山河智能：关于2018年限制性股票激励计划授予登记完成的公告2019-02-19
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2019-007
山河智能装备股份有限公司
关于 2018 年限制性股票激励计划授予登记完成的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载，误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次限制性股票激励计划为向公司高级管理人员、中层管理人员
及核心技术（业务）人员等 548 名激励对象以定向发行的方式授予 3,204 万股限
制性股票，授予价格为 2.97 元/股，授予数量占公司授予前总股本的 3.03%。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，经深圳证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，山河智能装备股份
有限公司 （以下简称“公司”）完成了 2018 年限制性股票激励计划授予登记工
作，现将有关情况公告如下：
一、公司 2018 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2018 年 12 月 2 日，公司第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关
于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。公司独立董
事对相关事项发表了独立意见。第六届监事会第十六次会议对公司《2018 年限
制性股票激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2018 年 12 月 21 日，公司监事会披露了《关于公司 2018 年限制性股票
激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2018 年 12 月 28 日，公司召开 2018 年第五次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等 2018 年限制性股票激励
计划相关议案。本次计划拟授予的限制性股票数量 3,243 万股，授予价格为 2.97
元/股。
4、2019 年 1 月 22 日，公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关
于调整公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。确
定本次限制性股票的授予日为 2019 年 1 月 22 日，同意公司向 548 名激励对象授
予 3,204 万股限制性股票，授予价格为 2.97 元/股。公司独立董事对相关事项发
表了独立意见。
二、本次限制性股票授予情况
1、授予日：2019 年 1 月 22 日
2、授予对象及授予数量：
鉴于 36 名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，上
述激励对象被授予的 39 万股限制性股票予以取消。因此，董事会调整了公司 2018
年限制性股票激励计划授予的激励对象和授予数量，将 2018 年限制性股票授予
的激励对象由 584 名变更为 548 名，授予数量由 3,243 万股调整为 3,204 万股。
具体如下：
获授限制性股票 占本次授予 占目前总股
姓名 职务
数量（万股） 股票比例 本比例
董事、总经理、财务
夏志宏 24 0.75% 0.02%
总监
张大庆 董事、副总经理 24 0.75% 0.02%
唐 彪 副总经理 24 0.75% 0.02%
董事、高级
管理人员 朱建新 副总经理 24 0.75% 0.02%
黄志雄 副总经理 24 0.75% 0.02%
龙居才 副总经理 24 0.75% 0.02%
王 剑 董事会秘书 24 0.75% 0.02%
中层管理人员及核心技术（业务）人员
3036 94.75 2.87%
（共计 541 人）
合计 3204 100% 3.03%
3、授予价格：2.97 元/股
4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票
5、除因个人原因放弃认购公司拟向其授予的限制性股票而未获得授予的激
励对象外，激励对象的名单与 2018 年第五次临时股东大会批准的 2018 年限制性
股票激励计划中的授予激励对象名单相符。
6、解锁安排：本计划授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安
排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
自授予完成登记之日起 16 个月后的首个交易日起至
第一个解除限售期 50%
授予完成登记之日起 28 个月内的最后一个交易日止
自授予完成登记之日起 28 个月后的首个交易日起至
第二个解除限售期 50%
授予完成登记之日起 40 个月内的最后一个交易日止
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细
而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解
除限售期与限制性股票解除限售期相同。
在解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，
未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销，限制性股票
解除限售条件未成就时，相关权益不得递延至下期。
7、限制性股票解除限售条件
（1）公司业绩考核要求
本激励计划授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2017 年营业收入为基数，2019 年营业收入增长率不低于 47%
第二个解除限售期 以 2017 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率不低于 62%
注：“2017 年营业收入”指经审计后的 2017 年合并利润表营业收入数，即 39.46
亿元。
如公司业绩考核未达到上述条件，所有激励对象对应考核当年可解除限售的
限制性股票均不得申请解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。
（2）个人绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司相关规定组织实施。
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=个
人层面系数*个人当年计划解除限售额度
个人层面上一年度考核结果 个人层面系数
合格及以上 100%
不合格 0%
激励对象按照个人当年实际解除限售数量解除限售，考核当年不能解除限售
的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格。
三、授予股份认购资金的验资情况
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 1 月 29 日出具了 CAC 证
验字[2019]0018 号验资报告，对公司截至 2019 年 1 月 28 日新增注册资本及实收
资本（股本）情况进行审验后认为：截至 2019 年 1 月 28 日止，贵公司已收到股
权激励对象缴纳的出资款合计人民币 95,158,800.00 元，全部以货币资金出资，
其中增加注册资本（股本）32,040,000.00 元，增加资本公积 63,118,800.00 元。
四、限制性股票的上市日期
本次限制性股票授予日为 2019 年 1 月 22 日，授予股份的上市日期为 2019
年 2 月 20 日。
五、股本结构变化情况表
股本
投资者名称 变更前 变更后
本期变动金额
金额 比例% 金额 比例%
股本总额 1,056,068,465.00 100.00 32,040,000.00 1,088,108,465.00 100.00
其中：股权激励限制性
32,040,000.00 32,040,000.00 2.94
股票
合计 1,056,068,465.00 100.00 32,040,000.00 1,088,108,465.00 100.00
注：本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
六、参与激励的董事、高级管理人员在限制性股票授予登记日前 6 个月买卖
公司股票情况的说明
经公司自查，参与本次限制性股票激励计划的董事、高级管理人员在限制性
股票授予登记日前 6 个月无买卖本公司股票的情况。
七、募集资金使用计划及说明
本次增发限制性股票所募集资金将全部用于补充公司流动资金。
八、每股收益摊薄情况
公司本次限制性股票授予登记完成后，按新股本 1,088,108,465 股摊薄计算，
2017 年度归属于普通股股东的基本每股收益为 0.1491 元/股。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二○一九年二月十九日
