久联发展：独立董事2018年度述职报告（张瑞彬）2019-03-29
贵州久联民爆器材发展股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
(张瑞彬)
作为贵州久联民爆器材发展股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，2018 年本人严格按照《公司法》、《证券法》、
《上市公司治理准则》、《关于在上市公 司建立独立董事的指导
意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等法律、法规和《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠实履行职
责，持续促进公司规范运作及完善公司治理结构，充分发挥独
立董事的独立作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是
中小股东的合法权益。
现将 2018 年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、出席会议情况
2018 年，公司共计召开了 11 次董事会会议，3 次股东大会。
公司在 2018 年召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，
重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有
效。本年度未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
1、股东大会
本年度应参加股
姓 名 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺 席（次）
东大会次数
张瑞彬 3 3 0 0
2、董事会
本年度应参加董
姓 名 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺 席（次）
事会次数
张瑞彬 11 11 0 0
1
二、发表独立意见的情况
根据相关法律、法规及规范性文件的有关规定，作为公司
的独立董事，2018 年度本着认真负责、实事求是的态度，对相
关事项进行了解和核查后，就相关事项发表独立意见如下：
日期 会议届次 事项 意见类型
2018 年 1 月 17 第五届董事会 关于筹划重大资产重组停牌期满继续停牌的 同意
日 第十二次会议 事前认可意见
关于筹划重大资产重组停牌期满继续停牌的 同意
独立意见
2018 年 2 月 13 第五届董事会 关于公司发行股份购买资产暨关联交易的事 同意
日 第十三次会议 前认可意见
关于公司发行股份购买资产暨关联交易的独 同意
立意见
2018 年 3 月 28 第五届董事会 关于《关于审议增加 2017 年度日常关联交易 同意
日 第十四次会议 事项的议案》事前认可意见
关于《关于审议 2018 年度日常关联交易预计 同意
的议案》事前认可意见
关于《关于审议保利财务有限公司为公司提 同意
供金融服务的关联交易议案》事前认可意见
关于公司累计和当期对外担保及关联方资金 无违规担
占用情况的独立意见 保及资金
占用
关于审议 2017 年度利润分配方案的议案的独 同意
立意见
关于审议增加 2017 年度日常关联交易事项的 同意
议案的独立意见
关于审议 2018 年度日常关联交易预计的议案 同意
的独立意见
关于审议保利财务有限公司为公司提供金融 同意
服务的关联交易议案的独立意见
关于审议对子公司融资提供担保的议案的独 同意
立意见
关于审议 2017 年度内部控制自我评价报告的 同意
议案的独立意见
关于审议公司董事、监事、高级管理人员 2017 同意
年度经营业绩考核的议案的独立意见
关于审议会计政策变更的议案的独立意见 同意
关于审议修订《公司章程》的议案的独立意 同意
见
2018 年 5 月 10 第五届董事会 同意
关于公司及子公司新联爆破向控股股东保利
2
日 第十六次会议 久联集团借款暨关联交易的事前认可意见
《关于公司及子公司新联爆破向控股股东保 同意
利久联控股集团有限责任公司借款的关联交
易议案》的独立意见
2018 年 5 月 28 第五届董事会 关于发行股份购买资产暨关联交易的事前认 同意
日 第十七次会议
可意见
关于公司发行股份购买资产暨关联交易事项 同意
的独立意见
于《公司未来三年股东回报规划（2018 年 同意
-2020 年）》的独立意见
关于聘用公司 2018 年度审计机构的事前独立 同意
意见
关于聘用公司 2018 年度审计机构的独立意见 同意
关于评估机构的独立性、评估假设前提的合 同意
理性、评估方法与评估目的相关性以及评估
定价的公允性的独立意见
2018 年 7 月 27 第五届董事会 关于对公司关联方资金占用和对外担保的专 无违规担
日 第十八次会议 项说明及独立意见 保及资金
占用
关于变更公司重大资产重组审计机构的独立 同意
意见
关于变更公司财务总监的意见 同意
2018 年 10 月 18 第五届董事会 关于公司向控股股东保利久联集团借款暨关 同意
日 第二十次会议 联交易的事前认可意见
关于公司向控股股东保利久联集团借款的关 同意
联交易议案的独立意见
