证券代码：002037       证券简称：保利联合      公告编号：2021-40




          保利联合化工控股集团股份有限公司
  关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    根据《中华人民共和国公司法》和《保利联合化工控股集团
股份有限公司章程》的规定，保利联合化工控股集团股份有限公
司（以下简称“公司”）董事会定于 2021 年 10 月 11 日（星期
一）召开 2021 年第一次临时股东大会，具体事宜如下：

     一、召开会议的基本情况

    1.股东大会届次：2021 年第一次临时股东大会

    2.会议召集人：公司董事会。经第六届董事会第十四次会议
审议，决定召开。

    3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合
《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件和《保利联合化工控股集
团股份有限公司章程》的规定。

    4.会议召开的日期和时间

    （1）现场会议召开日期和时间：2021 年 10 月 11 日（星期
一）上午 9:30。

    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的时间为 2021 年 10 月 11 日的交易时间段 9:15～9:25，
9:30～11:30，13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的具体时间为：2021 年 10 月 11 日 9:15～15:00 期间
的任意时间。

    5.股权登记日：2021 年 9 月 29 日（星期三）

    6.出席会议对象

    （1）截止股权登记日（2021 年 9 月 29 日）下午交易结束
后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公
司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表
决；不能亲自出席会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不
必为本公司股东，授权委托书式样附后），或在网络投票时间内
参加网络投票。

    （2）公司董事、监事及高级管理人员；

    （3）公司聘请的律师；

    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

    7.参加会议的方式：本次会议采用现场投票表决与网络投票
表决相结合的方式召开。

    （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托
书委托他人出席现场会议。
    （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互
联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供
网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表
决权。

    （3）公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种表决方
式，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

    8.现场会议召开地点：贵州省贵阳市宝山北路 213 号久联华
厦 2 楼会议室。

    二、会议审议事项

    （一）提案名称

    1.关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案；

    2.关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案（逐项表决）；

    （1）非公开发行股票的种类和面值

    （2）发行方式及发行时间

    （3）认购对象及认购方式

    （4）发行价格和定价原则

    （5）发行数量

    （6）限售期

    （7）募集资金总额及投向

    （8）公司滚存未分配利润的安排
    （9）本次发行决议的有效期

    （10）上市地点

    3.关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案；

    4.关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分
析报告的议案；

    5.关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案；

    6.关于公非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施
和相关主体承诺的议案；

    7.关于公司未来三年（2021 年-2023 年）股东分红回报规划
的议案；

    8.关于本次非公开发行 A 股股票募集资金收购资产涉及关
联交易的议案；

    9.关于非公开发行 A 股股票聘请评估机构独立性、评估假设
前提合理性、评估方法与评估目的相关性及评估定价公允性的议
案；

    10.关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行
A 股股票相关事项的议案；

    11.关于补选公司第六届监事会监事的议案；

    12.关于补选公司第六届董事会非独立董事的议案。

    12.1 补选李广成先生为公司第六届董事会非独立董事
    12.2 补选侯鸿翔先生为公司第六届董事会非独立董事

    相关说明：

    1.上述议案 1-10、12 已经公司第六届董事会第十四次会议
审议通过，议案 11 已经公司第六届监事会第十一次会议审议通
过。具体内容详见《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

    2.上述 1-10、12 议案将对中小投资者的表决单独计票，表
决结果单独在公告中列示。中小投资者是指以下股东以外的其他
股东：①持有上市公司股份的公司董事、监事、高级管理人员；
②单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。

    3.第 1-10 项议案为特别决议事项，应当由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过方可生效。

    4.涉及关联股东回避表决的议案：议案 1、2、3、4、6、8、
9、10

    应回避表决的关联股东名称：保利久联控股集团有限责任公
司、贵州盘江化工（集团）有限公司

    5.本次股东大会将对第 12 项议案采用累积投票方式逐项表
决， 股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以
应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选
人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举
票数。

