证券代码：002022 证券简称：科华生物
公告编号：2021-021
债券代码：128124 债券简称：科华转债
上海科华生物工程股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第六次
会议于 2021 年 4 月 16 日审议通过了《2020 年度募集资金存放与使用情况专项
报告》，现将公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告公告如下：
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理
指南第 11 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2020
年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准上海科华生物
工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2020］970 号）
核准，本公司向社会公开发行面值总额人民币 73,800 万元可转换公司债券（以
下简称“可转债”），期限 6 年。截至 2020 年 8 月 4 日止，本公司实际公开发行可
转债 738 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值平价发行，认购资金总额为人
民币 738,000,000.00 元，募集资金总额扣减本次可转债发行的承销保荐费用人民
币 15,645,600.00 元 （ 含 增 值 税 ）， 实 际 收 到 可 转 债 认 购 资 金 为 人 民 币
722,354,400.00 元 。 本 次 发 行 费 用 （ 除 承 销 保 荐 费 用 ） 包 括 律 师 费 人 民 币
1,743,591.44 元（含增值税）、审计及验资费用人民币 1,161,250.00 元（含增值税）、
资信评级费人民币 550,000.00 元（含增值税）、用于本次发行的信息披露费用人
民币 600,000.00 元（含增值税）、发行手续费及其他费用人民币 263,800.00 元（含
增值税），共计人民币 4,318,641.44 元（含增值税），本次募集资金净额为人民币
718,529,590.53 元。
以上募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出
具信会师报字［2020］第 ZA15985 号《验资报告》。
（二）本期使用金额及当前余额
2020 年度募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
项目 募集资金专户发生情况
2020 年 8 月 1 日募集资金余额
加：收到转债募集资金 72,235.44
加：本期大额存单到期利息收入 179.26
加：专户利息收入-手续费支出净额 205.03
减：2020 年 8 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日募投项目支出 -26,282.02
（包括：募投资金置换前期投入自筹资金） 12,279.98
减：募投资金置换前期投入自筹资金-发行费 -244.04
减：本年度暂时补充流动资金 -11,000.00
加：本年度归还暂时补充流动资金 11,000.00
截止 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 46,093.67
其中：截止 2020 年 12 月 31 日专户余额 46,093.67
截止 2020 年 12 月 31 日结构性存款余额
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合
法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有
关法律、法规以及《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，公司制定了
《募集资金管理和使用办法》，对募集资金实行专户存储。
（二）募集资金专户存储情况
2020 年 8 月 26 日，本公司及保荐机构中信证券股份有限公司与交通银行上
海漕河泾支行、上海浦东发展银行徐汇支行、中国银行上海市漕河泾支行及中国
民生银行股份有限公司上海分行营业部分别签署了《募集资金三方监管协议》，
并开设了募集资金专户。
为进一步提高募集资金使用效率，使募投项目顺利实施，2020 年 10 月 29
日，公司第八届董事会第四次会议同意增加上海科华实验系统有限公司（以下简
称“科华实验”）作为“研发项目及总部运营提升项目”中子项目“研发项目”实施主
体之一，主要负责仪器研发项目的实施。由公司支取“研发项目”中仪器研发募集
资金并打入科华实验资金账户投入研发项目使用。该项目的资金专户为交通银行
上海漕河泾支行。
2020 年 11 月 30 日，公司、科华实验及开户行交通银行上海漕河泾支行、
保荐机构签订了《募集资金四方监管协议》。
上述协议的内容与《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》不存在重大差异，
并且在公司使用募集资金时得到了切实履行。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的存储情况如下：
单位：人民币万元
开户 开户日期 募集资金余
序号 开户银行 银行帐号 存储方式
方 额
交通银行上海漕 2020.7.20
1 公司 310066632013001522718 10,519.48 活期存款
河泾支行
上海浦东发展银 2020.8.26
2 公司 98300078801600003337 27,509.07 活期存款
行徐汇支行
中国银行上海市 2020.8.10
3 公司 452080034523 0.996 活期存款
漕河泾支行
中国民生银行股 2020.7.29
4 公司 份有限公司上海 632224581 8,064.13 活期存款
分行营业部
合计 46,093.67
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对
照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2020 年 8 月 26 日，公司第八届董事会第三次会议及第八届监事会第三次会
议分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公
司对部分募集资金投资项目的实施地点进行变更。独立董事和保荐机构均发表了
同意意见。
截至 2020 年 12 月 31 日公司募投项目实施地点变更情况如下：
募投项目名称 建设内容 原实施地点 变更后的实施地点
化 学发光生 产线建设 项目 化学发光生产线 上海市徐汇区钦州北路 上海市徐汇区桂平路
（调整） 1181 号 701 号
