中信证券股份有限公司
关于江苏国泰国际集团国贸股份有限公司
2018 年度证券投资情况的
核查意见
独立财务顾问
二〇一九年四月
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“本独立财务顾问”）作为江
苏国泰国际集团国贸股份有限公司（以下简称“江苏国泰”、“上市公司”、“公司”）
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交
易”、“本次重大资产重组”）的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管
理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的
相关要求，就江苏国泰《江苏国泰国际集团国贸股份有限公司2017年度证券投资
情况专项说明》进行了核查，具体情况如下：
一、证券投资审议批准情况
公司分别于 2018 年 4 月 24 日和 2018 年 5 月 17 日召开的第七届董事会第十
五次会议和 2017 年度股东大会审议通过《关于使用自有资金进行风险投资的议
案》，同意公司及下属子公司使用不超过 3.5 亿美元或等值人民币（含 3.5 亿美元，
其中：结构性远期结汇预计 3.4 亿美元）的自有资金进行风险投资，投资期限为
股东大会审议通过之日起 12 个月。
上述有关内容详见公司 2018 年 4 月 26 日及 2018 年 5 月 18 日公告《关于使
用自有资金进行风险投资的公告》和《2017 年年度股东大会决议公告》.（公告
编号：2018－36、2018－49）。
二、2018 年度公司证券投资详细情况
1、2018 年度上市公司的证券投资详细情况如下：
证
最初投资 期初持 期初持股 期末持 期末持 报告期
券 证券 证券 期末账面值 会计核算
成本 股数量 比例 股数量 股比例 损益
品 代码 简称 （万元） 科目
（万元） （万股） （%） （万股） （%） （万元）
种
A 申达 可供出售
600626 6,000.00 0.00 0.00 1,185.77 1.39 5,857.71 -
股 股份 金融资产
朗诗
港 0106 交易性金
绿色 5,753.66 7,791.83 1.65 7,791.83 1.65 6,485.84 732.18
股 HK 融资产
集团
合计 11,753.66 7,791.83 - 8,977.60 - 12,343.55 732.18
2、2018 年度公司全资子公司江苏国泰紫金科技发展有限公司的证券投资详
细情况如下：
最初投资 期初持 期初持 期末持 期末持 期末账面 报告期
证券 证券 证券 会计核
成本 股数量 股比例 股数量 股比例 值 损益
品种 代码 简称 算科目
（万元） （万股） （%） （万股） （%） （万元） （万元）
交易性
深证 中金
000060 2,105.51 177.00 0.00049 0.00 0.00 0.00 -23.49 金融资
A股 岭南
产
新三 可供出
朗绿
板股 870998 680.89 423.68 15.58 423.68 15.58 1,271.04 - 售金融
科技
票 资产
合计 2,786.40 600.68 - 423.68 - 1,271.04 -23.49
三、证券投资内控制度执行情况及风险控制措施
上市公司制定了《风险投资内部控制制度（2017年3月）》等制度，对风险
投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、
责任部门及责任人等方面均作了详细规定，同时上市公司切实加强市场分析和调
研，严格执行内部有关管理制度，以严控投资风险。
综上，上市公司严格按照相关规定开展证券投资，未有违反法律法规、规范
性文件及公司相关规定之情形。
四、独立财务顾问核查意见
独立财务顾问认为，江苏国泰就证券投资事项制订了相应的内控制度，对公
司证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程等方面做出了明确规定。江苏国
泰2018年度证券投资情况未违反《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的有关规定，符合《公司
章程》及《风险投资内部控制制度（2017年3月）》的相关规定，决策程序合法、
合规。
鉴于公司的证券投资属于高风险投资，独立财务顾问提请公司董事会及相应
负责的管理人员充分重视以下事项：1、重视证券投资事项对公司带来的潜在风
险，严格执行公司风险投资内部控制制度及审批程序；2、公司相关管理层及其
他人员应在授权范围内应充分关注相关的市场风险，谨慎投资，慎重决策，并按
规定真实、准确、完整、及时履行披露具体风险投资情况等信息披露义务；3、
公司实施证券投资，应保证流动资金充足，生产经营正常有序进行。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏国泰国际集团国贸股份
有限公司 2018 年度证券投资情况的核查意见》之签章页）
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