山河智能装备股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
山河智能装备股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
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山河智能装备股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何清华、主管会计工作负责人邓国旗及会计机构负责人(会计主管人员)贺燕萍声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 5,570,276,954.26 5,308,617,161.34 4.93%
归属于上市公司股东的净资产
1,705,882,647.15 1,664,630,812.25 2.48%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减（%） 上年同期增减（%）
营业收入（元） 448,692,729.91 6.42% 1,658,158,496.56 3.56%
归属于上市公司股东的净利润
614,277.89 106.08% 52,352,744.11 130.48%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
-26,294,142.19 -43.26% 17,526,595.22 2,060.5%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 249,417,030.40 237.11%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0015 106.2% 0.1272 133.39%
稀释每股收益（元/股） 0.0015 106.2% 0.1272 133.39%
加权平均净资产收益率（%） 0.04% 上升 0.62 个百分点 3.1% 上升 1.8 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-832,862.33 处置旧设备损失
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 收到科技发展、工业发展等补
45,468,266.48
统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 贴及奖励
主要为预计损失等其他营业
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,529,746.18
外支出。
减：所得税影响额 7,396,948.00
少数股东权益影响额（税后） 882,561.08
合计 34,826,148.89 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 57,381
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
何清华 境内自然人 26.57% 109,308,760 109,058,760
天和时代企业 境内非国有法
9.64% 39,650,794
管理有限公司 人
长沙高新技术
创业投资管理 境内非国有法
1.53% 6,311,489
有限公司(见 人
表后注 2)
长沙中南升华
科技发展有限 国有法人 0.84% 3,448,080 冻结 3,438,603
公司
郭勇 境内自然人 0.65% 2,660,154 1,820,115
深圳市招商局
科技投资有限 国有法人 0.64% 2,625,000 冻结 2,625,000
公司
朱建新 境内自然人 0.62% 2,554,015
贝莱德机构信
托公司－中国 境外法人 0.45% 1,833,189
机会基金
徐小光 境内自然人 0.4% 1,626,409
陈建平 境内自然人 0.35% 1,460,146
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
天和时代企业管理有限公司 39,650,794 人民币普通股 39,650,794
长沙高新技术创业投资管理有
6,311,489 人民币普通股 6,311,489
限公司
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长沙中南升华科技发展有限公司 3,448,080 人民币普通股 3,448,080
深圳市招商局科技投资有限公
2,625,000 人民币普通股 2,625,000
司
朱建新 2,554,015 人民币普通股 2,554,015
贝莱德机构信托公司－中国机
1,833,189 人民币普通股 1,833,189
会基金
徐小光 1,626,409 人民币普通股 1,626,409
陈建平 1,460,146 人民币普通股 1,460,146
赵宏强 1,290,240 人民币普通股 1,290,240
龚进 1,233,545 人民币普通股 1,233,545
上述股东关联关系或一致行动 公司未知前 10 名股东之间，前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名股东和前
的说明 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说
无
明（如有）
注：
1、上述前 10 大股东名单以相关股东通过各种证券帐户持有公司股份的合计数排序。股东证券帐户包括该股东名下（含联名）
的普通证券帐户、信用证券帐户、资产管理产品证券帐户及其他证券帐户。
2、长沙高新技术创业投资管理有限公司普通证券账户持股数量：481,489 股，投资者信用账户持股数量：5,830,000 股，合
计持股数量：6,311,489 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
(一)资产类科目
1、应收票据较上年增加184.73%，主要是回款中应收票据增加所致。
2、其他应收款较上年增加30.14%，主要是相关单位往来增加所致。
3、其他流动资产较上年增加1760056.10%，主要是子公司待抵扣增值税进项税额转入其他流动资产所
致。
4、在建工程较上年增加69.97%，主要是基建工程继续投入所致。
(二)负债类科目
1、应付票据较上年增加49.32%，主要是采用承兑汇票支付货款增加所致。
2、预收账款较上年增加55.42%，主要是预收账款增加所致。
3、应付职工薪酬较上年下降56.58%，主要是去年底计提的年终奖于今年发放所致。
4、应交税费较上年增加666.26%，主要是本期应支付的企业所得税等税费增加所致。
5、应付利息较上年减少47.17%，主要是长期贷款还本付息，减少应计利息所致。
6、一年内到期的非流动负债较上年增加72.22%，主要是1年内到期的长期借款转入所致。
7、长期借款较上年减少98.99%，主要是1年内到期的长期借款转入一年内到期的非流动负债项目所致。
8、预计负债较上年增加89.99%，主要是根据客户合同纠纷情况计提的预计负债所致。
9、其他非流动负债上年增加61.35%，主要是收到政府补助增加所致。
10、专项储备较上年增加72.93%，主要是计提安全生产费所致。
11、外币报表折算差额较上年增加1919.69%，主要是海外子公司报表折算汇率影响所致。
(三)利润表项目
1、资产减值损失同比减少57.45%，主要是回收应收账款力度加大所致。
2、营业外收入同比增加81.73%，主要是收到政府补助增加所致。
3、营业外支出同比增加847.11%，主要是报废固定资产发生净损失所致。
4、所得税费用同比增加57.43%，主要是利润增加导致。
(四)现金流量表项目
1、经营活动产生的现金净流量为24,941.88万元，较上年同期增加43,132.37万元。主要是公司加大
对应收账款的催收，销售商品收回货款增加所致。
