山河智能装备股份有限公司
                         2022 年度监事会工作报告


      2022 年度，山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会（以下简
称“监事会”）严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度的
规定，对报告期内公司依法经营运作情况和公司董事、高级管理人员的履行职责情
况进行了有效监督，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
      一、监事会会议召开情况
      报告期内，公司召开了五次监事会会议。会议的通知、召集、召开和表决程序
均符合有关法律法规和《公司章程》的规定，具体情况如下：
      时间            会议届次                       审议议案                    审议结果
                                    1.《2021 年度监事会工作报告》
                                    2.《2021 年年度报告全文及摘要》
                                    3.《2021 年度财务决算报告》
                                    4.《2022 年度财务预算报告》
                                    5.《关于 2021 年度利润分配的预案》
                                    6.《关于 2021 年年度计提信用减值准备、资产
                     第七届监事会   减值准备及核销资产的议案》
2022 年 4 月 28 日                                                               全部通过
                     第十五次会议   7.《2021 年度内部控制评价报告》
                                    8.《关于 2022 年度融资计划的议案》
                                    9.《关于 2022 年营销业务担保授信的议案》
                                    10.《关于 2022 年担保计划的议案》
                                    11.《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议
                                    案》
                                    12.《2022 年第一季度报告》
                                    1.《关于全面修订<监事会议事规则>的议案》
                     第七届监事会
2022 年 6 月 28 日                  2.《关于换届选举第八届监事会股东代表监事的   全部通过
                     第十六次会议
                                    议案》
                     第八届监事会
2022 年 7 月 14 日                  1.《关于选举第八届监事会主席的议案》         全部通过
                     第一次会议
                     第八届监事会   1.《2022 年半年度报告及报告摘要》
2022 年 8 月 29 日                                                               全部通过
                     第二次会议     2.《关于 2022 年半年度计提减值准备的议案》



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                      第八届监事会   1.《2022 年三季度报告》
2022 年 10 月 27 日                                                             全部通过
                      第三次会议     2.《关于变更 2022 年度会计事务所的议案》


      二、监事会对公司 2022 年度相关事项的监督情况
      报告期内，监事会认真履行监督检查职能，列席公司董事会会议及股东大会，
定期查阅了公司财务报表，密切关注公司的生产经营状况，关心公司发展战略的具
体实施，依法监督董事和高管人员，较好地发挥了内部监督制衡作用。监事会就以
下情况发表意见：
      1、公司依法运作方面
      根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，公司监事会列席了
公司 2022 年度召开的历次股东大会、董事会会议，并对有关会议的召集召开程序、
议案审议表决情况、决策程序、决议执行情况、高管履行职责情况、公司各项内部
控制制度的执行情况等进行了有效的监督和检查。公司监事会认为：报告期内，公
司对外投资、对外担保等重大事项决策程序符合国家有关法律法规和《公司章程》
的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度，各项内部控制制度执行情况良好。
公司董事、高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律法规以及《公司章程》等
规定，不存在损害公司及股东利益的行为。
      2、公司财务管理方面
      报告期内，公司监事会对公司 2022 年度的财务状况、财务内部控制制度的执行、
资金使用情况等进行了监督和检查。监事会认为，公司财务制度健全、运作规范，
公司会计工作无重大遗漏和虚假记载。公司 2022 年度财务报告真实、准确的反映了
公司 2022 年度的财务状况和经营成果。
      3、公司收购、出售资产情况
      报告期内，公司未发生重大的资产处置情况。
      4、关联交易情况
      报告期内，公司与关联方发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，交易
价格严格遵循“公平、公正、合理”原则，决策程序符合《公司法》、《公司章程》
等相关法律法规、公司制度的规定，未损害公司及其他股东特别是中小股东和非关



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联股东的利益，维护了公司和全体股东的利益。
    5、控股股东及其它关联方非经营性资金占用情况
    公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
    6、内部控制情况
    公司已基本建立健全了内部控制制度，能够适应当前公司管理的要求和发展的
需要，且各项内部控制制度在公司各经营环节中得到了有效执行。监事会认为，公
司建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地贯彻执行，公司编制的《2022 年
度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
   7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
   公司建立了较为完善的内幕信息知情人管理和登记制度，公司能够按照相关要求
严格执行，有效杜绝了内幕交易的发生。
    三、2023 年监事会工作计划
    2023 年，公司监事会将继续依法勤勉履职，加强学习，认真对公司董事会、高
级管理人员日常履职进行监督和检查，积极列席公司召开的股东大会、董事会会议，
主动了解公司财务状况、经营情况、内部控制情况等，重点关注公司的重大经营决
策，进一步促进公司的规范运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。


                                             山河智能装备股份有限公司
                                                     监事会
                                               二○二三年四月二十七日




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