亿帆医药股份有限公司
《股东大会议事规则》修正案
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
章程指引》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交
易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的规定，拟对
《股东大会议事规则》相关条款进行修订，本次《股东大会议事规则》的修订尚
需提交 2021 年年度股东大会审议。具体修订内容如下：
序号 修订前 修订后
第一条 为规范公司行为，保证本公司股东大会依
第 1.1 条 为规范亿帆医药股份有限公司（以下简称公
法行使职权，维护本公司和股东的合法权益，根据
司）股东大会的工作秩序和行为方式，依据《中华人民
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上
1 券法》”）、《上市公司股东大会规则》、《上市公司
市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所中
治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
作指引》）和《亿帆医药股份有限公司章程》（以下简称
板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规
《公司章程》）等有关规定，特制定本议事规则。
范性文件以及本公司章程的规定，制订本规则。
第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大
会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计
第 4.1 条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大
年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期
2 会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度
召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临
结束后的 6 个月内举行。
时股东大会的情形时，临时股东大会应当在两个月
内召开。
第 6.7 条 股东会议的通知包括以下内容：
（一）会议的日期、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
第十八条 股东大会通知中应当列明会议时间、地
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大
会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代 点，并确定股权登记日。股权登记日与会议日期之
3 间的间隔应当不少于 2 个交易日且不多于 7 个交易
理人不必是公司的股东。
日。股权登记日一旦确认，不得变更。
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日（股权登记
日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日）；
（五）投票代理委托书的送达时间和地点；
（六）会务常设联系人姓名，电话号码。
第二十条 公司应当在公司住所地或股东大会会议
通知中确定的其他地点召开股东大会。
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。公
第 7.0 条 公司在公司住所地或《公司章程》规定的地
点召开股东大会。 司还将提供网络投票的方式为股东参加股东大会提
供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当
出席。
4 按照法律、行政法规、中国证监会或《公司章程》的规
现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发
定，采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参
加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会 出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会
的，视为出席。 议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在
现场会议召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以
委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。
第二十一条 公司应当在股东大会通知中明确载明
网络或其他方式的表决时间以及表决程序。
第 7.2 条 股东大会网络或其他方式投票的开始时间，
不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得 股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早
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迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不 于现场股东大会召开当日上午 9:15，并不得迟于现
得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早
于现场股东大会结束当日下午 3:00。
第三十一条 股东与股东大会拟审议事项有关联关
系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份不计
入出席股东大会有表决权的股份总数。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，
对中小投资者的表决应当单独计票。单独计票结果
应当及时公开披露。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不
第 7.6 条 董事会、独立董事和代表公司发行在外有表
计入出席股东大会有表决权的股份总数。
决权股份总数的 10%以上的股东可在下列条件下向公
司股东征集其在股东大会上的投票： 股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六
6 十三条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部
（一）有合适的理由和依据征集股东的投票权并向被征 分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决
集投票权的股东充分披露有关信息。
权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
（二）投票权征集应采取无偿的方式进行。 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决
权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证
监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股
东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披
露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿
的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得
对征集投票权提出最低持股比例限制。
第三十二条 股东大会就选举董事、监事进行
第 7.18 条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，
表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，
实行累积投票制，即每一有表决权的股份享有与拟选出
可以实行累积投票制。单一股东及其一致行动人拥
的董事、监事人数相同的表决权，股东可以自由地在董
7 事、监事候选人之间分配其表决权，既可分散投于多人， 有权益的股份比例在百分之三十及以上的公司，应
也可集中投于一人，按照董事、监事候选人得票多少的 当采用累积投票制。前款所称累积投票制是指股东
顺序，从前往后根据拟选出的董事、监事人数，由得票 大会选举董事或者监事时，每一普通股（含表决权
较多者当选。 恢复的优先股）股份拥有与应选董事或者监事人数
相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
……
第三十六条 出席股东大会的股东，应当对提交表
决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权（累
第 7.22 条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的 积投票制除外）。证券登记结算机构作为深港通股票
提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。
的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报
8 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均 的除外。
视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决
计为“弃权”。 票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决
结果应计为“弃权”。
第四十一条 股东大会会议记录由董事会秘书
负责，会议记录应记载以下内容：
第 8.8 条 出席会议的董事、董事会秘书、召集人 ……
或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保证 出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人
会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场 或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名，并
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出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方 保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应
式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10
当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、
年。
网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保
存期限不少于十年。
第四十七条 股东大会的召集、召开和相关信息披露
不符合法律、行政法规、本规则和公司章程要求的，
10 新增 中国证监会及其派出机构有权责令公司或相关责任
人限期改正，并由证券交易所采取相关监管措施或
予以纪律处分。
第四十八条 董事、监事或董事会秘书违反法律、行
政法规、本规则和公司章程的规定，不切实履行职
责的，中国证监会及其派出机构有权责令其改正，
11 新增 并由证券交易所采取相关监管措施或予以纪律处
分；对于情节严重或不予改正的，中国证监会可对
相关人员实施证券市场禁入。
第 8.10 条 本规则所称公告或通知，是指在中国
证监会指定报刊上刊登有关信息披露内容。公告或通知
篇幅较长的，公司可以选择在中国证监会指定报刊上对 第五十条 本规则所称公告、通知或股东大会
12 有关内容作摘要性披露，但全文应当同时在中国证监会 补充通知，是指在符合中国证监会规定条件的媒体
指定的网站上公布。 和证券交易所网站上公布有关信息披露内容。
本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议
通知的同一指定报刊上公告。
第五十三条 本规则作为《公司章程》的附件，
第 10.3 条 本议事规则的制定、修改经公司股东 由公司董事会拟订，经公司股东大会审议通过后生
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大会审议通过后生效。 效。
注：因本制度增加、修改条款而致使原制度条款序号发生变更（包括原制度条款引用的序号
变更）均已根据变更后的情况作出相应调整。