按照《公司法》《证券法》以及中国证监会、深交所有
关规定，建立对投资者科学、持续、稳定的回报规划与机制，从而对利润分配
作出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。

    二、公司制定本规划的原则

    本规划将在符合国家相关法律法规及《公司章程》的前提下，充分重视
对投资者的回报，保持公司的利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司
的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司在利润分配政策
的研究论证和决策过程中，应充分考虑独立董事和公众投资者的意见。

    三、未来三年（2022年-2024年）具体股东回报规划

    （一）利润分配的形式

   公司可采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方
式进行利润分配，并应优先采用现金分红的分配方式。
     （二）现金分红的具体条件和比例

     1、公司实施现金分红时须同时满足下列条件：

     （1） 期末合并报表、母公司报表中可供分配利润均为正值；

     （2） 实施现金分红不会影响公司的后续持续经营；

     （3） 审计机构对公司的该年度财务报告出具无保留意见的审计报告

 （中期或季度现金分红无需审计）；

     （4） 公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目

 除外）。

     重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对 外投 资、
 收购资产或者购买设备、房屋建筑物、土地使用权的累计支出达到或者超过
 公司最近一期经审计资产总额的30%，且超过5,000万元人民币。

     2、现金分红比例的规定

     （1） 公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，在满足现金分红的

 条件下，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，
 且任何三个连续年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的
 年均可分配利润的30%；

     （2） 当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分配；

     （3） 公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持

 续经营能力。

     （三）股利分配的期间间隔

     在满足上述现金分红条件情况下，公司将积极采取现金方式分配股利，
 原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金
 需求状况提议公司进行中期、季度现金分红。

     （四）股票股利发放条件

    公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公
司股本规模及股权结构合理的前提下，注重股本扩张与业绩增长保持同步，公司
可以考虑采取股票股利的方式分配利润。

    （五）差异化的现金分红政策

    董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈
利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章
程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

    1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

    2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

    3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；

    4、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规
定处理。

    （六）利润分配政策的决策程序

    公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、盈
利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定，经董事会审议通过后提交股东
大会审议批准。独立董事应对利润分配预案发表独立意见并公开披露。

    （七）董事会在审议和形成利润分配预案时，应当认真研究和论证公司
现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其他决策程序要求等事宜，
独立董事应当发表明确意见。要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、
独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作 为公 司档
案妥善保存。

    （八）独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交
董事会审议。

    （九）股东大会应依法依规对董事会提出的利润分配预案进行表决，股
东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东
特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时
答复中小股东关心的问题。公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董
事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。

    （十）公司年度盈利但管理层、董事会未提出、拟定现金分红预案的，
管理层需对此向董事会提交详细的情况说明，包括未分红的原因、未用于分
红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事对利润分配预案发表独
立意见并公开披露；董事会审议通过后提交股东大会进行审议，并由董事会向
股东大会做出情况说明。

    （十一）公司应严格按照有关规定在年度报告、半年度报告中披露利润分
配预案和现金分红政策执行情况。若公司年度盈利但未提出现金分红预案，应
在年度报告中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用
计划。

    （十二）监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报
规划的情况及决策程序进行监督。若公司年度盈利但未提出现金分红预案，
监事会应就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。

    （十三）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分
配的现金红利，以偿还其占用的资金。

    四、股东回报规划制定周期及调整机制

    （一）公司应以三年为一个周期，制订股东回报规划。公司应当在总结
之前三年股东回报规划执行情况的基础上，充分考虑本规划第1条所列各项
因素，以及股东（特别是中小股东）、独立董事和监事的意见，确定是否需
对公司利润分配政策及未来三年的股东回报规划予以调整。

    （二）如遇到战争、自然灾害等不可抗力，或者公司外部经营环境发生
重大变化并对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生较大变
化，或现行的具体股东回报规划影响公司的可持续经营，确有必要对股东回
报规划进行调整的，公司应以保护股东权益为出发点，详细论证和说明调整
的原因，重新制订股东回报规划，并根据《公司章程》履行内部决策程序，由
公司董事会提交议案并经股东大会审议，经出席股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上通过。
    （三）《公司未来三年股东分红回报规划（2022年-2024年）》由董事
会提出预案，并提交股东大会审议。公司独立董事须对《公司未来三年股东分
红回报规划（2022年-2024年）》进行审核并发表独立意见，公司监事会应
对《公司未来三年股东分红回报规划（2022年-2024年）》进行审核并提出
审核意见。

    五、其他

    本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执
行。本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起实
施。



                                         协鑫能源科技股份有限公司董事会

                                                            2022年8月15日