科华生物:关于2021年第四季度可转债转股情况的公告2022-01-05
证券代码:002022 证券简称:科华生物
公告编号:2022-001
债券代码:128124 债券简称:科华转债
上海科华生物工程股份有限公司
关于 2021 年第四季度可转债转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
证券代码:002022 证券简称:科华生物
债券代码:128124 债券简称:科华转债
转股价格:人民币 21.31 元/股
转股期限:2021 年 2 月 3 日至 2026 年 7 月 27 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》的有关规定,上海科华生物工程股份有限公司(以下简称“公司”)
现将 2021 年第四季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司股份变
动情况公告如下:
一、 可转债发行上市基本情况
1、 可转债发行情况
经中国证监会“证监许可[2020]970 号文”批准,公司于 2020 年 7 月 28 日
公开发行了 738.00 万张可转换公司债券,每张面值 100 元,发行总额 73,800.00
万元。
2、 可转债上市情况
经深交所“深证上[2020]731 号”文同意,公司 73,800.00 万元可转债于 2020
年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易,债券简称“科华转债”,债券代码“128124”。
3、 可转债转股期限
根据《上海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》,本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日(2020 年 8 月 3 日)满六
个月后的第一个交易日(2021 年 2 月 3 日)起至可转债到期日(2026 年 7 月 27
日)止。
4、 可转债转股价格调整情况
2020 年 12 月 22 日,公司完成第二期股权激励计划 42.68 万股限制性股票
的回购注销工作,涉及激励对象 52 人。其中,其中首次授予部分 39.72 万股,
预留授予部分 2.96 万股。因回购注销限制性股票导致公司股本减少, 科华转债”
转股价格调整前为 21.50 元/股,调整后为 21.51 元/股,具体内容详见披露于巨
潮资讯网上的《关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转换公司债券转股价
格的公告》(公告编号:2020-100)。
因公司第二期股权激励计划行权,根据中国证券登记结算有限责任公司查询
结果,自可转债发行之日至 2021 年 6 月 30 日,公司第二期股权激励计划激励对
象已行权并完成过户的累计股数为 339,750 股,其中,首次授予部分行权股数为
317,500 股,占前次调整价格后公司总股本的 0.062%,行权价格为 13.295 元;
预留授予部分行权股数为 22,250 股,占前次调整价格后公司总股本的 0.004%,
行权价格为 11.315 元。同时,2021 年 6 月 30 日,公司召开 2020 年度股东大会,
审议通过《2020 年度利润分配预案》,公司 2020 年度权益分派方案为:以实施
权益分派股权登记日登记的总股本为基数(不包括公司回购专户的股份数量),
向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元(含税)。本年度不送红股,不以公积
金转增股本。鉴于上述原因,根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,
“科华转债”的转股价格调整为 21.30 元/股。具体内容详见披露于巨潮资讯网
上的《关于调整“科华转债”转股价格的公告》(公告编号:2021-054)。
2021 年 12 月 28 日,公司完成第二期股权激励计划 475,800 股限制性股票
的回购注销工作,涉及激励对象 19 人。其中,注销首次授予部分限制性股票 4
47,300 股,注销预留授予部分限制性股票 28,500 股。因回购注销限制性股票
导致公司股本减少,“科华转债”转股价格由 21.30 元/股,调整为 21.31 元/股。
具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于限制性股票回购注销调整“科华转债”
转股价格的公告》(公告编号:2021-112)。
二、 公司可转债转股情况及股份变动情况
2021 年第四季度,科华转债因转股减少 14,100 元(141 张),转股数量为 6
56 股。
截至 2021 年 12 月 31 日,公司剩余可转债余额为 737,671,200 元(7,376,
712 张)。
公司 2021 年第四季度股份变动情况如下:
本次变动前 本次转股期间 本次变动后
股份性质
股份数量(股) 比例 股份变动数(股) 股份数量(股) 比例
一、限售条件流通股
661,049 0.13% -480,112 180,937 0.04%
/非流通股
高管锁定股 146,249 0.03% 12,188 158,437 0.03%
股权激励限售股 514,800 0.10% -492,300 22,500 0.00%
二、无限售条件流通股 514,065,783 99.87% 37,668 514,103,451 99.96%
三、总股本 514,726,832 100.00% -442,444 514,284,388 100.00%
注:1、第四季度,公司高级管理人员陈晓波先生辞职,根据相关法律法规的要求,其
所持的 12,188 无限售条件流通股,全部转入高管锁定股;
2、公司第二期股权激励计划预留部分第三个解除限售期解除限售股份 16,500 股;12
月 28 日,完成 475,800 股限制性股票回购注销,股权激励限售股合计减少 492,300 股;
3、第四季度,公司第二期股权激励计划期权行权 32,700 股,科华转债转股 656 股。
三、 其他事项
投资者如需了解“科华转债”的其他相关内容,请查阅公司于 2020 年 7 月
24 日刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)上的《上海科华生物工
程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文或拨打公司投资者联
系电话 021-64954576 进行咨询。
四、 备查文件
1、截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的公司股本结构表;
2、截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“科华转债”股本结构表。
特此公告。
上海科华生物工程股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日