    三、本次股东大会提案编码表（表一）
                                                                备注(该列打勾的
 提案编码                          议案名称
                                                                  栏目可以投票)

   100           总议案（除累积投票议案外的的所有议案）                √

非累积投票议案

   1.00     关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案                  √

                                                                √作为投票对象的
   2.00     关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
                                                                子议案数：（10）

   2.01     非公开发行股票的种类和面值                                 √

   2.02     发行方式及发行时间                                         √

   2.03     认购对象及认购方式                                         √

   2.04     发行价格和定价原则                                         √

   2.05     发行数量                                                   √

   2.06     限售期                                                     √

   2.07     募集资金总额及投向                                         √

   2.08     公司滚存未分配利润的安排                                   √

   2.09     本次发行决议的有效期                                       √

   2.10     上市地点                                                   √

   3.00     关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案                      √

            关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分
   4.00                                                                √
            析报告的议案

   5.00     关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案                 √

            关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补
   6.00                                                                √
            措施和相关主体承诺的议案

            关于公司未来三年（2021 年-2023 年）股东分红回报规
   7.00                                                                √
            划的议案

            关于本次非公开发行 A 股股票募集资金收购资产涉及关
   8.00                                                                √
            联交易的议案

            关于非公开发行 A 股股票聘请评估机构独立性、评估假
   9.00     设前提合理性、评估方法与评估目的相关性及评估定价           √
            公允性的议案

            关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行
  10.00                                                                √
            A 股股票相关事项的议案
  11.00        关于补选公司第六届监事会监事的议案                √

累积投票议案

  12.00        关于补选公司第六届董事会非独立董事的议案     应选人数 2 人

  12.01        补选李广成先生为公司第六届董事会非独立董事        √

  12.02        补选侯鸿翔先生为公司第六届董事会非独立董事        √


     四、会议登记办法

     （一）登记方式

     拟出席现场会议的股东及委托代理人请于 2021 年 10 月 8 日、
10 月 9 日每天 9：00～11:30，14:00～16:30 到公司证券部办理
出席会议登记手续，异地股东可以通过邮件、传真或信函的方式
于上述时间登记，邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准，
并请电话确认。

     1.法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、持股凭证、法
人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续。

     2.自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理
登记手续。

     3.委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券
账户卡及持股凭证等办理登记手续。

     4.本次股东大会不接受电话登记。

     （二）登记地点及信函邮寄地址

     保利联合化工控股集团股份有限公司证券部，信函上请注明
“股东大会”字样；通讯地址：贵州省贵阳市宝山北路 213 号久
联华厦八楼；邮编：550000；电话：0851-86748121/86751504。

   （三）注意事项：本次股东大会不接受会议当天现场登记。
出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前
半小时到会场办理登记手续。

       五、参加网络投票的具体操作流程

   股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为
http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作
流程见附件一。

       六、其他事项

   1、联系方式

   联系人：王玲、李茂伟

   电话：0851-86751504、86748121

   传真：0851-86748121

   2、本次会议会期半天，出席会议的股东食宿费及交通费自
理。

   3.若有其他未尽事宜，另行通知。

   七、备查文件

   1、公司第六届董事会第十四次会议决议；

   2、公司第六届监事会第十一次会议决议。
特此公告。



附件一：网络投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

附件三：参会股东登记表



             保利联合化工控股集团股份有限公司董事会

                                   2021 年 9 月 17 日
附件一：

                          参加网络投票的具体操作流程

    一、网络投票的程序

    1.投票代码为：“362037”，投票简称为：“保联投票”。

    2.填报表决意见或选举票数。

    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其
所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选
举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举
票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

    表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

           投给候选人的选举票数                        填报
            对候选人 A 投 X1 票                        X1 票
            对候选人 B 投 X2 票                        X2 票
                  合 计                      不超过该股东拥有的选举票数

