亿帆医药股份有限公司
《监事会议事规则》修正案
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章
及《公司章程》的规定，拟对《公司监事会议事规则》相关条款进行修订，本次
《公司监事会议事规则》的修订尚需提交 2021 年年度股东大会审议。具体修订
内容如下：
序号 修订前 修订后
第一条 为了完善公司法人治理，发挥监事会的
第一条 为了完善公司法人治理，发挥监事会的 监督作用，根据《中华人民共和国公司法》》(以下简
监督作用，根据《中华人民共和国公司法》》(以下简 称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简
称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称 称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以
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《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自
简称《上市规则》）、《亿帆医药股份有限公司章程》（以 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《亿
下简称《公司章程》）等有关规定，特制订本规则。 帆医药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
等有关规定，特制订本规则。
第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，向
第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，向
股东大会负责并报告工作。监事会负责检查公司财务，
股东大会负责并报告工作。监事会负责检查公司财务，
保护公司资产安全，降低公司经营和财务风险，维护
2 保护公司资产安全，降低公司经营和财务风险，维护
股东权益，对公司董事、总经理、副总经理、总工程
股东权益，对公司董事、总裁和其他高级管理人员执
师、财务总监、董事会秘书和其他高级管理人员执行
行公司职务的行为进行监督。
公司职务的行为进行监督。
第三条 公司监事会由三名监事组成，其中一名
第三条 公司监事会由三名监事组成，其中一名
监事由职工代表担任。监事每届任期三年，可以连选
监事由职工代表担任。监事每届任期三年，可以连选
连任。
3 连任。
董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。
最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员
公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司
的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。
董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。
第四条 监事会包括股东代表监事和职工代表监 第四条 监事会包括股东代表监事和职工代表监
4 事，其中职工代表监事的比例不低于三分之一。职工 事，其中职工代表监事的比例不低于三分之一。职工
代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或 代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或
者其他形式民主选举产生。 者其他形式民主选举产生。
单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二
分之一。
第七条 监事会依法行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的证券发行文件和定期
报告进行审核并提出书面审核意见，监事还应当签署
书面确认意见；监事无法保证定期报告和证券发行文
件内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应
当在书面确认意见中发表意见并陈述理由；
第七条 监事会依法行使下列职权： （二）检查公司财务。监事会可以独立聘请中介
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审 机构提供专业意见；
核并提出书面审核意见；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行
（二）检查公司财务；
为进行监督，对违反法律、行政法规、部门规章、规
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行
范性文件、本章程或者股东大会决议的董事、高级管
为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股
理人员提出罢免的建议；发现董事、高级管理人员违
东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
反法律法规或者本章程的，应当履行监督职责，并向
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的
董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向中国
利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
5 证监会及其派出机构、证券交易所或者其他部门报告；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行
《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和 （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的
主持股东大会； 利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（六）向股东大会提出提案； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定， 《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和
对董事、高级管理人员提起诉讼； 主持股东大会；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；
（六）向股东大会提出提案；
必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业
机构协助其工作，费用由公司承担。 （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，
对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；
必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业
机构协助其工作，费用由公司承担。
（九）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《公司章程》或者股东大会授予的其他职权。
第十六条 召开监事会定期会议应在会议召开前 第十六条 召开监事会定期会议应在会议召开前
至少 10 天通知监事，召开监事会临时会议应在会议召 至少十天通知监事，召开监事会临时会议应在会议召
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开前至少三天通知监事，会议通知需以书面形式通过 开前至少三天通知监事，会议通知需以书面形式通过
专人送达、传真、电子邮件、公司 ERP 办公系统或其 专人送达、传真、电子邮件、公司 ERP 办公系统或其
他方式提交全体监事。需要尽快召开监事会临时会议 他方式提交全体监事。
的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知， 如遇事态紧急，经全体监事一致同意，监事会会
但召集人应当在会议上作出说明。 议的召开也可不受前述通知时限的限制，但应在监事
会记录中对此做出记载并由全体参会监事签署。监事
会换届后的首次会议，可于换届当日召开，召开会议
的时间不受第一款通知方式和通知时间的限制。
监事会会议可以现场召开，也可以通过通讯（视
频、电话、传真或者电子邮件）方式召开。监事会也
可以采取现场与通讯方式同时进行的方式召开。
第二十二条 监事会会议应当作会议记录，会议
第二十二条 监事会会议应当作会议记录，会议 记录应记载会议召开的时间、地点、方式、召集人（主
记录应记载会议召开的时间、地点、方式、召集人（主 持人）、会议出席情况、议题、讨论经过及表决结果。
7 持人）、会议出席情况、议题、讨论经过及表决结果。 监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与
出席会议的监事应在记录上签字。监事会会议记录作 会人员对所审议事项提出的意见，出席会议的监事应
为公司档案至少保存 10 年。 在记录上签字。监事会会议记录作为公司档案至少保
存十年。