宁波华翔：关于续聘会计师事务所的公告2020-04-29
董事会公告
证券代码:002048 证券简称:宁波华翔 公告编号:2020-006
宁波华翔电子股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公
告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、拟续聘会计师事务所的情况说明
宁波华翔电子股份有限公司于 2020 年 4 月 27 日召开第七届董事会第二次会议，
审议通过了《关于聘任 2020 年度审计机构的议案》同意续聘天健会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2020 年度的审计机构，聘期为一年，费用为 XX 万元（含合并报
表范围内子公司年度审计）。天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券从
业资格的会计师事务所，2019 年遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公
司委托的审计工作。董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2020
年的审计机构，并将上述议案提交股东大会审议。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1、机构信息
名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质 特殊普通合伙企业
历史沿革 天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月，前身为浙
江会计师事务所；1992 年首批获得证券相关业务审
计资格；1998 年脱钩改制成为浙江天健会计师事务
所；2011 年转制成为天健会计师事务所（特殊普通
合伙）；2010 年 12 月成为首批获准从事 H 股企业审
计业务的会计师事务所之一。
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
业务资质 注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企
业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审
计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密
业务咨询服务、IT 审计业务、税务代理及咨询、美
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董事会公告
国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、
英国财务汇报局（FRC）注册事务所等。
是否曾从事过证券服务业务 是
投资者保护能力 上年末，职业风险基金累计已计提 1 亿元以上，购
买的职业保险累计赔偿限额 1 亿元以上，相关职业
风险基金与职业保险能够承担正常法律环境下因审
计失败导致的民事赔偿责任。
2、人员信息
截至 2019 年 12 月 31 日合伙人数量（人） 204 人
注册会计师数量 1,606 人
从业人员数量 5,603 人
从事过证券服务业务的注册会计师数量 1,216 人
拟签字注册会计师姓名和从业经历 施其林：1994 年至今在天健会计师事
务所从事审计相关工作。
张建东：2012 年 9 月至今在天健会计
师事务所从事审计相关工作。
3、业务信息
2019 年总收入 22 亿元
审计业务收入 20 亿元
证券业务收入 10 亿元
审计公司家数 约 15,000 家
上市公司年报审计家数 403 家
是否有涉及上市公司所在行业审计业 是
务经验
4、执业信息
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师
职业道德守则》对独立性要求的情形。
是否具备相应专业胜任能力：
1、项目合伙人：
施其林，注册会计师、注册资产评估师、注册税务师，1994 年至今在天健会计师事
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董事会公告
务所从事审计相关工作，从事证券业务 26 年。
2、质量控制复核人：
沈颖玲，注册会计师，2010 年 1 月开始在天健会计师事务所从事专业标准与质量控
制复核工作，从事证券业务 10 年。
3、拟签字注册会计师：
施其林，见项目合伙人信息。
张建东，注册会计师，2012 年 9 月至今在天健会计师事务所从事审计相关工作，从
事证券业务 7 年。
5、诚信记录
（1）天健会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年受到的刑事处罚、行政处罚、
行政监管措施和自律处分的情形如下：
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2次 3次 5次
自律监管措施 1次 无 无
（2）拟签字注册会计师最近三年不存在受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措
施和自律处分的情形。
三、续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况材料及其从
事公司 2019 年度审计的工作情况及执业质量进行了核查后认为，天健会计师事务所
（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及
良好的诚信状况；其在为公司提供的 2019 年度审计服务的工作中，恪尽职守，遵循
独立、客观、公正的职业准则，较好的完成了公司委托的审计工作。因此，审计委员
会同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2020 年的审计机构，
Ebner Stolz Gmbh &Co.KGo 为公司境外子公司 2020 年度审计机构。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
根据董事会审计委员会《关于天健会计师事务所从事 2018 年度公司审计工作的
总结报告》和《审计委员会关于续聘年度审计会计师事务所的决议》，经核查，我们
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董事会公告
认为：天健会计师事务所有限公司（含 Ebner Stolz Gmbh&Co.KG）为公司出具的《2019
年度审计报告》真实、准确的反映了公司 2019 年度的财务状况和经营成果，该所在
担任公司的审计机构时，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，审议
程序符合相关法律法规的有关规定，同意推荐天健会计师事务所为公司 2020 年的审
计机构，Ebner Stolz Gmbh &Co.KGo 为公司境外子公司 2020 年度审计机构。
3、2020 年 4 月 27 日，公司召开第七届董事会第二次会议审议通过了《关于聘
任 2020 年度审计机构的议案》同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2020 年度的审计机构。独立董事对本次事项进行事前认可并发表了独立意见。根据《深
圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次事项尚需提交至股东
大会批准。
四、报备文件
1．董事会决议；
2．审计委员会履职的证明文件；
3．独立董事签署的事前认可和独立意见；
特此公告。
宁波华翔电子股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 29 日
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