2、投资活动产生的现金净流量为-21,546.59万元，较上年同期增加4,220.58万元。主要是山河工业
城基础建设较上期投入减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
公司分别于2011年11月29日召开第四届董事会第十三次会议、2011年12月15日召开2011年第二次临时股东大会等会议审
议批准了《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《2011年度非公开发行股票预案》 等议案。于2012年4月5日召开四届董
事会第十八次会议、2012年4月23日召开2012年第一次临时股东大会等会议审议批准《2011年度非公开发行股票预案（修订
版）》等议案。2012年6月13日本次非公开发行股票的申请经中国证监会发行审核委员会审核获无条件通过。截至本报告出具
之日，公司尚未取得中国证监会的核准文件。公司将与本次非公开发行股票的保荐机构东吴证券股份有限公司共同推进本次
非公开发行股票的其他各项后续工作。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
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巨潮资讯网，第四届董事会第十三次会
2011 年 11 月 30 日
议决议公告
巨潮资讯网，《2011 年度非公开发行股
2011 年 11 月 30 日
票预案》
巨潮资讯网，第四届董事会第十八次会
非公开发行股票 2012 年 04 月 06 日
议决议公告
巨潮资讯网，《2011 年度非公开发行股
2012 年 04 月 06 日
票预案(修订版)》
巨潮资讯网，关于非公开发行股票申请
2012 年 06 月 14 日
获发审委审核通过的公告
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承诺
何清华先生
追加承诺:将
其持有的于
2012 年 12 月
日限售到期
的 109058760
股在原承诺
2012 年 12 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 何清华 基础上延期 12 个月 切实履行
20 日
锁定一年,即
上述
109058760 股
股份锁定至
2013 年 12 月
21 日解除限
售
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用
（如有）
四、对 2013 年度经营业绩的预计
2013 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
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归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动
150% 至 200%
幅度（%）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动
2,270.18 至 2,724.21
区间（万元）
2012 年度归属于上市公司股东的净利润（万
908.07
元）
工程机械行业未见明显复苏。2013 年度的业绩预计增长，主要是受益于
业绩变动的原因说明
公司加强费用控制，也与上年同期基数较低有关。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 594,972,217.53 714,077,130.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 28,183,247.83 9,898,168.00
应收账款 1,739,522,040.35 1,620,705,588.82
预付款项 153,997,503.87 163,054,319.28
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 18,003,466.20 13,833,451.65
买入返售金融资产
存货 1,281,029,798.26 1,361,227,717.79
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 19,537,732.72 1,110.00
流动资产合计 3,835,246,006.76 3,882,797,486.33
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 14,689,214.99 14,689,214.99
长期应收款
长期股权投资 29,316,040.19 30,645,991.36
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投资性房地产
固定资产 563,492,463.52 585,541,143.93
在建工程 538,749,421.30 316,969,398.12
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 563,205,172.04 450,924,777.93
开发支出
商誉 2,512,400.11 2,532,675.23
长期待摊费用 185,770.00 228,880.00
递延所得税资产 22,880,465.35 24,287,593.45
其他非流动资产
非流动资产合计 1,735,030,947.50 1,425,819,675.01
资产总计 5,570,276,954.26 5,308,617,161.34
流动负债：
短期借款 1,630,500,000.00 1,579,498,861.46
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 205,995,499.75 137,953,993.90
应付账款 983,118,989.78 941,936,191.38
预收款项 75,725,777.57 48,721,894.46
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,695,378.44 17,722,583.58
应交税费 16,236,866.30 2,118,983.03
应付利息 4,611,049.50 8,727,596.21
应付股利
其他应付款 137,242,984.42 131,854,080.52
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 480,500,000.00 279,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,541,626,545.76 3,147,534,184.54
非流动负债：
长期借款 2,887,944.00 286,715,217.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 1,440,000.00 757,928.34
递延所得税负债
其他非流动负债 290,734,131.29 180,187,458.44
非流动负债合计 295,062,075.29 467,660,603.78
负债合计 3,836,688,621.05 3,615,194,788.32
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 411,450,000.00 411,450,000.00
资本公积 576,201,708.70 576,242,514.71
减：库存股
专项储备 2,110,164.91 1,220,217.49
盈余公积 101,293,244.09 101,292,488.94
一般风险准备
未分配利润 614,414,379.14 574,405,135.03
