东海证券股份有限公司
关于宁波华翔电子股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”或“保荐机构”）作为宁波华翔
电子股份有限公司（以下简称“宁波华翔”或“公司”）2016 年度和 2021 年度非公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对宁波华翔 2022 年度募
集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况和核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金数额和资金到位情况
1、2016 年度非公开发行股份募集资金
2017 年 10 月 11 日，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1800 号
文核准，并经深圳证券交易所同意，宁波华翔由主承销商东海证券股份有限公司
向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 96,180,164 股，发行价为每股
人民币 21.25 元，共计募集资金 204,382.85 万元，扣除发行费用 3,296.64 万元后
的募集资金净额为 201,086.21 万元，已由主承销商东海证券股份有限公司于 2017
年 12 月 19 日汇入宁波华翔募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕
526 号）。
2、2021 年度非公开发行股份募集资金
2021 年 8 月 19 日，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2735 号文
核准，并经深圳证券交易所同意，宁波华翔由主承销商东海证券股份有限公司向
特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 187,868,194 股，发行价为每股
人民币 8.61 元，共计募集资金 161,754.52 万元，扣除发行费用 785.56 万元后的
1
募集资金净额为 160,968.96 万元，已由主承销商东海证券股份有限公司于 2021
年 12 月 29 日汇入宁波华翔募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕
800 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2016 年度非公开发行股份募集资金
宁波华翔以前年度已使用募集资金 166,476.59 万元，以前年度收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 2,733.39 万元；2022 年实际使用募集资金
22,121.53 万元，2022 年收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 447.49
万元；累计已使用募集资金 188,598.12 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 3,180.88 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 15,974.20 万元（包含累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额以及用自有资金支付的中介费尚未
置换的部分）。
2、2021 年度非公开发行股份募集资金
宁波华翔以前年度已使用募集资金 160,968.96 万元， 截至 2022 年 12 月 31
日，募集资金账户余额为人民币 0 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，宁波华翔按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证
券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际
情况，制定了《宁波华翔电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管
理办法》）。
1、2016 年度非公开发行股份募集资金
根据《管理办法》，宁波华翔对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资
金专户，并连同保荐机构东海证券股份有限公司分别于 2018 年 1 月 18 日、2018
年 5 月 25 日、2020 年 6 月 3 日、2021 年 6 月 24 日、2022 年 10 月 16 日与中国
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农业银行股份有限公司象山县支行、中国建设银行股份有限公司宁波江北支行、
浙商银行股份有限公司宁波分行营业部签署了《募集资金专户存储三方监管协议》
