国浩律师（北京）事务所
关于协鑫能源科技股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会的律师见证法律意见书
国浩京证字[2022]第 0607 号
致：协鑫能源科技股份有限公司
根据协鑫能源科技股份有限公司（下称“公司”）的委托，并依据《中华人民
共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券
法》”）和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《股
东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（下称“《治理准则》”）等法律、行政法
规、规范性文件以及《协鑫能源科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、
《协鑫能源科技股份有限公司股东大会议事规则》 下称“《股东大会议事规则》”）
的规定，国浩律师（北京）事务所（下称“本所”）指派律师出席了公司 2022 年
第三次临时股东大会（下称“本次股东大会”），现就公司本次股东大会召开的有
关事宜出具本法律意见书。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以公告，并依法
对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会召集人和出席
会议人员的资格、本次股东大会审议的议案、本次股东大会的表决程序和表决结
果发表意见。本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，本所律师出席了本次股东大会，并对本次股东大会的相关资料和事
实进行了核查和验证，现根据本所律师对事实的了解及对法律的理解，出具法律
意见如下：
一、本次股东大会的召集
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（一）本次股东大会的召集人
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会由公司董事会召集。
（二）本次股东大会的召集
根据公司第七届董事会第五十二次会议决议，公司本次股东大会定于 2022
年 8 月 31 日召开。
公司第七届董事会于 2022 年 8 月 16 日、2022 年 8 月 30 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）刊载了《协鑫能源科技股份有限公司关于召开 2022
年第三次临时股东大会的通知》《协鑫能源科技股份有限公司关于召开 2022 年第
三次临时股东大会的通知（更正后）》（下称“会议通知”），会议通知中载明了本
次股东大会的召集人、会议召开日期和时间、会议召开方式、出席对象、会议地
点、股权登记日、会议审议事项、会议登记方式。由于本次股东大会采取现场表
决与网络投票相结合的方式，公司在公告中还对网络投票的投票时间、投票程序
等有关事项做出明确说明。
经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召集人的资格及会议通知的时间、
方式以及通知的内容符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政
法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
二、本次股东大会的召开程序
公司本次股东大会于 2022 年 8 月 31 日下午 14:00 时在江苏省苏州市工业园
区新庆路 28 号会议室（协鑫能源中心）以现场投票与网络投票相结合的方式召
开，董事长朱钰峰先生主持本次股东大会。
本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
投票。其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022
年 8 月 31 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；②通过深圳证券交易所
互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 8 月 31 日 9:15 至 2022 年 8
月 31 日 15:00 的任意时间。
经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的
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议案内容与会议通知所载一致，公司本次股东大会召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东
大会议事规则》的规定。
三、本次股东大会出席人员的资格
根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为截至 2022
年 8 月 24 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册
的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人，公司的董事、监事和高级管理人
员以及公司聘请的见证律师。
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登
记的相关资料等，出席现场会议的股东及代理人 2 人，代表股份数为 869,617,442
股，占公司股份总数的 53.5702％。
根据深圳证券信息有限公司提供的材料，在网络投票表决时间内，通过网络
投票的股东 11 人，代表股份数为 77,708,813 股，占公司股份总数的 4.7870％。
以上通过网络投票进行表决的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东
身份。
上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东合计 13 人，
代表股份数为 947,326,255 股，占公司股份总数的 58.3572％。其中通过现场和网
络投票的持股 5%以下（不含 5%）的投资者（下称“中小投资者”）共计 10 人，
代表股份数为 21,594,095 股，占公司股份总数的 1.3302％。
（二）出席、列席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的人员还有公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师。
经本所律师验证与核查，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员
符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员
具备出席本次股东大会的资格。股东及股东代理人有权对本次股东大会的议案进
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行审议、表决。本次股东大会出席人员的资格均合法有效。
