山河智能装备股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
山河智能装备股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
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山河智能装备股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何清华、主管会计工作负责人邓国旗及会计机构负责人(会计主管人员)贺燕萍声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,651,823,983.85 5,629,936,853.46 18.15%
归属于上市公司股东的净资产
2,419,836,076.54 1,681,918,760.04 43.87%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
期增减 年同期增减
营业收入（元） 331,919,200.61 -26.03% 1,389,905,714.06 -16.18%
归属于上市公司股东的净利润
-2,632,354.07 -528.53% 11,456,473.96 -78.12%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
-46,623,334.17 -77.32% -43,990,643.88 -350.99%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 190,119,804.96 19.73%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0052 -446.67% 0.0259 -79.64%
稀释每股收益（元/股） -0.0052 -446.67% 0.0259 -79.64%
加权平均净资产收益率 -0.11% 下降 0.15 个百分点 0.67% 下降 2.43 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
3,335,060.41
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 收到工业发展资金等政府补
58,830,733.09
统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 贴
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,031,233.45
减：所得税影响额 11,302,846.68
少数股东权益影响额（税后） 447,062.43
合计 55,447,117.84 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 62,989
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
何清华 境内自然人 21.71% 109,308,760 81,981,570 质押 109,000,000
北京千石创富
－民生银行－
华鑫国际信托
其他 8.96% 45,100,000 45,100,000
－082 号证券投
资集合资金信
托计划
建信基金－民
生银行－民生
其他 4.71% 23,700,000 23,700,000
加银资产管理
有限公司
民生加银基金
－民生银行－
其他 4.63% 23,300,000 23,300,000
民生加银资产
管理有限公司
长沙高新技术
境内非国有法
创业投资管理 0.75% 3,756,691
人
有限公司
长沙中南升华
科技发展有限 国有法人 0.68% 3,448,080 冻结 3,438,603
公司
郭勇 境内自然人 0.53% 2,660,154 1,820,115
深圳市招商局
科技投资有限 国有法人 0.52% 2,625,000 冻结 2,625,000
公司
华润深国投信 其他 0.50% 2,538,389
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托有限公司－
智慧金 93 号集
合资金信托计
划
全国社保基金
其他 0.50% 2,499,835
一零二组合
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
何清华 27,327,190 人民币普通股 27,327,190
长沙高新技术创业投资管理有限
3,756,691 人民币普通股 3,756,691
公司
长沙中南升华科技发展有限公司 3,448,080 人民币普通股 3,448,080
深圳市招商局科技投资有限公司 2,625,000 人民币普通股 2,625,000
华润深国投信托有限公司－智慧
2,538,389 人民币普通股 2,538,389
金 93 号集合资金信托计划
全国社保基金一零二组合 2,499,835 人民币普通股 2,499,835
中融国际信托有限公司－诺亚大
1,900,000 人民币普通股 1,900,000
成Ａ股精选一号
朱建新 1,760,015 人民币普通股 1,760,015
华润深国投信托有限公司－智慧
1,691,825 人民币普通股 1,691,825
金 70 号集合资金信托计划
陈建平 1,460,146 人民币普通股 1,460,146
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前十大股东之间以及前十名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也
说明 未知是否属于一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参
与融资融券业务股东情况说明 不适用
（如有）
注：
1、上述前 10 大股东名单以相关股东通过各种证券帐户持有公司股份的合计数排序。股东证券帐户包括该股东名下（含联名）
的普通证券帐户、信用证券帐户、资产管理产品证券帐户及其他证券帐户。
2、长沙高新技术创业投资管理有限公司普通证券账户持股数量：0 股，投资者信用账户持股数量：3,756,691 股，合计持股
数量：3,756,691 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较上年度期末增长114.55%，主要是收到非公开发行股票的款项；
2、应收票据较上年度期末增长146.16%，主要是销售回款票据结算增加所致；
3、商誉较上年度期末增长41.46%，主要是溢价受让无锡必克少数股东之股权所致。
4、应付票据较上年度期末增长146.94%，主要是采购票据结算增加所致；
5、预收款项较上年度期末增长76.87%，主要是发货前收款增加所致；
6、应付职工薪酬较上年度期末减少83.98%，主要为去年底计提的年终奖于本年发放；
7、应交税费较上年度期末减少82.20%，主要为待抵扣增值税额较同期增加；
8、应付利息较上年度期末减少88.46%，主要为未结算利息较同期减少；
9、一年内到期的非流动负债较上年度期末减少100.00%，主要是长期借款一年内到期减少所致；
10、长期借款较上年度期末增长13781.43%，主要是借入长期借款增加；
11、预计负债较上年度期末增长129.91%，主要是客户合同纠纷预计的负债增加；
12、资本公积较上年度期末增长111.78%，主要是非公开发行股票溢价所致；
13、专项储备较上年度期末增长70.84%，主要是专项计提安全生产费用增加；
14、外币报表折算差额较上年度期末减少47.07%，主要是外币报表折算影响降低所致；
