獐子岛集团股份有限公司

                    独立董事 2021 年度述职报告



獐子岛集团股份有限公司全体股东：

    作为獐子岛集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按

照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》等法律法规以及

《公司章程》等有关规定，勤勉地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使

公司和股东所赋予的权利，发挥独立董事的作用，维护了公司全体股东尤其是中

小股东的合法权益。现将 2021 年履行职责情况报告如下：

    一、 独立董事的基本情况

    公司现有三位独立董事，人数达到董事会人数的三分之一，符合相关法律法

规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求。三位独立董事分别为陈

本洲先生、龙湘鞍先生以及刘全红女士，三位独立董事个人基本情况如下：

    （一）个人工作履历、专业背景

    陈本洲，男，1963 年生，本科学历，高级工程师，已取得独立董事任职资

格证书。现任天祥集团中国东北区高级总监。历任大连海洋大学教师，辽宁省出

入境检验检疫局水产科科长、注册处处长、高级工程师，摩迪国际认证公司

HACCP 全球项目经理、东北区总经理、高级培训讲师，天祥集团中国区食品业

务线总经理；2004.03-2007.03、2016.05 至今，任本公司独立董事。

    龙湘鞍，男，1969 年生，硕士研究生学历，已取得独立董事资格证书。现

任万达商业管理集团有限公司乌鲁木齐区域公司区域总经理。历任北京华联集团

股份有限公司区域总经理、四川梅西百货集团股份有限公司副总裁、领地房地产

集团股份有限公司副总裁。2019.12 至今，任本公司独立董事。

    刘全红，女，1969 年生，本科，中国注册会计师、中国注册税务师、中国
注册资产评估师、中级会计师，已取得独立董事资格证书。1989.08-1996.08，任

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中国辽宁国际合作集团大连公司主管会计；1996.08-2004.08，任大连博源会计师

事务所审计主管；2004.08-2019.06，任大连诚誉会计师事务所审计主管；2019.06

至今任大连鼎鑫会计师事务所项目经理；2020.10 至今，任本公司独立董事。

    （二）是否存在影响独立性情况的说明

    作为公司的独立董事，我们具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董

事以外的任何职务，自身及直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任

职，也没有在直接或间接持有公司 5%及以上已发行股份的股东单位任职；未直

接或间接持有公司股票，不存在影响我们独立客观判断的情形。能够在履职过程

中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）出席会议及表决情况

    2021 年度，公司共召开了 4 次董事会、3 次股东大会，独立董事出席会议情

况如下：
                                                        是否连续两
            本报告期应
                       亲自出席董 委托出席董 缺席董事会 次未亲自参 列席股东大
 董事姓名   参加董事会
                         事会次数   事会次数   次数     加董事会会   会次数
              次数
                                                            议
陈本洲               4          4          0          0否                   2
刘全红               4          4          0          0否                   3
龙湘鞍               4          3          1          0否                   2

    我们本着对全体股东负责、诚实守信的原则，通过听取汇报、翻阅资料、参

与讨论等方式了解公司运营情况，积极运用自身的专业知识促进公司董事会的科

学决策。在董事会会议前，主动了解并获取做出决策所需的情况和资料，详细审

阅会议文件及相关材料；会议上认真审议每项议题，积极参与讨论并提出合理建

议与意见，并以专业能力和经验发表了独立意见。我们对提交董事会审议的议案

就其合理性和风险进行审慎判断，合理行使投票表决权。报告期内，我们对上述

董事会会议所审议的相关议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。

    （二）发表独立意见的情况


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    1、2021 年 4 月 27 日，在公司召开的第七届董事会第二十二次会议上，就

《2020 年度利润分配预案》、《董事会关于公司 2020 年度内部控制的自我评价报

告》、《关于聘用亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度

审计机构的议案》、《关于 2021 年担保额度预计的议案》、《关于 2021 年日常关联

交易预计的议案》、《关于向参股公司提供借款暨关联交易的议案》、《关于增补第

七届董事会董事的议案》、《董事会关于公司 2020 年保留意见审计报告涉及事项

的专项说明》、《关于 2019 年度审计报告保留意见所述事项影响已部分消除的专

项说明》发表了独立意见；并就《关于聘用亚太（集团）会计师事务所（特殊普

通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》、《关于 2021 年日常关联交易预计的

议案》、《关于向参股公司提供借款暨关联交易的议案》发表事前认可意见。

    2、2021 年 8 月 26 日，在公司召开的第七届董事会第二十三次会议上，就

《关于会计政策变更的议案》、《关于转让全资子公司资产的议案》、《关于公司证

券虚假陈述责任纠纷案件提请授权公司管理层与起诉人和解的议案》发表了独立

意见。

    3、2021 年 10 月 28 日，在公司召开的第七届董事会第二十四次会议上，就

《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表了独立意见。

    4、2021 年 12 月 2 日，在公司召开的第七届董事会第二十五次会议上，就

《关于电商子公司新增资本的议案》、《关于出售分公司资产的议案》发表了独立

意见。

    （三）董事会专门委员会履职情况

    报告期内，我们作为公司董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员

会、战略委员会的主任委员或委员，履行相关工作职责，审议了内部审计部门提

交的内部审计工作报告、聘请外部审计机构、高级管理人员的薪酬方案、提名董

事候选人、高级管理人员候选人等重大事项。

    （四）现场检查及保护中小股东合法权益方面工作

    1、2021 年度，我们积极利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司

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进行实地考察，对公司经营状况、管理情况、内部控制制度的建设和执行情况、

董事会决议执行情况等进行了现场调查。同时通过电话、邮件等通讯方式，与公

司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系与沟通，及时获取公司

重大事项的最新进展信息，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒

体对公司的相关报道，并及时提出指导意见，督促公司管理层勤勉尽责的履行职

责，维护全体股东利益。持续关注公司信息披露工作，督促公司严格、规范地按

照《公司法》、《证券法》等法律法规规定履行信息披露义务，保障社会公众股东

和投资者的知情权。

    2、我们行使职权时，上市公司相关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍

或隐瞒，不干预独立董事独立行使职权。上市公司为独立董事提供了必要的工作

条件，保证了独立董事享有与其他董事同等的知情权，凡须经董事会决策的事项，

能够按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料。

    （五）培训和学习情况

    2021 年度内，我们认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁布的各项法律

法规。通过学习，不断深化对上市公司如何维护股东权益的认识，加深了对独立

董事职责的理解，提高了自身的履职能力。

    （六）行使特别职权情况

    2021 年度，我们本着客观、独立、公正、审慎的原则，从保护广大投资者

特别是中小投资者的利益出发，勤勉尽责，不受公司主要股东及其他与公司存在

利害关系的单位或个人的影响，不存在影响独立性的情况。

    1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。

    2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

    3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    4、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况。

    5、未有向董事会提请召开临时股东大会的情况。

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    2022 年，我们将一如既往的秉承诚信、勤勉以及对公司和全体股东负责的

精神，进一步加强与董事会、监事会和经营层的沟通与合作，为公司董事会决策

提供合理化建议，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东合法权益，

共同促进公司的稳定、健康发展。

    特此报告。




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（本页无正文，为《獐子岛集团股份有限公司独立董事 2021 年度述职报告》
之签字页）




    独立董事签名：



    陈本洲：



    龙湘鞍：



    刘全红：




                                                   2022 年 4 月 28 日




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