上海市锦天城律师事务所
关于宁波华翔电子股份有限公司
2021 年度股东大会
法律意见书
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上海市锦天城律师事务所
关于宁波华翔电子股份有限公司
2021 年度股东大会
法律意见书
致：宁波华翔电子股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波华翔电子股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，按照新型冠状病毒肺炎疫情防控的相关要求，
委派本所律师通过远程视频方式出席公司 2021 年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》）”、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《宁波华翔电子
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2022 年 4
月 29 日在深圳证券交易所网站上刊登《宁波华翔电子股份有限公司关于召开
2021 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、
出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日
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期已超过 20 日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2022 年
5 月 19 日下午 14：30 在浙江象山西周镇华翔山庄召开（因新型冠状病毒肺炎疫
情防控需要，公司部分股东、董事、监事和高级管理人员以远程视频会议的方式
出席/列席了本次现场会议）；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体
时间为 2022 年 5 月 19 日上午 9：15-9：25、9：30-11：30 以及下午 13：00-15：
00，通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2021 年 5 月 19 日上午 9：
15 至下午 15：00 期间的任意时间。
综上，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规
章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及
股东代理人为 6 名，代表有表决权的股份 372,653,076 股，占公司股份总数的
45.7751％。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 18
名，代表有表决权的股份 24,550,381 股，占公司股份总数的 3.0157％。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，通过现场及通讯方式出席本次股东大会的其他人员为公
司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与股东大会通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生
对股东大会通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
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按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并
统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
1．审议通过《公司 2021 年年度报告及其摘要》
表决结果： 同意 397,032,657 股 ，占出 席会议有 表决权 股东所持 股份的
99.9570％；反对 109,500 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0276％；弃
权 61,300 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0154％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,481,081 股，占出席会议有表决
权中小投资者股东所持股份的 99.3072％；反对 109,500 股，占出席会议有表决
权中小投资者股东所持股份的 0.4442％；弃权 61,300 股，占出席会议有表决权
中小投资者股东所持股份的 0.2487％。
2．审议通过《公司 2021 年度董事会工作报告》
表决结果： 同意 397,031,157 股 ，占出 席会议有 表决权 股东所持 股份的
99.9566％；反对 109,500 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0276％；弃
权 62,800 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0158％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,479,581 股，占出席会议有表决
权中小投资者股东所持股份的 99.3011％；反对 109,500 股，占出席会议有表决
权中小投资者股东所持股份的 0.4442％；弃权 62,800 股，占出席会议有表决权
中小投资者股东所持股份的 0.2547％。
3．审议通过《公司 2021 年度监事会工作报告》
表决结果： 同意 397,032,657 股 ，占出 席会议有 表决权 股东所持 股份的
99.9570％；反对 109,500 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0276％；弃
权 61,300 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0154％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,481,081 股，占出席会议有表决
权中小投资者股东所持股份的 99.3072％；反对 109,500 股，占出席会议有表决
权中小投资者股东所持股份的 0.4442％；弃权 61,300 股，占出席会议有表决权
中小投资者股东所持股份的 0.2487％。
4．审议通过《公司 2021 年度财务决算报告》
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表决结果： 同意 397,032,657 股 ，占出 席会议有 表决权 股东所持 股份的
99.9570％；反对 109,500 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0276％；弃
权 61,300 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0154％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,481,081 股，占出席会议有表决
权中小投资者股东所持股份的 99.3072％；反对 109,500 股，占出席会议有表决
权中小投资者股东所持股份的 0.4442％；弃权 61,300 股，占出席会议有表决权
中小投资者股东所持股份的 0.2487％。
5．审议通过《公司 2021 年度利润分配预案》
表决结果： 同意 397,152,557 股 ，占出 席会议有 表决权 股东所持 股份的
99.9872％；反对 50,900 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0128％；弃
权 0 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,600,981 股，占出席会议有表决
权中小投资者股东所持股份的 99.7935％；反对 50,900 股，占出席会议有表决权
中小投资者股东所持股份的 0.2065％；弃权 0 股，占出席会议有表决权中小投资
者股东所持股份的 0.0000％。
6．审议通过《关于聘任 2022 年度审计机构的议案》
表决结果： 同意 389,799,461 股 ，占出 席会议有 表决权 股东所持 股份的
98.1360％；反对 7,341,196 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 1.8482％；
弃权 62,800 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0158％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 17,247,885 股，占出席会议有表决
权中小投资者股东所持股份的 69.9658％；反对 7,341,196 股，占出席会议有表决
权中小投资者股东所持股份的 29.7795％；弃权 62,800 股，占出席会议有表决权
中小投资者股东所持股份的 0.2547％。
7．审议通过《关于公司 2022 年日常关联交易的议案》
表 决 结 果： 同 意 24,530,781 股 ，占 出 席会 议 有表 决 权 股东 所 持股 份 的
99.5088％；反对 121,100 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.4912％；弃
权 0 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,530,781 股，占出席会议有表决
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权中小投资者股东所持股份的 99.5088％；反对 121,100 股，占出席会议有表决
权中小投资者股东所持股份的 0.4912％；弃权 0 股，占出席会议有表决权中小投
资者股东所持股份的 0.0000％。
8．审议通过《关于拟增持或出售“富奥股份”并授权董事长实施的议案》
表决结果： 同意 397,060,257 股 ，占出 席会议有 表决权 股东所持 股份的
99.9639％；反对 143,200 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0361％；弃
权 0 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,508,681 股，占出席会议有表决
权中小投资者股东所持股份的 99.4191％；反对 143,200 股，占出席会议有表决
权中小投资者股东所持股份的 0.5809％；弃权 0 股，占出席会议有表决权中小投
资者股东所持股份的 0.0000％。
经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于宁波华翔电子股份有限公司
2021 年度股东大会法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
杨 海
负责人： 经办律师：
顾功耘 于 凌
2022 年 5 月 19 日
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