15、1-9月营业利润同比下降330.46%，主要是营业收入下降而财务费用上升所致；
16、1-9月营业税金及附加同比下降35.79%，主要是计提的营业税金及附加减少所致；
17、1-9月营业外收入同比增加46.47%，主要是收到政府补助增加所致；
18、1-9月营业外支出同比下降73.62%，主要是处置固定资产及旧货损失减少；
19、1-9月净利润同比下降80.60%，主要是营业利润大幅下降所致；
20、1-9月收到的税费返还同比下降71.88%，主要为收到的出口退税较同期减少；
21、1-9月支付的各项税费同比下降38.69%，主要是实际支付的增值税及企业所得税较同期减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺 北京千石创 认购非公开 2014 年 07 月 12 个月 切实履行
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富资本管理 发行股票获 11 日
有限公司、建 配的股份自
信基金管理 上市之日起
有限责任公 锁定 12 个月。
司、民生加银
基金管理有
限公司
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动
-80.00% 至 -50.00%
幅度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动
546.2 至 1,365.5
区间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万
2,731
元）
业绩变动的原因说明 受固定资产投资增速持续放缓的影响，工程机械市场需求继续萎靡。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,479,845,417.41 689,754,790.87
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
应收票据 73,587,329.88 29,893,873.50
应收账款 1,775,420,524.83 1,639,104,957.93
预付款项 201,746,007.99 156,263,838.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 26,522,518.45 22,441,650.43
买入返售金融资产
存货 1,237,413,581.41 1,235,716,351.72
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,794,535,379.97 3,773,175,462.87
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 15,012,184.00 15,012,184.00
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长期应收款
长期股权投资 23,554,462.51 31,080,071.81
投资性房地产
固定资产 1,070,854,201.86 1,076,043,666.99
在建工程 153,682,348.92 143,781,595.28
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 562,350,179.78 560,719,840.51
开发支出
商誉 3,582,675.23 2,532,675.23
长期待摊费用 128,290.00 171,400.00
递延所得税资产 28,124,261.58 27,419,956.77
其他非流动资产
非流动资产合计 1,857,288,603.88 1,856,761,390.59
资产总计 6,651,823,983.85 5,629,936,853.46
流动负债：
短期借款 2,001,724,593.90 1,765,400,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
应付票据 500,726,378.31 202,776,341.58
应付账款 807,451,384.57 996,930,355.17
预收款项 101,377,895.93 57,318,128.48
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,922,445.48 18,241,555.35
应交税费 -16,851,980.03 -9,249,278.77
应付利息 878,785.53 7,617,536.12
应付股利
其他应付款 126,744,574.15 117,121,486.94
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应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 473,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,524,974,077.84 3,629,656,124.87
非流动负债：
长期借款 400,887,944.00 2,887,944.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 822,928.34 357,928.34
递延所得税负债
其他非流动负债 280,304,544.17 287,604,919.26
非流动负债合计 682,015,416.51 290,850,791.60
负债合计 4,206,989,494.35 3,920,506,916.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 503,550,000.00 411,450,000.00
资本公积 1,220,295,515.50 576,222,431.50
减：库存股
专项储备 6,255,580.83 3,661,735.12
其他综合收益 -42,077.31 -79,490.14
盈余公积 107,716,797.94 107,716,797.94
一般风险准备
未分配利润 582,060,259.58 582,947,285.62
归属于母公司所有者权益合计 2,419,836,076.54 1,681,918,760.04
少数股东权益 24,998,412.96 27,511,176.95
所有者权益（或股东权益）合计 2,444,834,489.50 1,709,429,936.99
负债和所有者权益（或股东权益）
6,651,823,983.85 5,629,936,853.46
总计
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
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2、母公司资产负债表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,371,929,144.73 660,271,032.80
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
应收票据 70,227,573.21 21,213,873.50
应收账款 1,640,433,615.15 1,519,663,102.63
预付款项 269,202,599.06 130,685,210.94
应收利息
应收股利
其他应收款 279,966,492.14 256,600,707.84