研发项目及总部运营提升 客户体验中心 上海市徐汇区钦州北路 上海市徐汇区钦州北路
项目 1189 号 4 号楼 1181 号
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本次公开发行股票募集资金到位之前，为保障募集资金投资项目顺利进行，
公司以自筹资金预先投入部分募集资金投资项目的建设。预先投入的自筹资金金
额已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年 8 月 26 日出具的大华核字
[2020]007164 号《关于上海科华生物工程股份有限公司以自筹资金预先投入募集
资金投资项目的鉴证报告》验证。
2020 年 8 月 26 日，公司第八届董事会第三次会议及第八届监事会第三次会
议分别审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，
同意公司以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金 12,524.02 万（其中发行
费 244.04 万元；项目资金 12,279.98 万元）。独立董事和保荐机构均发表了同意
意见。上述募集资金置换已于 2020 年 9 月 3 日完成。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2020 年 8 月 26 日召开第八届董事会第三次会议及第八届监事会第三
次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，
决定在保证不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的前提下，使用
不超过 16,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通
过之日起不超过 12 个月。独立董事、监事会、保荐机构对上述事项发表同意意
见。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金 11,000.00
万元已全额归还至募集资金专户。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司累计将 57,800.00 万元闲置募集资金以七天通知存款及结构
性存款方式存放，取得利息收入 179.26 万元。
公司于 2020 年 8 月 26 日召开第八届董事会第三次会议及第八届监事会第三
次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司使用最
高额度不超过 30,000.00 万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，期限不超
过 12 个月，购买安全性高、流动性好、低风险满足保本要求的商业银行大额存
单或理财产品。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买大额存单及理财产品
的余额为 0.00 万元；上述使用闲置募集资金购买的理财产品本金及收益已按期
归还至募集资金专户。
（六）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或
非募集资金投资项目。
（七）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金余额为 46,093.67 万元。
（九）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司未发生变更募投项目投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定，使用募集
资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用
募集资金的情况。
附表：募集资金使用情况对照表
上海科华生物工程股份有限公司
2021 年 4 月 28 日
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海科华生物工程股份有限公司 2020 年度
单位： 万元
募集资金总额 73,800.00 本年度投入募集资金总额 26,282.02
报告期内变更用途的募集资金总额 无
26,282.02
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否已变更 项目可行性是
募集资金承诺 调整后投 本年度投入 截至期末累计投 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目 项目（含部 否发生重大变
投资总额 资总额(1) 金额 入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益
分变更） 化
集采及区域检测中心建设项
否 8,250.00 8,250.00 5.50 5.50 0.07 2022 年 7 月 不适用 不适用 否
目
目前项目在
化学发光生产线建设项目（调 尚未产生效
否 30,997.77 30,997.77 2,834.30 2,834.30 9.14 2022 年 7 月 建，暂未产生 否
整） 益
效益
研发项目及总部运营提升项
否 21,893.94 21,893.94 11,116.87 11,116.87 39.85 2022 年 7 月 不适用 不适用 否
目
补充流动资金项目 否 12,658.29 12,658.29 12,325.35 12,325.35 97.37 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 73,800.00 73,800.00 26,282.02 26,282.02 35.61
未达到计划进度或预计收益的情
无
况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
超募资金的金额、用途及使用进展
无
情况
募集资金投资项目实施地点、实施 详见三、（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
方式变更情况
募集资金投资项目先期投入及置
详见三、（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
详见三、（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投
详见三、（五）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
资相关产品情况
项目实施出现募集资金结余的金
详见三、（六）节余募集资金使用情况
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