和《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户行 账号 余额（元）
39708001040014253-0000000002 70,492,065.85
39708001040015375 8,754,050.46
中国农业银行股份有限公司象 39708001040015383 6,396,428.37
山县支行 39708001040016217 2,952,376.32
39708001040016290 2,045,305.96
39708001040017280 69,101,734.69
合 计 159,741,961.65
2、2021 年度非公开发行股份募集资金
根据《管理办法》，宁波华翔对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资
金专户，并连同保荐机构东海证券股份有限公司于 2021 年 12 月 29 日与中国建
设银行股份有限公司宁波江北支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户行 账号 余额（元）
中国建设银行股份有限公司宁
33150198373600002566 0
波江北支行
合 计 0
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本核查意见附表 1 和 2。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
3
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见本核查意见附表 3。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2022 年度募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及
时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，2022 年度公司募集资金存放与实际使用符合中国证券监督管理委
员会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，公司对募集资金进行了专
户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情形。
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附表 1：
2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 201,086.21 本年度投入募集资金总额 22,121.53
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 128,845.25 已累计投入募集资金总额 188,598.12
累计变更用途的募集资金总额比例 64.07%
项目可行
是否 调整后 截至期末 截至期末 本年度
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 是否达到 性是否发
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 实现的效
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 预计效益 生重大变
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 益
化
承诺投资项目
1.长春华翔青岛工厂热成型轻量化
是 67,558.72 49,538.43 0 49,538.43 100% 2018 年 8 月 31 日 6,524.57 是 否
改扩建项目
2.长春华翔佛山工厂热成型轻量化
是 45,364.48 22,666.66 0 22,666.66 100% 2018 年 8 月 31 日 2,956.01 是 否
技术改造项目
3.长春华翔天津工厂热成型轻量化
是 18,000.00 0 18,000.00 100% 2019 年 4 月 30 日 2,986.00 是 否
改扩建项目
4.长春华翔成都工厂热成型轻量化
是 21,451.64 0 21,451.64 100% 2019 年 4 月 30 日 2,522.96 否 否
技术改造项目
5.年产 5 万件轿车用碳纤维等高性
是 59,973.00 0 0 0 不适用 是
能复合材料生产线技改项目
5
6.年产 40 万套轿车用自然纤维等高
是 25,528.00 0 0 0 不适用 是
性能复合材料生产线技改项目
7.汽车内饰件生产线技改项目 是 35,445.41 0 0 0 不适用 是
8.汽车电子研发中心技改项目 是 17,959.00 0 0 0 不适用 是
9.长春华翔长春工厂热成型轻量化
是 20,000.00 823.58 13,380.13 66.90% 2020 年 12 月 31 日 1,960.89 否 否
改扩建项目
10.年产 15 万套高档轿车用门内饰