存货 921,663,897.77 948,745,036.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,553,423,322.06 3,537,178,963.86
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 820,687,508.03 816,208,047.33
投资性房地产
固定资产 695,774,238.86 695,398,246.40
在建工程 85,196,065.05 98,411,479.99
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 206,726,318.05 196,733,147.13
开发支出
商誉
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长期待摊费用
递延所得税资产 28,166,029.30 27,516,736.43
其他非流动资产
非流动资产合计 1,836,550,159.29 1,834,267,657.28
资产总计 6,389,973,481.35 5,371,446,621.14
流动负债：
短期借款 1,799,085,205.09 1,620,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
应付票据 490,626,378.31 195,593,472.72
应付账款 706,967,667.58 906,829,955.90
预收款项 97,083,756.95 56,597,972.02
应付职工薪酬 2,862,805.59 16,367,571.44
应交税费 -1,457,625.40 14,308,906.70
应付利息 878,785.53 6,746,345.72
应付股利
其他应付款 351,232,355.55 292,618,281.13
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 473,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,447,279,329.20 3,582,562,505.63
非流动负债：
长期借款 400,887,944.00 2,887,944.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 822,928.34 357,928.34
递延所得税负债
其他非流动负债 16,963,958.40 18,653,750.00
非流动负债合计 418,674,830.74 21,899,622.34
负债合计 3,865,954,159.94 3,604,462,127.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 503,550,000.00 411,450,000.00
资本公积 1,220,295,515.50 576,222,431.50
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减：库存股
专项储备 4,454,556.46 1,922,120.49
其他综合收益
盈余公积 107,716,797.94 107,716,797.94
一般风险准备
未分配利润 688,002,451.51 669,673,143.24
所有者权益（或股东权益）合计 2,524,019,321.41 1,766,984,493.17
负债和所有者权益（或股东权益）
6,389,973,481.35 5,371,446,621.14
总计
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
3、合并本报告期利润表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 331,919,200.61 448,692,729.91
其中：营业收入 331,919,200.61 448,692,729.91
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 394,610,972.34 478,952,244.85
其中：营业成本 261,729,056.02 339,107,642.66
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 31,220.79 856,026.19
销售费用 57,206,031.39 59,051,037.16
管理费用 37,015,150.83 44,705,288.32
财务费用 43,960,411.90 39,231,696.08
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资产减值损失 -5,330,898.59 -3,999,445.56
加 ：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
4,000,000.00 -429,322.45
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
-58,691,771.73 -30,688,837.39
列）
加 ：营业外收入 52,936,766.43 32,607,472.49
减 ：营业外支出 100,985.70 47,592.18
其中：非流动资产处置
39,263.38
损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
-5,855,991.00 1,871,042.92
号填列）
减：所得税费用 -2,888,907.56 2,133,570.81
五、净利润（净亏损以“－”号填
-2,967,083.44 -262,527.89
列）
其中：被合并方在合并前实现
的净利润
归属于母公司所有者的净利润 -2,632,354.07 614,277.89
少数股东损益 -334,729.37 -876,805.78
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.0052 0.0015
（二）稀释每股收益 -0.0052 0.0015
七、其他综合收益 38,645.02 449,993.44
其中：以后会计期间不能重分类进
损益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条
件时将重分类进损益的其他综合收 38,645.02 449,993.44
益项目
八、综合收益总额 -2,928,438.42 187,465.55
归属于母公司所有者的综合收
-2,593,709.05 1,064,271.33
益总额
归属于少数股东的综合收益总 -334,729.37 -876,805.78
15
山河智能装备股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
额
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
4、母公司本报告期利润表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 299,882,374.77 433,477,669.49
减：营业成本 236,350,733.09 320,788,523.47
营业税金及附加 846,918.38
销售费用 54,563,069.94 53,054,261.27
管理费用 31,536,319.50 34,255,365.39
财务费用 38,879,604.49 36,626,883.83
