山河智能装备股份有限公司
                       2021 年度监事会工作报告

      2021 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监
事会议事规则》等有关法律、法规和监管部门的要求，认真履行监督职责。从切实
维护公司利益和广大中小股东权益的角度出发，对公司重大决策和决议的形成、表
决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，为公司规范运作提供了有
力保障。
      一、监事会会议召开情况
      报告期内，公司召开了五次监事会会议。会议的通知、召集、召开和表决程序
均符合有关法律法规和《公司章程》的规定，具体情况如下：
    时间         会议届次                       审议议案                       审议结果
                              1.《2020 年度监事会工作报告》
                              2.《2020 年年度报告全文及摘要》
                              3.《2020 年度财务决算报告》
                              4.《2021 年度财务预算报告》
                              5.《关于 2020 年度利润分配的议案》
                              6.《关于公司 2020 年年度计提信用减值准备、资产
                              减值准备及核销资产的议案》
                              7.《2020 年度内部控制评价报告》
2021 年 3 月   第七届监事会
                              8.《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划股票   全部通过
21 日          第十次会议
                              回购价格的议案》
                              9.《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分
                              限制性股票的议案》
                              10.《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》
                              11.《关于 2021 年营销业务担保授信的议案》
                              12.《关于 2021 年担保计划的议案》
                              13.《关于会计政策变更的议案》
                              14.《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
2021 年 4 月   第七届监事会
                              1.《2021 年第一季度报告全文及正文》              全部通过
28 日          第十一次会议
2021 年 6 月   第七届监事会   1.《关于 2018 年限制性股票激励计划第二个解除限
                                                                               全部通过
15 日          第十二次会议   售期解除限售条件成就的议案》
2021 年 8 月   第七届监事会   1.《2021 年半年度报告及报告摘要》                全部通过



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16 日           第十三次会议   2.《关于公司 2021 年半年度计提减值准备的议案》
2021 年 10 月   第七届监事会
                               1.《2021 年三季度报告》                          全部通过
21 日           第十四次会议
     二、监事会对公司 2021 年度相关事项的监督情况
     报告期内，监事会认真履行监督检查职能，列席公司董事会会议及股东大会，
定期查阅了公司财务报表，密切关注公司的生产经营状况，关心公司发展战略的具
体实施，依法监督董事和高管人员，较好地发挥了内部监督制衡作用。监事会就以
下情况发表意见：
     1、公司依法运作方面
     公司董事会严格遵循了《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有
关要求，规范运作，决策程序合法有效；公司建立和完善了内部控制制度，董事会
认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执
行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
     2、公司财务管理方面
     公司财务制度健全,内控体系完善，财务运作规范，财务状况良好。财务报告真
实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的
财务报告进行审计，出具的审计报告和对有关事项作出的评价客观、公允。
     3、公司收购、出售资产情况
     报告期内，公司未发生重大的资产处置情况。
     4、关联交易情况
     报告期内，公司所涉及的关联交易业务均属公司的正常经营活动，关联交易程
序合法，按市场价格定价，定价依据充分，价格公平合理。未发现任何损害公司和
股东利益的情况。
     5、控股股东及其它关联方非经营性资金占用情况
     公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
     6、内部控制情况
     公司现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，在公司经营管理中得到



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了有效执行，起到了较好的控制和防范作用。董事会出具的《2021 年度内部控制评
价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
   7、对内幕信息知情人管理制度的建立和实施的意见
   报告期内，公司依据《内幕信息知情人登记管理制度》和《内幕信息内部报告制
度》的要求，在定期报告及重大事项发布前进行内幕信息知情人的登记报送，有效
防止了内幕交易的发生，保障了信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投
资者的合法权益。
    三、2022 年监事会工作计划
    2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公
司章程》、《监事会议事规则》的规定，勤勉尽责，积极适应公司的发展要求，拓
展工作思路，谨遵诚信原则，加强监督力度，加强对监管规则的培训学习，提高监
事的专业能力，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，督促公司规范
运作，以促进公司更好更快地发展。


                                           山河智能装备股份有限公司监事会
                                                二○二二年四月二十八日




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