    本次股东大会议案 12 实施累计投票制，该项议案组下，股东拥有的选举票
数如下：

    议案 12 补选非独立董事，采用等额选举，应选人数为 2 位。

    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2。

    股东可以将所拥有的选举票数在 2 位非独立董事候选人中任意分配，但投票
总数不得超过其拥有的选举票数。

    3.股东对总议案进行投票，视为对本次会议审议的除累积投票提案外的其他
所有提案表达相同意见。

    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

    二、通过深交所交易系统投票的程序

    1.投票时间：2021 年 10 月 11 日的交易时间，即 9：15～9：25，9:30～11:30，
13:00～15:00。

    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

    1.互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 10 月 11 日 9:15—15:00 期间
的任意时间。

    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或
“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

    3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
票。
附件二：

                       保利联合化工控股集团股份有限公司

                      2021 年第一次临时股东大会授权委托书

    兹全权委托                  先生（女士）代表本公司（本人），出席 2021 年
10 月 11 日召开的保利联合化工控股集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东
大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。委托人若无明确指示，受托人
可按自己意思进行表决。

                                                     备注(该列     表决意见
提案编码                   提案名称                  打勾的栏目
                                                     可以投票) 同意 反对 弃权

  100       总议案（除累积投票议案外的所有议案）         √

非累积投票议案

           关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议
  1.00                                                   √
           案

                                                     √作为投票
  2.00     关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案     对象的子议
                                                     案数：（10）

  2.01     非公开发行股票的种类和面值                    √

  2.02     发行方式及发行时间                            √

  2.03     认购对象及认购方式                            √

  2.04     发行价格和定价原则                            √

  2.05     发行数量                                      √

  2.06     限售期                                        √

  2.07     募集资金总额及投向                            √

  2.08     公司滚存未分配利润的安排                      √

  2.09     本次发行决议的有效期                          √

  2.10     上市地点                                      √

  3.00     关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案         √

  4.00     关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用       √
         的可行性分析报告的议案

         关于公司前次募集资金使用情况专项报告的
  5.00                                                   √
         议案

         关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、
  6.00                                                   √
         采取填补措施和相关主体承诺的议案

         关于公司未来三年（2021 年-2023 年）股东
  7.00                                                   √
         分红回报规划的议案

         关于本次非公开发行 A 股股票募集资金收购
  8.00                                                   √
         资产涉及关联交易的议案

         关于非公开发行 A 股股票聘请评估机构独立
  9.00   性、评估假设前提合理性、评估方法与评估目        √
         的相关性及评估定价公允性的议案

         关于提请股东大会授权董事会全权办理本次
 10.00                                                   √
         非公开发行 A 股股票相关事项的议案

 11.00   关于补选公司第六届监事会监事的议案              √

累积投票议案

                                                     应选人数 2   票数
 12.00   关于补选公司第六届董事会董事的议案
                                                         人

         补选李广成先生为公司第六届董事会非独立
 12.01                                                   √
         董事

         补选侯鸿翔先生为公司第六届董事会非独立
 12.02                                                   √
         董事


    注：在对非累积投票议案投票时，请在对应议案相应的表决意见下打“√”；
针对同一议案，同时在 “同意”“反对”“弃权”三个选择项下选择两个或以
上选项打“√”的，按废票处理。在对累积投票议案投票时，填报投给某候选人
的选举票数。

         委托书有效期限：自签署日至本次股东大会结束。

         委托人姓名或名称（签章）：

         委托人身份证号码（营业执照号码）：

         委托人持股数：

         委托人股东账户：
    受托人身份证号码：

    受托人签名：

    委托日期：

附注：1、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；

      2、单位委托须加盖单位公章。
 附件三：

               参会股东登记表

                  身份证号码/营业执
 股东姓名
                        照号

股东账户卡号          持股数量

 联系电话             联系地址

 电子邮件               邮编

是否本人参会            备注