外币报表折算差额 413,150.31 20,456.08
归属于母公司所有者权益合计 1,705,882,647.15 1,664,630,812.25
少数股东权益 27,705,686.06 28,791,560.77
所有者权益（或股东权益）合计 1,733,588,333.21 1,693,422,373.02
负债和所有者权益（或股东权益）
5,570,276,954.26 5,308,617,161.34
总计
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
2、母公司资产负债表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
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流动资产：
货币资金 552,194,028.91 490,055,336.84
交易性金融资产
应收票据 24,594,247.83 5,553,000.00
应收账款 1,575,830,188.77 1,460,231,405.06
预付款项 138,141,991.23 112,278,441.65
应收利息
应收股利
其他应收款 254,257,703.15 251,815,399.56
存货 1,049,130,810.46 1,170,949,000.62
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,594,148,970.35 3,490,882,583.73
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 814,444,015.71 805,773,966.88
投资性房地产
固定资产 364,793,127.27 438,887,946.61
在建工程 302,924,797.50 139,140,117.45
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 197,322,586.22 199,683,009.10
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 24,846,795.26 24,471,785.68
其他非流动资产
非流动资产合计 1,704,331,321.96 1,607,956,825.72
资产总计 5,298,480,292.31 5,098,839,409.45
流动负债：
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短期借款 1,450,000,000.00 1,569,498,861.46
交易性金融负债
应付票据 193,009,109.80 107,958,070.39
应付账款 943,039,169.78 871,208,512.20
预收款项 75,081,223.08 48,397,376.61
应付职工薪酬 6,900,432.60 15,541,952.52
应交税费 17,068,033.08 16,001,404.67
应付利息 4,611,049.50 8,670,096.21
应付股利
其他应付款 325,171,810.69 171,502,007.35
一年内到期的非流动负债 480,500,000.00 279,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,495,380,828.53 3,087,778,281.41
非流动负债：
长期借款 2,887,944.00 286,715,217.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 1,440,000.00 757,928.34
递延所得税负债
其他非流动负债 19,366,878.00 10,425,200.00
非流动负债合计 23,694,822.00 297,898,345.34
负债合计 3,519,075,650.53 3,385,676,626.75
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 411,450,000.00 411,450,000.00
资本公积 576,222,431.50 576,222,431.50
减：库存股
专项储备
盈余公积 101,292,488.94 101,292,488.94
一般风险准备
未分配利润 690,439,721.34 624,197,862.26
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,779,404,641.78 1,713,162,782.70
负债和所有者权益（或股东权益） 5,298,480,292.31 5,098,839,409.45
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总计
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
3、合并本报告期利润表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 448,692,729.91 421,634,004.87
其中：营业收入 448,692,729.91 421,634,004.87
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 478,952,244.85 443,470,546.29
其中：营业成本 339,107,642.66 300,298,866.47
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 856,026.19 2,387,621.59
销售费用 59,051,037.16 59,042,620.90
管理费用 44,705,288.32 39,535,835.38
财务费用 39,231,696.08 34,556,194.53
资产减值损失 -3,999,445.56 7,649,407.42
加 ：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-429,322.45 306,849.32
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
14
山河智能装备股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
三、营业利润（亏损以“－”号填
-30,688,837.39 -21,529,692.10
列）
加 ：营业外收入 32,607,472.49 9,587,059.82
减 ：营业外支出 47,592.18 311,544.60
其中：非流动资产处置
39,263.38 249,840.41
损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
1,871,042.92 -12,254,176.88
号填列）
减：所得税费用 2,133,570.81 -1,342,209.94
五、净利润（净亏损以“－”号填
-262,527.89 -10,911,966.94
列）
其中：被合并方在合并前实现
的净利润
归属于母公司所有者的净利润 614,277.89 -10,106,783.21
少数股东损益 -876,805.78 -805,183.73
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0015 -0.0242
（二）稀释每股收益 0.0015 -0.0242
七、其他综合收益 449,993.44
八、综合收益总额 187,465.55 -10,911,966.94