四、本次股东大会审议的议案
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会对如下议案进行审议：
1. 《关于公司变更部分募投项目投资总额、实施主体、实施地点及部分募
投项目延期的议案》
2. 《关于公司新能源汽车换电站建设项目可行性分析报告（二次修订稿）
的议案》
3. 《关于修订<公司章程>的议案》
4. 《关于修订<股东大会议事规则和>和<董事会议事规则>的议案》
5. 《关于修订<监事会议事规则>的议案》
6. 《关于董事会换届选举暨提名公司第八届董事会非独立董事的议案》
6.01 非独立董事候选人朱钰峰
6.02 非独立董事候选人朱共山
6.03 非独立董事候选人孙玮
6.04 非独立董事候选人费智
6.05 非独立董事候选人刘斐
6.06 非独立董事候选人杨敏
7. 《关于董事会换届选举暨提名公司第八届董事会独立董事的议案》
7.01 独立董事候选人曾鸣
7.02 独立董事候选人李明辉
7.03 独立董事候选人王震坡
8. 《关于监事会换届选举暨提名公司第八届监事会非职工代表监事的议案》
8.01 非职工代表监事候选人闫浩
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8.02 非职工代表监事候选人王晓燕
议案 3、议案 4、议案 5 为股东大会特别决议事项，须经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以上通过；其他议案为股东大会普通决议事项，须经出席会
议的股东所持表决权的二分之一以上通过。
议案 6、议案 7、议案 8 为累积投票议案。
经本所律师验证与核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相
符，审议的议案符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、
规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
五、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投
票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东大会
的股东代表、公司监事和本所律师统计了投票的表决结果。深圳证券信息有限公
司提供了网络投票的表决权数和统计数。本次股东大会投票表决结束后，公司/
深圳证券信息有限公司合并统计了现场和网络投票的表决结果。
（二）本次股东大会的表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统
计，参加本次股东大会的股东及股东代理人对本次股东大会审议的议案的表决结
果如下：
1. 《关于公司变更部分募投项目投资总额、实施主体、实施地点及部分募
投项目延期的议案》
表决情况：同意 947,276,355 股，占所有参与大会的对该事项有表决权的股
东及股东代理人所持股份的 99.9947％；反对 49,900 股，占所有参与大会的对该
事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0053％；弃权 0 股，占所有参与
大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0000％。
出席本次会议的中小投资者股东表决情况：同意 21,544,195 股，占出席会议
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的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.7689％；反对 49,900 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.2311％；弃权 0 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
表决结果：通过。
2. 《关于公司新能源汽车换电站建设项目可行性分析报告（二次修订稿）
的议案》
表决情况：同意 947,276,355 股，占所有参与大会的对该事项有表决权的股
东及股东代理人所持股份的 99.9947％；反对 49,900 股，占所有参与大会的对该
事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0053％；弃权 0 股，占所有参与
大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0000％。
出席本次会议的中小投资者股东表决情况：同意 21,544,195 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.7689％；反对 49,900 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.2311％；弃权 0 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
表决结果：通过。
3. 《关于修订<公司章程>的议案》
表决情况：同意 947,276,355 股，占所有参与大会的对该事项有表决权的股
东及股东代理人所持股份的 99.9947％；反对 49,900 股，占所有参与大会的对该
事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0053％；弃权 0 股，占所有参与
大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0000％。
出席本次会议的中小投资者股东表决情况：同意 21,544,195 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.7689％；反对 49,900 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.2311％；弃权 0 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
表决结果：通过。
4. 《关于修订<股东大会议事规则和>和<董事会议事规则>的议案》
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表决情况：同意 942,361,760 股，占所有参与大会的对该事项有表决权的股
东及股东代理人所持股份的 99.4759％；反对 4,964,495 股，占所有参与大会的对
该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.5241％；弃权 0 股，占所有参
与大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0000％。
出席本次会议的中小投资者股东表决情况：同意 16,629,600 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 77.0099％；反对 4,964,495 股，占
