证券代码：002097                   证券简称：山河智能               公告编号：2021-078




                            山河智能装备股份有限公司

                          关于发行资产支持票据的进展公告



          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误

     导性陈述或重大遗漏。



          山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）于2020 年
    8月6日、2020年8月26日分别召开第七届董事会第七次会议、2020年第一次临时
    股东大会，审议通过了《关于拟注册发行资产支持证券的议案》，同意公司申请
    注册发行总额不超过人民币20亿元的资产支持证券(包括银行间市场资产支持
    票据、交易所市场资产支持证券），具体情况详见公司于2020年8月8日发布在巨
    潮资讯网的《关于拟注册发行资产支持证券的公告》（公告编号：2020-045）。
          2020年12月23日，公司发行2020年度第一期资产支持票据，募集账户实际收
    到认购资金67,000.00万元，具体情况详见公司于2020年12月24日发布在巨潮资
    讯网的《关于发行资产支持票据的进展公告》（公司编号：2020-080）。
          2021年6月30日，公司发行2021年度第一期资产支持票据（高成长债）， 募
    集账户实际收到认购资金33,000.00万元，具体情况详见公司于2021年7月2日发
    布在巨潮资讯网的《关于发行资产支持票据的进展公告》（公司编号：2021-049）。
          2021年12月23日，公司发行2021年度第二期资产支持票据，募集账户实际收
    到认购资金62,000.00万元。本次发行基本情况如下：


资产支持票据   发行规模     每份面值     信用评   发行利
                                                                 兑付日            还本付息方式
   分层        （万元）      （元）        级     率（%）

                                                                                  按季度付息，本
 优先 A1 级     28,000        100        AA+sf    3.45%     2022 年 10 月 27 日
                                                                                    金过手摊还
                                                                   按季度付息，本
优先 A2 级   30,000   100   AA+sf   4.50%     2024 年 7 月 18 日
                                                                     金过手摊还

  次级       4,000    100    -        -      2025 年 10 月 27 日         -

  合计       62,000                           -

      特此公告。




                                              山河智能装备股份有限公司

                                                          董事会

                                            二〇二一年十二月二十五日