资产减值损失 -5,079,993.83 -3,484,407.23
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
4,000,000.00 -429,322.45
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-52,367,358.42 -9,039,198.07
列）
加：营业外收入 46,633,412.06 31,285,425.15
减：营业外支出 55,003.00 39,946.38
其中：非流动资产处置损
39,263.38
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-5,788,949.36 22,206,280.70
号填列）
减：所得税费用 -4,348,053.05 2,356,273.85
四、净利润（净亏损以“－”号填
-1,440,896.31 19,850,006.85
列）
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
16
山河智能装备股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
其中：以后会计期间不能重分类进
损益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条
件时将重分类进损益的其他综合收
益项目
七、综合收益总额 -1,440,896.31 19,850,006.85
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,389,905,714.06 1,658,158,496.56
其中：营业收入 1,389,905,714.06 1,658,158,496.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,446,865,597.74 1,633,629,533.93
其中：营业成本 1,043,488,235.30 1,239,444,014.48
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,297,940.28 6,694,019.94
销售费用 141,026,997.17 148,658,333.48
管理费用 115,776,748.40 121,456,548.88
财务费用 128,884,774.38 104,024,101.95
资产减值损失 13,390,902.21 13,352,515.20
加 ：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 3,494,390.70 -1,329,951.17
17
山河智能装备股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
-53,465,492.98 23,199,011.46
列）
加 ：营业外收入 68,088,816.73 46,485,626.81
减 ：营业外支出 891,789.78 3,379,968.84
其中：非流动资产处置
97,807.28 832,862.33
损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
13,731,533.97 66,304,669.43
号填列）
减：所得税费用 3,787,824.00 15,037,800.03
五、净利润（净亏损以“－”号填
9,943,709.97 51,266,869.40
列）
其中：被合并方在合并前实现
的净利润
归属于母公司所有者的净利润 11,456,473.96 52,352,744.11
少数股东损益 -1,512,763.99 -1,085,874.71
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0259 0.1272
（二）稀释每股收益 0.0259 0.1272
七、其他综合收益 37,412.83 413,150.31
其中：以后会计期间不能重分类进
损益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条
件时将重分类进损益的其他综合收 37,412.83 413,150.31
益项目
八、综合收益总额 9,981,122.80 51,680,019.71
归属于母公司所有者的综合收
11,493,886.79 52,765,894.42
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-1,512,763.99 -1,085,874.71
额
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
18
山河智能装备股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,313,775,560.84 1,646,657,227.15
减：营业成本 993,532,707.03 1,241,510,598.85
营业税金及附加 4,252,638.29 6,639,035.45
销售费用 131,633,007.33 132,465,862.06
管理费用 87,259,184.46 83,876,246.52
财务费用 113,104,809.17 100,521,653.99
资产减值损失 9,174,819.35 21,911,607.46
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
3,494,390.70 -1,329,951.17
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-21,687,214.09 58,402,271.65
列）
加：营业外收入 55,721,638.03 36,929,655.08
减：营业外支出 757,537.43 3,134,990.13
其中：非流动资产处置损
39,192.39 622,237.33
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
33,276,886.51 92,196,936.60
号填列）
减：所得税费用 2,604,078.24 13,611,577.52
四、净利润（净亏损以“－”号填
30,672,808.27 78,585,359.08
列）
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进
损益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条
件时将重分类进损益的其他综合收
19
山河智能装备股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
益项目
七、综合收益总额 30,672,808.27 78,585,359.08
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
1,379,947,284.33 1,197,924,283.48
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 876,836.51 3,118,166.97
收到其他与经营活动有关的现
25,900,417.98 159,438,799.89
金
经营活动现金流入小计 1,406,724,538.82 1,360,481,250.34
购买商品、接受劳务支付的现
830,262,900.67 875,624,383.44
