证券代码：002022 证券简称：科华生物
公告编号：2021-079
债券代码：128124 债券简称：科华转债
上海科华生物工程股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理
指南第 11 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，上海科华生
物工程股份有限公司（以下简称“公司”）将 2021 年半年度募集资金存放与使用
情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
（一）、实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准上海科华生物
工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2020］970 号）
核准，本公司向社会公开发行面值总额人民币 73,800 万元可转换公司债券（以
下简称“可转债”），期限 6 年。截至 2020 年 8 月 4 日止，本公司实际公开发行
可转债 738 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值平价发行，认购资金总额为
人民币 738,000,000.00 元，募集资金总额扣减本次可转债发行的承销保荐费用
人民币 15,645,600.00 元（含增值税），实际收到可转债认购资金为人民币 722,
354,400.00 元。本次发行费用（除承销保荐费用）包括律师费人民币 1,743,59
1.44 元（含增值税）、审计及验资费用人民币 1,161,250.00 元（含增值税）、资
信评级费人民币 550,000.00 元（含增值税）、用于本次发行的信息披露费用人民
币 600,000.00 元（含增值税）、发行手续费及其他费用人民币 263,800.00 元（含
增值税），共计人民币 4,318,641.44 元（含增值税），本次募集资金净额为人民
币 718,529,590.53 元。
以上募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出
具信会师报字［2020］第 ZA15985 号《验资报告》。
（二）、2021 年半年度募集资金使用情况及结余情况
单位：万元
项目 募集资金专户发生情况
2020 年 12 月 31 日募集资金余额 46,093.67
加：本期大额存单到期利息收入 386.06
加：专户利息收入-手续费支出净额 184.36
减：本期募投项目支出 3,161.11
减：本期暂时补充流动资金 7,000.00
加：本期归还暂时补充流动资金 0
减：本期进行现金管理金额 60,000.00
加：本期收回进行现金管理金额 60,000.00
截止 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 36,502.98
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合
法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有
关法律、法规以及《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，公司制定了
《募集资金管理和使用办法》，对募集资金实行专户存储。
（二）募集资金专户存储情况
2020 年 8 月 26 日，本公司及保荐机构中信证券股份有限公司与交通银行上
海漕河泾支行、上海浦东发展银行徐汇支行、中国银行上海市漕河泾支行及中国
民生银行股份有限公司上海分行营业部分别签署了《募集资金三方监管协议》，
并开设了募集资金专户。
为进一步提高募集资金使用效率，使募投项目顺利实施，2020 年 10 月 29
日，公司第八届董事会第四次会议同意增加上海科华实验系统有限公司（以下简
称“科华实验”）作为“研发项目及总部运营提升项目”中子项目“研发项目”
实施主体之一，主要负责仪器研发项目的实施。由公司支取“研发项目”中仪器
研发募集资金并打入科华实验资金账户投入研发项目使用。该项目的资金专户为
交通银行上海漕河泾支行。
2020 年 11 月 30 日，公司、科华实验及开户行交通银行上海漕河泾支行、
保荐机构签订了《募集资金四方监管协议》。
上述协议的内容与《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》不存在重大差异，
并且在公司使用募集资金时得到了切实履行。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
序号 开户方 开户银行 银行帐号 募集资金余额 存储方式
1 公司 交通银行上海漕河泾支行 31********18 8,607.49 活期存款
2 公司 上海浦东发展银行徐汇支行 98********37 26,753.40 活期存款
3 公司 中国银行上海市漕河泾支行 45********23 1.00 活期存款
中国民生银行股份有限公司上海
4 公司 63********81 1,141.09 活期存款
分行营业部
合计 36,502.98
三、 本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 4 月 26 日，公司第八届董事会第六次会议、第八届监事会第六次会
议，审议通过了《关于提前归还募集资金后继续使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 20,000 万元闲置募集资金暂时补
充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2021 年 6 月 2
日和 7 月 7 日，公司分别使用 7,000 万元和 13,000 万元闲置募集资金暂时补充
流动资金。截至本公告披露日，上述两笔资金尚未归还募集资金专户。
2021 年 7 月 18 日，公司第八届董事会第十次会议、第八届监事会第八次会
议审议通过了《关于新增闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在
不影响募集资金项目建设、募集资金使用的情况下，在此前使用不超过 20,000
万元（含本数）公开发行可转换公司债券的闲置募集资金暂时补充流动资金的基
础上，新增加 10,000 万元，即使用不超过 30,000 万元（含本数）的闲置募集资
金补充流动资金。此次增加的 10,000 万元额度，使用期限自本次董事会审议通
过之日起，不超过 12 个月，到期后将及时归还公司募集资金专用账户。2021 年
7 月 19 日，公司使用 3,696.90 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至本公
告披露日，上述资金尚未归还募集资金专户。
（五）、对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司于 2020 年 8 月 26 日召开第八届董事会第三次会议及第八届监事会第三
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确
保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司使用最高额
度不超过 30,000.00 万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，期限不超过 1
2 个月，购买安全性高、流动性好、低风险满足保本要求的商业银行大额存单或
理财产品。
报告期内，公司累计将 60,000 万元闲置募集资金以结构性存款方式存放，
取得利息收入 386.06 万元；公司使用闲置募集资金购买大额存单及理财产品的
余额为 0 万元。上述使用闲置募集资金购买的理财产品本金及收益已按期归还至
募集资金专户。
（六）、节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金的情况。
（七）、超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（八）、尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金目前存放于公司银行募集资金专户中，将按照募集
资金投资项目的建设计划逐步投入。
（九）、募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定，使用募集
资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用
募集资金的情况。
上海科华生物工程股份有限公司董事会
2021 年 8 月 26 日
附件：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海科华生物工程股份有限公司 2021 上半年度
单位：万元
募集资金总额 73,800.00 本期投入募集资金总额 3,167.83
报告期内变更用途的募集资金总额 无
29,687.17
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否已变更 项目可行性是
募集资金承诺 调整后投 本期投入 截至期末累计投 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可 报告期内实 是否达到预
承诺投资项目 项目（含部 否发生重大变
投资总额 资总额(1) 金额 入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 计效益
分变更） 化
集采及区域检测中心建设项目 否 8,250.00 8,250.00 0 5.5 0.06% 2022 年 7 月 不适用 不适用 否
目前项目在
化学发光生产线建设项目（调 尚未产生效
否 30,997.77 30,997.77 1,121.83 3,956.15 12.76% 2022 年 7 月 建，暂未产生 否
整） 益
效益
研发项目及总部运营提升项目 否 21,893.94 21,893.94 2,039.18 13,400.17 61.20% 2022 年 7 月 不适用 不适用 否
补充流动资金项目 否 12,658.29 12,658.29 0.1 12,325.35 97.37% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 73,800.00 73,800.00 3,161.11 29,687.17
未达到计划进度或预计收益的情况
无
和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
超募资金的金额、用途及使用进展
无
情况
募集资金投资项目实施地点、实施
详见三、（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
方式变更情况
募集资金投资项目先期投入及置换 详见三、（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金
详见三、（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
情况
对闲置募集资金进行现金管理，投
详见三、（五）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
资相关产品情况
项目实施出现募集资金结余的金额
详见三、（六）节余募集资金使用情况
及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 详见三、（八）尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