归属于母公司所有者的综合收
1,064,271.33 -10,106,783.21
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-876,805.78 -805,183.73
额
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
4、母公司本报告期利润表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 433,477,669.49 390,300,488.12
减：营业成本 320,788,523.47 275,106,808.19
营业税金及附加 846,918.38 2,380,249.23
销售费用 53,054,261.27 51,998,324.60
管理费用 34,255,365.39 29,362,405.67
15
山河智能装备股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
财务费用 36,626,883.83 34,544,667.61
资产减值损失 -3,484,407.23 6,381,925.01
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-429,322.45 306,849.32
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-9,039,198.07 -9,167,042.87
列）
加：营业外收入 31,285,425.15 6,872,995.82
减：营业外支出 39,946.38 280,101.91
其中：非流动资产处置损
39,263.38 249,840.41
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
22,206,280.70 -2,574,148.96
号填列）
减：所得税费用 2,356,273.85 -1,397,338.16
四、净利润（净亏损以“－”号填
19,850,006.85 -1,176,810.80
列）
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 19,850,006.85 -1,176,810.80
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,658,158,496.56 1,601,168,333.30
其中：营业收入 1,658,158,496.56 1,601,168,333.30
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
16
山河智能装备股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
二、营业总成本 1,633,629,533.93 1,597,636,096.25
其中：营业成本 1,239,444,014.48 1,158,043,365.60
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,694,019.94 6,629,491.48
销售费用 148,658,333.48 176,173,068.43
管理费用 121,456,548.88 127,642,146.92
财务费用 104,024,101.95 97,767,968.80
资产减值损失 13,352,515.20 31,380,055.02
加 ：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-1,329,951.17 733,841.10
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
23,199,011.46 4,266,078.15
列）
加 ：营业外收入 46,485,626.81 25,579,012.82
减 ：营业外支出 3,379,968.84 356,872.66
其中：非流动资产处置
832,862.33 281,557.46
损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
66,304,669.43 29,488,218.31
号填列）
减：所得税费用 15,037,800.03 9,552,100.99
五、净利润（净亏损以“－”号填
51,266,869.40 19,936,117.32
列）
其中：被合并方在合并前实现
的净利润
17
山河智能装备股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
归属于母公司所有者的净利润 52,352,744.11 22,714,814.70
少数股东损益 -1,085,874.71 -2,778,697.38
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.1272 0.0545
（二）稀释每股收益 0.1272 0.0545
七、其他综合收益 413,150.31 -36,843.13
八、综合收益总额 51,680,019.71 19,899,274.19
归属于母公司所有者的综合收
52,765,894.42 22,677,971.57
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-1,085,874.71 -2,778,697.38
额
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,646,657,227.15 1,495,626,143.87
减：营业成本 1,241,510,598.85 1,077,416,661.52
营业税金及附加 6,639,035.45 6,556,466.63
销售费用 132,465,862.06 153,401,395.62
管理费用 83,876,246.52 89,836,548.46
财务费用 100,521,653.99 97,702,433.97
资产减值损失 21,911,607.46 34,404,254.54
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-1,329,951.17 733,841.10
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
58,402,271.65 37,042,224.23
列）
加：营业外收入 36,929,655.08 21,424,415.21
减：营业外支出 3,134,990.13 312,143.96
其中：非流动资产处置损 622,237.33 281,557.46
18
山河智能装备股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
92,196,936.60 58,154,495.48
号填列）
减：所得税费用 13,611,577.52 8,946,812.83
四、净利润（净亏损以“－”号填
78,585,359.08 49,207,682.65
列）
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 78,585,359.08 49,207,682.65
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
1,326,200,083.52 998,212,562.25
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,194,015.45 268,845.64
19
山河智能装备股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