出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 22.9901％；弃权 0 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
表决结果：通过。
5. 《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决情况：同意 942,361,760 股，占所有参与大会的对该事项有表决权的股
东及股东代理人所持股份的 99.4759％；反对 4,964,495 股，占所有参与大会的对
该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.5241％；弃权 0 股，占所有参
与大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0000％。
出席本次会议的中小投资者股东表决情况：同意 16,629,600 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 77.0099％；反对 4,964,495 股，占
出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 22.9901％；弃权 0 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
表决结果：通过。
6. 《关于董事会换届选举暨提名公司第八届董事会非独立董事的议案》
6.01 非独立董事候选人朱钰峰
表决情况：同意 947,252,961 股；其中中小投资者股东表决情况：同意
21,520,801 股。
表决结果：朱钰峰先生累积投票得票数超过出席本次股东大会股东及股东代
表所持有效表决权股份总数的二分之一，当选为公司第八届董事会非独立董事。
6.02 非独立董事候选人朱共山
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表决情况：同意 947,252,955 股；其中中小投资者股东表决情况：同意
21,520,795 股。
表决结果：朱共山先生累积投票得票数超过出席本次股东大会股东及股东代
表所持有效表决权股份总数的二分之一，当选为公司第八届董事会非独立董事。
6.03 非独立董事候选人孙玮
表决情况：同意 947,252,955 股；其中中小投资者股东表决情况：同意
21,520,795 股。
表决结果：孙玮女士累积投票得票数超过出席本次股东大会股东及股东代表
所持有效表决权股份总数的二分之一，当选为公司第八届董事会非独立董事。
6.04 非独立董事候选人费智
表决情况：同意 947,252,955 股，其中中小投资者股东表决情况：同意
21,520,795 股。
表决结果：费智先生累积投票得票数超过出席本次股东大会股东及股东代表
所持有效表决权股份总数的二分之一，当选为公司第八届董事会非独立董事。
6.05 非独立董事候选人刘斐
表决情况：同意 947,252,955 股，其中中小投资者股东表决情况：同意
21,520,795 股。
表决结果：刘斐先生累积投票得票数超过出席本次股东大会股东及股东代表
所持有效表决权股份总数的二分之一，当选为公司第八届董事会非独立董事。
6.06 非独立董事候选人杨敏
表决情况：同意 947,252,955 股；其中中小投资者股东表决情况：同意
21,520,795 股。
表决结果：杨敏先生累积投票得票数超过出席本次股东大会股东及股东代表
所持有效表决权股份总数的二分之一，当选为公司第八届董事会非独立董事。
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7. 《关于董事会换届选举暨提名公司第八届董事会独立董事的议案》
7.01 独立董事候选人曾鸣
表决情况：同意 947,252,958 股；其中中小投资者股东表决情况：同意
21,520,798 股。
表决结果：曾鸣先生累积投票得票数超过出席本次股东大会股东及股东代表
所持有效表决权股份总数的二分之一，当选为公司第八届董事会独立董事。
7.02 独立董事候选人李明辉
表决情况：同意 947,252,955 股，其中中小投资者股东表决情况：同意
21,520,795 股。
表决结果：李明辉先生累积投票得票数超过出席本次股东大会股东及股东代
表所持有效表决权股份总数的二分之一，当选为公司第八届董事会独立董事。
7.03 独立董事候选人王震坡
表决情况：同意 947,252,955 股，其中中小投资者股东表决情况：同意
21,520,795 股。
表决结果：王震坡先生累积投票得票数超过出席本次股东大会股东及股东代
表所持有效表决权股份总数的二分之一，当选为公司第八届董事会独立董事。
8. 《关于监事会换届选举暨提名公司第八届监事会非职工代表监事的议案》
8.01 非职工代表监事候选人闫浩
表决情况：同意 947,252,957 股，其中中小投资者股东表决情况：同意
21,520,797 股。
表决结果：闫浩先生累积投票得票数超过出席本次股东大会股东及股东代表
所持有效表决权股份总数的二分之一，当选为公司第八届监事会非职工代表监事。
8.02 非职工代表监事候选人王晓燕
表决情况：同意 947,252,955 股，其中中小投资者股东表决情况：同意
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21,520,795 股。
表决结果：王晓燕女士累积投票得票数超过出席本次股东大会股东及股东代
表所持有效表决权股份总数的二分之一，当选为公司第八届监事会非职工代表监
事。
议案 3、4、5 为股东大会特别决议事项，经审议，由出席会议的股东所持表
决权的三分之二以上通过。其他议案为股东大会普通决议事项，经审议，由出席
会议的股东所持表决权的二分之一以上通过。
经本所律师验证与核查，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司
法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司
章程》《股东大会议事规则》的规定；公司的股东及监事会未在本次股东大会
上提出新的议案；上述议案经出席本次股东大会的股东及股东代理人表决通
过。本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
六、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、审议的议案
符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文
件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定；本次股东大会的召集人及出
席本次股东大会的股东、股东代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大
会的表决程序与表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份，无副本。
（以下无正文，下接签署页）
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