上海市锦天城律师事务所
      关于宁波华翔电子股份有限公司
        2022 年第一次临时股东大会
                  法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层
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邮编：200120
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                          上海市锦天城律师事务所

                     关于宁波华翔电子股份有限公司

                         2022 年第一次临时股东大会

                                法律意见书


致：宁波华翔电子股份有限公司

    上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波华翔电子股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，按照新型冠状病毒肺炎疫情防控的相关要求，
委派本所律师通过远程视频方式出席 2022 年第一次临时股东大会（以下简称“本
次股东大会”），就公司召开本次股东大会的有关事宜，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》）”、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他
规范性文件以及《宁波华翔电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

    鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

    经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2022 年 3
月 16 日在深圳证券交易所网站上刊登《关于召开 2022 年度第一次临时股东大会
的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记
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方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过 15 日。

    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2022 年
3 月 31 日下午 14：30 在浙江象山西周镇华翔山庄召开（因新型冠状病毒肺炎疫
情防控需要，公司部分股东、董事、监事和高级管理人员以远程视频会议的方式
出席/列席了本次现场会议）；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体
时间为 2022 年 3 月 31 日上午 9：15-9：25、9：30-11：30 以及下午 13：00-15：
00，通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2022 年 3 月 31 日上午 9：
15 至下午 15：00 期间的任意时间。

    综上，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规
章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

    （一）出席会议的股东及股东代理人

    根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及
股东代理人为 6 名，代表有表决权的股份 372,653,076 股，占公司股份总数的
45.7751％。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 19
名，代表有表决权的股份 26,091,633 股，占公司股份总数的 3.2050％。

    经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。

    （二）出席会议的其他人员

    经本所律师验证，通过现场及通讯方式出席本次股东大会的其他人员为公
司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

    经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与股东大会通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生
对股东大会通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果
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    按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并
统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：

    1．审议通过《关于公司<2022 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

    表决结果：同意 386,357,239 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.8934%；反对 12,387,470 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.1066%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，中小投资者股东表决情况为：同意 13,805,663 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 52.7072%；反对 12,387,470 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 47.2928%；弃权 0 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    2．审议通过《关于公司<2022 年员工持股计划管理办法>的议案》

    表决结果：同意 386,357,239 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.8934%；反对 12,387,470 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.1066%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，中小投资者股东表决情况为：同意 13,805,663 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 52.7072%；反对 12,387,470 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 47.2928%；弃权 0 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    3．审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年员工持股计划有
关事项的议案》

    表决结果：同意 386,357,239 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.8934%；反对 12,387,470 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.1066%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，中小投资者股东表决情况为：同意 13,805,663 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 52.7072%；反对 12,387,470 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 47.2928%；弃权 0 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

    经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市
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公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。

五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司 2022 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文
件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。

    （以下无正文）
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       （本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于宁波华翔电子股份有限公司
       2022 年第一次临时股东大会法律意见书》之签署页）




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