上海市锦天城律师事务所


      关于宁波华翔电子股份有限公司


        2017 年第一次临时股东大会




                  法律意见书




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                 关于宁波华翔电子股份有限公司
             2017 年第一次临时股东大会法律意见书


致：宁波华翔电子股份有限公司

    上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波华翔电子股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2017 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件
以及《宁波华翔电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，
出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

    鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

    经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2017 年 2
月 9 日在深圳证券交易所网站上刊登《关于召开 2017 年第一次临时股东大会的
通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方
法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过 15 日。

    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2017 年
2 月 24 日下午 14:30 在浙江象山西周镇华翔山庄召开；网络投票的日期和时间为
2017 年 2 月 23 日-2017 年 2 月 24 日，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为 2017 年 2 月 24 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00，通过深圳
证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2017 年 2 月 23 日 15:00 至 2017 年 2
月 24 日 15:00 的任意时间。

    本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

    1、出席会议的股东及股东代理人
    根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及
股东代理人为 11 名，代表有表决权的股份 158,212,022 股，占公司股份总数的
29.8487%。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 15
名，代表有表决权的股份 3,335,278 股，占公司股份总数的 0.6292%。通过现场
和网络投票的股东为 26 名，代表股份 161,547,300 股，占上市公司总股份的
30.4779%。

    经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。

    2、出席会议的其他人员

    经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

    经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

    按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并
统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
    1、审议《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
    1.1 审议通过《<关于公司董事会换届选举非独立董事的议案>第（1）项周
晓峰》
    表决结果：投票表决权 158,481,029 票。
    其中中小投资者表决结果：投票表决权 845,027 票。
    1.2 审议通过《<关于公司董事会换届选举非独立董事的议案>第（2）项邵
和敏》
    表决结果：投票表决权 158,481,030 票。
    其中中小投资者表决结果：投票表决权 845,028 票。
    1.3 审议通过《<关于公司董事会换届选举非独立董事的议案>第（3）项李
景华》
    表决结果：投票表决权 158,481,031 票。
    其中中小投资者表决结果：投票表决权 845,029 票。
    2、审议《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
    2.1 审议通过《<关于公司董事会换届选举独立董事的议案>第（1）项：朱
红军》
    表决结果：投票表决权 158,481,032 票。
    其中中小投资者表决结果：投票表决权 845,030 票。
    2.2 审议通过《<关于公司董事会换届选举独立董事的议案>第（2）项：杨
少杰》
    表决结果：投票表决权 159,150,033 票。
    其中中小投资者表决结果：投票表决权 1,514,031 票。
    3、审议《关于公司监事会换届选举的议案》
    3.1 审议通过《<关于公司监事会换届选举的议案>第（1）项於树立》
    表决结果：投票表决权 158,481,027 票。
    其中中小投资者表决结果：投票表决权 845,025 票。
    3.2 审议通过《<关于公司监事会换届选举的议案>第（2）项舒荣启》
    表决结果：投票表决权 158,481,028 票。
    其中中小投资者表决结果：投票表决权 845,026 票。
    4、审议通过《关于继续给独立董事及外部董事发放年度津贴的议案》
    表决结果：同意 161,243,863 股，占有效表决股份总数的 99.8122%；反对 1,600
股，占有效表决股份总数的 0.0010%；弃权 301,837 股，占有效表决股份总数的
0.1868%。
    其中中小投资者表决结果：同意 3,607,861 股，占与会中小投资者有表决权
股份总数的 92.2420%；反对 1,600 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的
0.0409%；弃权 301,837 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 7.7171%。



    本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。

五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司 2017 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范
性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。

    （以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于宁波华翔电子股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会法律意见书》之签署页)




上海市锦天城律师事务所                 经办律师：
                                                      张天龙



负责人：                               经办律师：
               吴明德                                 丁飞翔




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