收到其他与经营活动有关的现
176,392,861.09 96,570,952.31
金
经营活动现金流入小计 1,505,786,960.06 1,095,052,360.20
购买商品、接受劳务支付的现
893,288,036.78 857,668,240.33
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
175,748,739.94 148,759,713.39
现金
支付的各项税费 112,644,866.45 187,176,281.88
支付其他与经营活动有关的现
74,688,286.49 83,353,097.66
金
经营活动现金流出小计 1,256,369,929.66 1,276,957,333.26
经营活动产生的现金流量净额 249,417,030.40 -181,904,973.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 293,621,226.00
取得投资收益所收到的现金 733,841.10
处置固定资产、无形资产和其
50,000.00 46,770.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
2,218.14
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 52,218.14 294,401,837.10
购建固定资产、无形资产和其
215,518,163.63 271,423,591.49
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 280,650,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
20
山河智能装备股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
金
投资活动现金流出小计 215,518,163.63 552,073,591.49
投资活动产生的现金流量净额 -215,465,945.49 -257,671,754.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 -71,242,148.84
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 1,533,190,000.00 1,369,690,538.91
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 1,533,190,000.00 1,298,448,390.07
偿还债务支付的现金 1,563,148,984.46 1,060,322,493.27
分配股利、利润或偿付利息支
120,632,881.34 120,233,353.34
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
25,319,784.96 19,058,021.15
金
筹资活动现金流出小计 1,709,101,650.76 1,199,613,867.76
筹资活动产生的现金流量净额 -175,911,650.76 98,834,522.31
四、汇率变动对现金及现金等价物
-415,892.82 -1,356,755.01
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -142,376,458.67 -342,098,960.15
加：期初现金及现金等价物余
560,724,684.00 708,760,343.86
额
六、期末现金及现金等价物余额 418,348,225.33 366,661,383.71
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
1,295,343,056.34 966,206,148.13
金
21
山河智能装备股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
收到的税费返还 2,672,179.35
收到其他与经营活动有关的现
73,660,631.39 16,410,242.15
金
经营活动现金流入小计 1,371,675,867.08 982,616,390.28
购买商品、接受劳务支付的现
713,092,827.15 797,776,915.81
金
支付给职工以及为职工支付的
124,048,144.63 111,786,705.39
现金
支付的各项税费 107,600,994.85 182,853,892.47
支付其他与经营活动有关的现
68,504,082.09 63,276,552.30
金
经营活动现金流出小计 1,013,246,048.72 1,155,694,065.97
经营活动产生的现金流量净额 358,429,818.36 -173,077,675.69
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 280,650,000.00
取得投资收益所收到的现金 733,841.10
处置固定资产、无形资产和其
46,770.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 281,430,611.10
购建固定资产、无形资产和其
95,446,310.07 58,249,928.87
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 10,000,000.00 284,706,499.19
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 105,446,310.07 342,956,428.06
投资活动产生的现金流量净额 -105,446,310.07 -61,525,816.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 -71,242,148.84
取得借款收到的现金 1,549,400,000.00 1,517,190,538.91
发行债券收到的现金
22
山河智能装备股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 1,549,400,000.00 1,445,948,390.07
偿还债务支付的现金 1,534,715,084.46 1,238,322,493.27
分配股利、利润或偿付利息支
117,312,765.93 119,760,724.42
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
111,144,468.20 96,440,772.98
金
筹资活动现金流出小计 1,763,172,318.59 1,454,523,990.67
筹资活动产生的现金流量净额 -213,772,318.59 -8,575,600.60
四、汇率变动对现金及现金等价物
-344,043.04 -1,310,579.03
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 38,867,146.66 -244,489,672.28
加：期初现金及现金等价物余
353,494,511.55 518,268,738.85
额
六、期末现金及现金等价物余额 392,361,658.21 273,779,066.57
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
山河智能装备股份有限公司
董事长：何清华
二〇一三年十月二十五日
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