是 14,506.70 510.39 13,850.19 95.48% 2021 年 8 月 31 日 9,685.34 是 否
板总成项目
11.年产 10 万套高端内饰件生产线技
是 13,500.00 4,174.35 13,143.79 97.37% 2022 年 5 月 31 日 -35.00 否 否
改项目
12.年新增 40 万套真木件、10 万套
是 14,758.60 6,029.22 14,609.01 98.99% 2022 年 3 月 31 日 7,403.09 是 否
铝饰件生产线（生产设备）项目
13.长春华翔长春工厂热成型轻量化
是 4,546.03 3,796.44 4,545.81 100% 不适用 是
改扩建项目（二期）
14.长春华翔上海工厂热成型轻量化
13,412.97 6,787.55 6,787.55 50.06% 2024 年 5 月 31 日
注
是 不适用 否
技术改造项目
永久性补充流动资金 是 8,705.18 0 10,624.91 122.05% 不适用 不适用 否
合 计 － 251,828.61 201,086.21 22,121.53 188,598.12 － 34,003.86 － －
1、长春华翔成都工厂热成型轻量化改扩建项目：由于阶段性外部环境扰动，产能利用率不足，整体效
益较低。
2、长春华翔长春工厂热成型轻量化技术改造项目：由于阶段性外部环境扰动，累计停产 50 天，整体效
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
益不达预期。
3、年产 10 万套高端内饰件生产线技改项目：由于外部环境影响销售且量产合格率不稳定及现场管理额
外增加人员等原因，效益未实现。
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1、年产 5 万件轿车用碳纤维等高性能复合材料生产线技改项目：董事会重新对该项目的可行性进行了
论证，预计短期不会有较大投入且投入时间不确定，为了保证募集资金使用效率，减少相关财务费用支
出，经于 2020 年 4 月 27 日召开的公司七届董事会第二次会议审议并经 2019 年度股东大会审议通过《关
于将原募集资金投资项目“年产 5 万件轿车用碳纤维等高性能复合材料生产线技改项目”变更为“长春
华翔长春工厂热成型轻量化改扩建项目”的议案》。
2、汽车内饰件生产线技改项目：该项目原计划建成后产品主要出口北美市场，2018 年开始，由于中美
贸易摩擦，相关产品将增加的额外关税对原投资项目产生较大影响，因此暂缓投入，处于观望状态。截
至变更日，虽然中美已就关税问题签署了第一阶段协议，但突如其来的全球外部环境扰动，使得公司相
关出口业务的前景变的更不明朗。为保证募集资金使用效率，经于 2020 年 5 月 11 日召开的公司七届董
事会第三次会议审议并经 2019 年度股东大会审议通过《关于部分变更募集资金投资项目的议案》，会议
同意将“汽车内饰件生产线技改项目”变更为“年产 15 万套高档轿车用门内饰板总成项目“、“年产
10 万套高端内饰件生产线技改项目”并将剩余募集资金及其利息永久补充公司流动资金。
3、年产 40 万套轿车用自然纤维等高性能复合材料生产线技改项目：由于“碳纤维”、“自然纤维”等高
项目可行性发生重大变化的情况说明
性能复合材料替代传统材料在汽车上规模化使用的进程一再被推后，而且时间变得不明朗。为保证募集
资金使用效率，减少相关财务费用支出，经于 2021 年 4 月 26 日召开的公司七届董事会第十二次会议审
议通过《关于将原募集资金投资项目“年产 40 万套轿车用自然纤维等高性能复合材料生产线技改项目”
变更为“年新增 40 万套真木件、10 万套铝饰件生产线项目”的议案》
4、汽车电子研发中心技改项目：原汽车电子研发项目主要是基于传统燃油车的产品研发，与现在的行
业发展趋势有所不符。为保证募集资金使用效率，减少相关财务费用支出，经于 2021 年 4 月 26 日召开
的公司七届董事会第十二次会议审议通过《关于将原募集资金投资项目“汽车电子研发中心技改项目”
变更为“长春华翔长春工厂热成型轻量化改扩建项目”的议案》。
5、长春华翔上海工厂热成型轻量化技术改造项目：由于近期公司在华东地区新能源主机厂热成型产品
相关业务发展较快，董事会综合论证了未来 5 年内相关产品在各区域业务订单分布、产能利用率及运输
成本等情况，为了保证募集资金使用效率，减少相关财务费用支出，经于 2022 年 8 月 25 日召开的公司
七届董事会第二十次会议审议通过《关于将原募投项目部分变更为“长春华翔上海工厂热成型轻量化技
术改造项目”的议案》。
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超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
为了配合一汽大众在天津和成都工厂产能的调整，完成热成型产品在国内的布局，加快募投项目的实
施，经于 2018 年 4 月 24 日召开的公司六届董事会第十二次会议审议并经 2017 年度股东大会审议通过
同意将原计划在青岛实施的 3 条热成型汽车零部件生产线的其中 1 条实施主体和实施地点，变更为天津