关于公司拟发行中期票据的议案的独立意见 同意
2018 年 10 月 23 第五届董事会 关于第五届董事会第二十一次会议 同意
日 第二十一次会 之事前认可意见
议 关于第五届董事会第二十一次会议之独立意 同意
见
2018 年 12 月 5 第五届董事会 关于全资子公司保利新联爆破以增资扩股方 同意
日 第二十二次会 式引入战略投资者事项的独立意见
议
三、对公司进行现场调查的情况
2018 年度，除参与董事会、股东大会的时间外，还积极主
动了解和熟悉公司的经营管理情况。2018 年 8 月 15 日至 19 日
前往公司下属子公司甘肃久联公司进行实地考察调研，进一步
深入了解公司发展战略及经营情况，对甘肃久联的发展提出了
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建议。同时，本人充分利用自身专业知识和经验，对公司发展
战略、审计工作等方面提出了有关建议，并得到董事会与公司
管理层的认可。除现场参会和了解公司外，本人采用电话、电
子邮件等方式及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的
生产经营管理动态，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影
响，关注传媒、网络有关公司的相关报道。并通过各种方式，
与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员进行沟通，促
进公司依法运作，防范经营风险。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的相关工作
1、公司信息披露情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及公司《信
息披露事务管理制度》的规定，本人对公司的信息披露情况进
行了监督和检查，公司的信息披露遵循了“真实、准确、完整、
有效”的原则，保障了公司股东公平查阅知悉公司应披露信息
的权利。2018 年公司严格按照有关规定，履行了对外信息披露
义务。
2、公司经营管理的调查情况
在 2018 年的工作中，本人利用到公司开会、现场考察调研
等时机，了解公司的生产经营管理、内部控制的完善及执行情
况，董事会决议执行情况，财务管理、业务发展及关联交易事
项等相关情况。在 2018 年度报告审计过程中，主动与公司管理
层进行沟通，了解公司本年度生产经营管理及重大事项进展情
况。
3、对公司治理专项活动的监督。2018 年本人根据相关规定
和要求，对该项工作及其开展情况进行了有效监督，听取、询
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问及了解了内部审计机构的相关检查情况，持续关注并及时了
解公司治理活动进展和问题整改情况，保证各项工作落到实处。
4、任职董事会专门委员会情况。一是本人作为公司提名委
员会召集人，对公司拟更换高管人员的相关个人资料进行了解，
并进行资格审查，本年度召开提名委员会会议 1 次。二是作为公
司董事会审计委员会委员，通过对公司财务报告、公司内控自
我评价报告、内部审计情况等进行审议，对内部控制制度的健
全和执行情况进行监督,本年度共召开了 6 次审计委员会会议；
在年报审计过程中，仔细审阅相关资料，与审计机构积极沟通，
加强审前及审后沟通，对年报审计计划及后续审计意见等进行
了沟通、交流，有效发挥了审计委员会的专业职能和监督作用。
三是作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，对公司的薪酬与
考核制度执行情况进行监督，重点听取了高级管理人员的工作
汇报，本年度召开薪酬与考核委员会会议 1 次，切实履行了薪酬
与考核委员会委员的责任和义务。
5、检查和监督内控制度执行情况。本人深入了解公司内控
制度执行情况，内控制度管理的流程，对公司内控方面的主要
环节进行有效监督。2018 年度，公司各项制度均得到了有效地
贯彻执行，保证了公司正常的生产经营，对公司规范运作和健
康发展起到了很好的支撑和促进作用。
6、不断加强相关法律法规的学习，加深对相关法规尤其是
涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关
法规的认识和理解，切实增强对公司和投资者利益的保护能力。
五、其他事项
（一）未有提议召开董事会情况发生。
（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
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（三）未向董事会提请召开临时股东大会的情况等。
以上是我作为公司独立董事，在 2018 年度任期内的履行职
责情况汇报。下一年，我将继续按照有关法律法规和公司制度
的规定，独立公正地履行职责，充分发挥自己的专业知识和经
验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供
参考，为公司持续健康发展贡献力量。
2019 年 3 月 27 日
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