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
20
山河智能装备股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
198,526,801.00 154,295,002.54
现金
支付的各项税费 77,605,605.83 105,963,795.89
支付其他与经营活动有关的现
110,209,426.36 65,804,699.62
金
经营活动现金流出小计 1,216,604,733.86 1,201,687,881.49
经营活动产生的现金流量净额 190,119,804.96 158,793,368.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,000,000.00
取得投资收益所收到的现金 2,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其
1,963,840.50 50,000.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 8,963,840.50 50,000.00
购建固定资产、无形资产和其
194,145,862.54 213,713,426.13
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 11,156,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 205,301,862.54 213,713,426.13
投资活动产生的现金流量净额 -196,338,022.04 -213,663,426.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 745,311,184.00
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 2,276,449,015.64 1,216,300,000.00
发行债券收到的现金
21
山河智能装备股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 3,021,760,199.64 1,216,300,000.00
偿还债务支付的现金 2,100,594,857.51 1,229,928,984.46
分配股利、利润或偿付利息支
131,520,927.66 96,104,692.46
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
15,130,970.27 28,378,907.22
金
筹资活动现金流出小计 2,247,246,755.44 1,354,412,584.14
筹资活动产生的现金流量净额 774,513,444.20 -138,112,584.14
四、汇率变动对现金及现金等价物
-906,074.99 -598,508.03
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 767,389,152.13 -193,581,149.45
加：期初现金及现金等价物余
353,943,498.11 560,724,684.00
额
六、期末现金及现金等价物余额 1,121,332,650.24 367,143,534.55
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
1,240,860,372.96 1,170,031,039.07
金
收到的税费返还 351,956.03 2,672,179.35
收到其他与经营活动有关的现
172,152,827.70 49,021,104.41
金
经营活动现金流入小计 1,413,365,156.69 1,221,724,322.83
购买商品、接受劳务支付的现
897,372,609.96 677,501,660.10
金
支付给职工以及为职工支付的
139,032,050.43 108,853,639.27
现金
支付的各项税费 71,345,402.22 101,019,263.26
22
山河智能装备股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
支付其他与经营活动有关的现
82,840,154.57 61,974,988.05
金
经营活动现金流出小计 1,190,590,217.18 949,349,550.68
经营活动产生的现金流量净额 222,774,939.51 272,374,772.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,000,000.00
取得投资收益所收到的现金 2,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其
1,075,620.50
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 8,075,620.50
购建固定资产、无形资产和其
182,053,466.85 94,554,622.57
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 12,985,070.00 10,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 195,038,536.85 104,554,622.57
投资活动产生的现金流量净额 -186,962,916.35 -104,554,622.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 737,185,184.00
取得借款收到的现金 1,955,155,777.37 1,269,400,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 2,692,340,961.37 1,269,400,000.00
偿还债务支付的现金 1,901,294,818.00 1,251,715,084.46
分配股利、利润或偿付利息支
122,923,961.13 93,537,491.75
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
14,412,551.98 112,233,570.56
金
筹资活动现金流出小计 2,038,631,331.11 1,457,486,146.77
23
山河智能装备股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 653,709,630.26 -188,086,146.77
四、汇率变动对现金及现金等价物
-565,015.90 -554,768.91
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 688,956,637.52 -20,820,766.10
加：期初现金及现金等价物余
325,508,905.24 353,494,511.55
额
六、期末现金及现金等价物余额 1,014,465,542.76 332,673,745.45
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：邓国旗 会计机构负责人：贺燕萍
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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