东海证券股份有限公司
关于宁波华翔电子股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：东海证券股份有限公司 被保荐公司名称：宁波华翔电子股份有限公司
保荐代表人姓名：Wang Jiangqin 联系电话：021-20333333
保荐代表人姓名：许钦 联系电话：021-20333333
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）本保荐机构对宁波华翔的募集资金专户每半年
核查一次。2018 年本保荐机构对宁波华翔募集资金
（1）查询公司募集资金专户次数 专户共进行 2 次核查。（2）本保荐机构的核查工作
通过核对募集资金专户银行对账单、企业募集资金
账户余额、资金支付凭证等方式进行，并及时出具
了核查意见。
否。截至本报告出具日，公司除“热成型轻量化”
募集资金投资项目外，公司尚未对其他募集资金投
资项目进行投入，而将该部分募集资金暂时用于补
充流动资金。保荐机构已提请公司关注募集资金使
用未达预期进度相关事项，并将督促发行人尽快完
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 善募集资金使用计划，提高募集资金使用效率，如
文件一致 有必要对募集资金投资计划进行调整，并披露调整
后分年度投资计划以及投资计划变化的原因。此外，
保荐机构将督促公司按照《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等法规要求及时做好相关信息披露工作。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5．现场检查情况
1 次（现场检查时间：2019 年 4 月 8 日—2019 年 4
（1）现场检查次数
月 12 日）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
保荐机构关注到：截至本报告出具日，公司除“热
成型轻量化”募集资金投资项目外，公司尚未对其
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 他募集资金投资项目进行投入，而将该部分募集资
金暂时用于补充流动资金。保荐机构已提请公司关
注募集资金使用未达预期进度相关事项，并将督促
发行人尽快完善募集资金使用计划，提高募集资金
使用效率，如有必要对募集资金投资计划进行调整，
并披露调整后分年度投资计划以及投资计划变化的
原因。此外，保荐机构将督促公司按照《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等法规要求及时做好相关信息披
露工作。
6．发表独立意见情况
12 次：
1、东海证券股份有限公司关于公司使用募集资金置
换预先已投入募投项目的自筹资金的核查意见；2、
东海证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的核查意见；3、东海证券股
份有限公司关于公司《内部控制规则落实自查表》
的核查意见；4、东海证券股份有限公司关于公司部
分变更募集资金投资项目实施主体和实施地点的核
查意见；5、东海证券股份有限公司关于公司《2017
（1）发表独立意见次数 年度内部控制自我评价报告》的核查意见；6、东海
证券股份有限公司关于公司 2017 年度募集资金存
放与使用情况的核查意见；7、东海证券股份有限公
司关于公司 2018 年预计日常关联交易的核查意见；
8、东海证券股份有限公司关于公司继续使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的核查意见；9、东海
证券股份有限公司关于公司继续使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的核查意见；10、东海证券
股份有限公司关于公司继续使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的核查意见；11、东海证券股份
有限公司关于公司对外投资暨关联交易的核查意
见；12、东海证券股份有限公司关于公司非公开发
行股票部分限售股解禁之核查意见
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 4 月 15 日
上市公司法人治理结构、董监高行为规范、董监高
（3）培训的主要内容
买卖公司股票及上市公司关联交易等
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．上市公司关于现金分红承诺 是 不适用
1、轿车用新材料项目
（1）年产 5 万件轿车用碳纤维
等高性能复合材料生产线技改
项目
采用碳纤维复合材料是汽车车
2．上市公司关于募集资金使用承诺 否
身轻量化的一种方式，它具有质
轻、高强、抗冲击和耐腐蚀等优
点，但由于成本高昂（价格高、
碰撞后变形难以修复、不能回收
利用）等原因还未在汽车车身上
没有得到广泛应用。原项目产品
主要目标客户——各大整车厂
纷纷无限期延后了碳纤维类复
合材料产品批量装车的时间表，
碳纤维材料作为汽车轻量化主
要技术路线的前景变得不明朗
起来。
本项目在 2017 年底募集资金到
位前，公司已使用自有资金先期
投入，目前已能满足项目试制及
小批量生产的需要，因此短期内
暂不需要进行大规模投入。出于
谨慎考虑公司将延缓此项目的
募集资金使用，未来会时刻观察
市场情况变化进行投入，同时也
会积极寻找其他投资回报率高
的替代项目。
（2）年产 40 万套轿车用自然纤
维等高性能复合材料生产线技
改项目
自然纤维复合材料是应用在汽
车内饰件的绿色环保材料，具有
重量轻、强度高、吸附能力强等
特点，在国外汽车应用上的发展
已有十几年的历史，但从国内主
机厂的新项目看，相对自然纤
维，塑料粒子方案成熟稳定且成
本更低，国内主机厂主要精力在
成熟车辆产品的升级和交付，自
然纤维产品短期内在国内市场
上没有大量应用的机会，再加该
类产品不适合长途运输，不能大
批量出口。公司在募集资金到位
前，公司使用自有资金先期投入
的第一条生产线也出现了产能
不足的情况，因此本着为对股东
负责的态度，延缓此项目的募集
资金投入，未来会时刻观察市场
情况变化进行投入，同时也会积
极寻找其他投资回报率高的替
代项目。
2、汽车内饰件生产线技改项目
本项目原计划投产后，产品主要
以出口北美市场为主，2018 年
中美贸易摩擦加剧，导致汽车零
部件等相关产品的进出口税率
发生变化。经过测算，如果关税
低于 25%，在国内生产相对有
利，但按照最新的中美贸易政
策，如果美国最终提高汽车零部
件关税到 25%，对于公司出口
项目利润将产生很大影响，公司
未来只能采取在美国当地生产
的方式进行。
目前中美双方仍在进行贸易谈
判，未来政策的变化尚不明确，
公司将延缓此项目的募集资金
使用，根据情况适时调整或加快
本项目的投入。同时也将积极寻
找其他投资回报率高的替代项
目。
3、汽车电子研发中心技改项目
本项目主要针对自主品牌车辆
在汽车电子和控制系统方面的
研发投入，随着 2018 年国内汽
车行业景气度下降，汽车销量首
次出现了年度负增长，公司经营
压力徒增，项目目标客户——各
自主品牌类整车厂也在放缓相
关产品的国产化工作，出于减少
支出，稳定公司整体业绩的考虑
延缓此项目的募集资金投入，未
来会观察市场情况变化进行投
入。同时也会积极寻找其他投资
回报率高的替代项目。
3．控股股东及实际控制人关于股份限售的承 是 不适用
诺
4．控股股东及实际控制人关于同业竞争、关 是 不适用
联交易、资金占用方面的承诺
5．董监高股份转让承诺 是 不适用
6．控股股东关于交易标的业绩承诺 履行中 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
原保荐代表人戴焜祖先生因工作变动，不再继续履行宁波华翔持
1.保荐代表人变更及其理由 续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，东海证券委派保
荐代表人许钦先生履行持续督导职责
2.报告期内中国证监会和本所
对保荐机构或者其保荐的公司
无
采取监管措施的事项及整改情
况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于宁波华翔电子股份有限公司
2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
Wang Jiangqin 许钦
东海证券股份有限公司（公章）
年 月 日