证券代码：002037         证券简称：保利联合        公告编号：2021-37


               保利联合化工控股集团股份有限公司

            关于最近五年被证券监管部门和交易所采取

                   监管措施或处罚及整改情况的公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    保利联合化工控股集团股份有限公司（以下简称“公
司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，并在证
券监管部门和深圳证券交易所的监督和指导下，不断建立和
完善上市公司法人治理机制，提升公司的规范运作水平。

    鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申请非公开发行
A 股股票，现就公司最近五年来被证券监管部门和交易所采
取监管措施或处罚以及整改情况说明如下：

    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚的
情况

    截至本公告披露日，公司最近五年不存在被证券监管部
门和交易所处罚的情况。

    二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措

                                  1
施及整改情况

   2018 年 4 月 11 日，深圳证券交易所出具《关于对贵州
久联民爆器材发展股份有限公司的监管函》（中小板监管函
[2018]第 50 号），主要内容如下：

   “2017 年 3 月 31 日，你公司披露《关于 2017 年度日常
关联交易预计的公告》，预计公司及下属子公司 2017 年度
拟与控股股东保利久联控股集团有限责任公司（以下简称：
保利久联集团）下属企业新联轻化工有限责任公司、贵州盘
江民爆有限公司发生购买原材料、采购商品等与日常生产经
营相关的交易金额不超过 53,500 万元。2018 年 3 月 30 日，
你公司披露《关于增加 2017 年度日常关联交易事项的公告》，
增加公司与保利久联集团下属企业保利民爆哈密有限公司、
贵州开源爆破工程有限公司的日常关联交易事项，交易金额
9,781 万元，占你公司 2016 年经审计净资产的 4.7%。2017
年实际发生金额 44,029 万元，未超过原预计交易总额，但
原预计发生关联交易单位为 2 家，实际发生交易单位有 4 家。
你公司对与新增单位发生的关联交易行为未及时履行审议
程序和信息披义务。你公司的上述行为违反了本所《股票上
市规则（2014 年修订）》第 10.2.4 条和第 10.2.11 条的规
定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上
述问题的再次发生。

   同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、
本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指
引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息
披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保
                           2
证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。”

   收到该监管函后，公司高度重视并进行了积极的整改。
公司董事会已充分认识到上述问题严重性，并吸取教训。公
司对相关工作人员进行了公司治理相关制度专项培训，重点
学习了《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上
市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》及
公司《信息披露事务管理制度》等有关制度文件，提高相关
人员的业务水平，提升公司信息披露质量。

   除上述情形外，公司最近五年没有其他被证券监管部门
和交易所采取监管措施的情况。

   特此公告。



                保利联合化工控股集团股份有限公司董事会

                                      2021 年 9 月 17 日




                           3