募集资金投资项目实施地点变更情况
华翔汽车金属零部件有限公司在天津市宁河区现代产业区实施；原计划在佛山实施的 2 条热成型汽车零
部件生产线的其中 1 条实施主体和实施地点，变更为成都华翔轿车消声器有限公司在成都市经济技术开
发区（龙泉驿区）实施。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据 2018 年 1 月 23 日公司第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第五次会议，使用募集资金
29,366.94 万元置换预先投入募投项目自筹资金，公司独立董事已发表了明确的同意意见。本次置换预
先已投入募集资金投资项目自筹资金 29,366.94 万元，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核并
出具《以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2018〕52 号）。公司已于 2018 年 1 月 24
日置换募集资金 29,366.94 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 继续用于募集资金投资项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 长春华翔上海工厂热成型轻量化技术改造项目调整后的投资总额 13,666 万元包含了利息 253.03 万元。
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附表 2：
2021 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 160,968.96 本年度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 160,968.96
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可行
是否 调整后 截至期末 截至期末 本年度
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 是否达到 性是否发
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 实现的效
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 预计效益 生重大变
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 益
化
承诺投资项目
补充流动资金 否 160,968.96 0 0 160,968.96 100% 不适用 不适用 不适用 否
合 计 － 160,968.96 0 0 160,968.96 100% － 不适用 不适用 －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
10
附表 3：
变更募集资金投资项目情况表
2022 年度
单位：人民币万元
变更后的项目 对应的原承诺项 变更后项目 本年度实际 截至期末实 截至期末投 项目达到预定可使用 本年度实现 是否达 变更后的项目
目 拟投入募集 投入金额 际累计投入 资进度（%） 状态日期 的效益 到预计 可行性是否发
资金总额（1） 金额(2) (3)=(2)/(1) 效益 生重大变化
承诺投资项目
长春华翔青岛工
1.长春华翔天津工厂热成型轻量化
厂热成型轻量化 18,000.00 0 18,000.00 100% 2019 年 4 月 30 日 2,986.00 是 否
改扩建项目
改扩建项目
长春华翔佛山工
2.长春华翔成都工厂热成型轻量化
厂热成型轻量化 21,451.64 0 21,451.64 100% 2019 年 4 月 30 日 2,522.96 否 否
技术改造项目
技术改造项目
年产 5 万件轿车
3.长春华翔长春工厂热成型轻量化 用碳纤维等高性
20,000.00 823.58 13,380.13 66.90% 2020 年 12 月 31 日 1,960.89 否 否
改扩建项目 能复合材料生产
线技改项目
4.年产 15 万套高档轿车用门内饰板 汽车内饰件生产
14,506.70 510.39 13,850.19 95.48% 2021 年 8 月 31 日 9,685.34 是 否
总成项目 线技改项目
5.年产 10 万套高端内饰件生产线技 汽车内饰件生产
13,500.00 4,174.35 13,143.79 97.37% 2022 年 5 月 31 日 -35.00 否 否
改项目 线技改项目
6.年新增 40 万套真木件、10 万套铝 年产 40 万套轿车
14,758.60 6,029.22 14,609.01 98.99% 2022 年 3 月 31 日 7,403.09 是 否
饰件生产线（生产设备）项目 用自然纤维等高
11
性能复合材料生
产线技改项目
7.长春华翔长春工厂热成型轻量化 汽车电子研发中
4,546.03 3,796.44 4,545.81 100% 不适用 不适用 是
改扩建项目（二期） 心技改项目
8.长春华翔上海工厂热成型轻量化 长春华翔长春工
技术改造项目 厂热成型轻量化
13,412.97 6,787.55 6,787.55 50.06% 2024 年 5 月 31 日 不适用 不适用 否
改扩建项目（二
期）
汽车内饰件生产
永久性补充流动资金 8,705.18 0 10,624.91 122.05% 不适用 不适用 不适用 否
线技改项目
合计 128,881.12 22,121.53 116,393.03 24,523.28
1、“长春华翔天津工厂热成型轻量化改扩建项目”和“长春华翔成都工厂热成型轻量化技术改造项目”主要是为了配合一汽大众在天津和成都工厂
产能的调整，完成热成型产品在国内的布局，加快募投项目的实施，经于 2018 年 4 月 24 日召开的公司六届董事会第十二次会议审议并经 2017 年
度股东大会审议通过同意将原计划在青岛实施的 3 条热成型汽车零部件生产线的其中 1 条实施主体和实施地点，变更为天津华翔汽车金属零部件有
限公司在天津市宁河区现代产业区实施；原计划在佛山实施的 2 条热成型汽车零部件生产线的其中 1 条实施主体和实施地点，变更为成都华翔轿车
消声器有限公司在成都市经济技术开发区（龙泉驿区）实施。
2、“长春华翔长春工厂热成型轻量化改扩建项目”主要是董事会重新对原项目的可行性进行了论证，预计短期不会有较大投入且投入时间不确定，
变更原因、决策程序及信息披露 为了保证募集资金使用效率，减少相关财务费用支出，经于 2020 年 4 月 27 日召开的公司七届董事会第二次会议审议并经 2019 年度股东大会审议
情况说明（分具体项目） 通过《关于将原募集资金投资项目“年产 5 万件轿车用碳纤维等高性能复合材料生产线技改项目”变更为“长春华翔长春工厂热成型轻量化改扩建
项目”的议案》。
3、“年产 15 万套高档轿车用门内饰板总成项目”、“年产 10 万套高端内饰件生产线技改项目”和“永久性补充流动资金”主要是考虑中美贸易摩擦
和全球外部环境对公司相关出口业务的影响，为保证募集资金使用效率，经于 2020 年 5 月 11 日召开的公司七届董事会第三次会议审议并经 2019
年度股东大会审议通过《关于部分变更募集资金投资项目的议案》，会议同意将“汽车内饰件生产线技改项目”变更为“年产 15 万套高档轿车用门
内饰板总成项目”、“年产 10 万套高端内饰件生产线技改项目”并将剩余募集资金及其利息永久补充公司流动资金。
4、年产 40 万套轿车用自然纤维等高性能复合材料生产线技改项目：由于“碳纤维”、“自然纤维”等高性能复合材料替代传统材料在汽车上规模化
12
使用的进程一再被推后，而且时间变得不明朗。为保证募集资金使用效率，减少相关财务费用支出，经于 2021 年 4 月 26 日召开的公司七届董事会
第十二次会议审议通过《关于将原募集资金投资项目“年产 40 万套轿车用自然纤维等高性能复合材料生产线技改项目”变更为“年新增 40 万套真
木件、10 万套铝饰件生产线项目”的议案》
5、汽车电子研发中心技改项目：原汽车电子研发项目主要是基于传统燃油车的产品研发，与现在的行业发展趋势有所不符。为保证募集资金使用
效率，减少相关财务费用支出，经于 2021 年 4 月 26 日召开的公司七届董事会第十二次会议审议通过《关于将原募集资金投资项目“汽车电子研发
中心技改项目”变更为“长春华翔长春工厂热成型轻量化改扩建项目”的议案》。
6、长春华翔上海工厂热成型轻量化技术改造项目：由于近期公司在华东地区新能源主机厂热成型产品相关业务发展较快，董事会综合论证了未来
5 年内相关产品在各区域业务订单分布、产能利用率及运输成本等情况，为了保证募集资金使用效率，减少相关财务费用支出，经于 2022 年 8 月
25 日召开的公司七届董事会第二十次会议审议通过《关于将原募投项目部分变更为“长春华翔上海工厂热成型轻量化技术改造项目”的议案》。
1、长春华翔成都工厂热成型轻量化改扩建项目：由于阶段性外部环境扰动，产能利用率不足，整体效益较低。
未达到计划进度或预计收益的
2、长春华翔长春工厂热成型轻量化技术改造项目：由于阶段性外部环境扰动，累计停产 50 天，整体效益不达预期。
情况和原因（分具体项目）
3、年产 10 万套高端内饰件生产线技改项目：由于外部环境影响销售且量产合格率不稳定及现场管理额外增加人员等原因，效益未实现。
“长春华翔长春工厂热成型轻量化改扩建项目（二期）” 由于汽车行业发生的变化以及受外部环境的影响，该项目的实际实施进度较原计划有所
延后。董事会重新对项目的可行性进行了论证。由于近期公司在华东地区新能源主机厂热成型产品相关业务发展较快，董事会综合论证了未来 5 年
变更后的项目可行性发生重大
内相关产品在各区域业务订单分布、产能利用率及运输成本等情况，为了保证募集资金使用效率，减少相关财务费用支出，拟将原投资项目尚未使
变化的情况说明
用的募集资金 13,666 万元（其中项目历年利息收入 253.03 万元），通过增资长春华翔全资子公司——上海华翔和真汽车零部件有限公司的方式实
施“长春华翔上海工厂热成型轻量化技术改造项目”。
（以下无正文）
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