证券代码：002122 证券简称：*ST天马 公告编号：2019-058
天马轴承集团股份有限公司董事会
关于确认公司控股股东和实际控制人及其关联方占用公司
资金金额及还款计划的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
天马轴承集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）控股股东和
实际控制人及其关联方占用公司资金的金额及还款计划具体情况如下：
根据公司 2019 年第一次临时股东大会决议、董事会第三十四次（临时）会
议决议以及喀什星河创业投资有限公司（以下简称喀什星河）、徐茂栋和徐州睦
德信息技术有限公司（以下简称徐州睦德）向公司出具的《承诺函》、《承诺函 2》
和《承诺函 3》，公司确认因实际损失形成对控股股东和实际控制人债权金额
237,875 万元，因潜在损失预估对控股股东和实际控制人债权金额 80,422 万元，
合计金额 318,297 万元。
一、公司因实际损失形成的对控股股东和实际控制人债权金额
单位：万元
序 2017 年 2018 年 合计
类别 项目
号 金额 金额 金额
投资北京朔赢科技有限公司 10,300 10,300
支付深圳市东方博裕贸易有限公司
56,660 10,000 66,660
采购款
商业实 投资北京雪云投资管理股份有限公
15,000 15,000
1 质存疑 司
交易 投资杭州拓米科技有限公司 35,000 35,000
投资广州星河正泽股权投资管理合
74,290 74,290
伙企业（有限合伙）
小计 116,960 84,290 201,250
应收款 喀什诚合基石创业投资有限公司对
2 16,060 16,060
项 喀什星河之债权
1
北京星河企服信息技术有限公司对
霍尔果斯苍穹之下创业投资有限公 635 635
司之债权
小计 16,060 635 16,695
资金占
3 小计（暂估至 2019 年 4 月 30 日） 9,481 5,583 15,064
用费
已生效 借款人：胡菲 3,203 3,203
判决/和 借款人：安徽金丰典当有限公司 6,420 6,420
4
解违规
小计 9,623 9,623
借款
合计（2019/3/30） 142,501 100,131 242,632
其中：商业实质存疑交易及应收款项本金(1~2) 133,020 84,925 217,945
商业实质存疑交易及应收款项资金占费(3) 9,481 5,583 15,064
已生效判决/和解违规借款（4） 9,623 9,623
抵销商业实质存疑交易及应收款项
债权债 -3,460 -635 -4,095
5 本金(1~2)金额
务抵销
抵销资金占用费(3)金额 -625 -37 -662
抵债后资金占用余额合计（2019/3/31） 138,416 99,459 237,875
其中：商业实质存疑交易及应收款项本金(1~2)减抵债
129,560 84,290 213,850
本金（5）
商业实质存疑交易及应收款项资金占用费(3)减抵债
8,856 5,546 14,402
资金占用费（5）
已生效判决/和解违规借款（4） 9,623 9,623
1.依据公司 2019 年第一次临时股东大会决议，撤销商业实质存疑交易及规
范和追认有关关联交易，公司确认对控股股东喀什星河债权本金为人民币
217,945 万元；另，根据《承诺函 3》， 因已判决的违规借款形成的对控股股东
喀什星河债权 9,623 万元（孳息暂计算至 2019 年 4 月 30 日）。上述合计本金金
额 227,568 万元，该等债权资金占用费 15,064 万元（资金占用费计算至 2019 年
4 月 30 日），本息合计 242,632 万元，其中：2017 年本息合计 142,501 万元，2018
年本息合计 100,131 万元。
2. 根据上市公司子公司喀什耀灼创业投资有限公司（和公司及公司控制的
其他附属机构）与喀什星河（和徐茂栋及其控制的其他关联方）于 2019 年 3 月
31 日签署的《债权债务移转及抵销协议》，抵减资金占用情况：抵减上述 2017
年资金占用金额 4,085 万元，其中抵减本金 3,460 万元，资金占用费 625 万元；
抵减上述 2018 年资金占用金额 672 万元，其中抵减本金 635 万元，资金占用费
37 万元。
2
3.上述债权债务抵销后，公司确认因实际损失形成对控股股东喀什星河债权
237,875 万元，其中：①2017 年资金占用金额 138,416 万元：本金 129,560 万元，
资金占用费 8,856 万元；②2018 年资金占用金额 99,459 万元：本金 93,913 万
元，资金占用费 5,546 万元。
二、公司因潜在损失预估形成的对控股股东和实际控制人的债权
单位：万元
序
类别 项目 金额
号
债权人：德清县中小企业金融服务中心有限公司 7,682
债权人：北京祥云小额贷款有限责任公司 7,000
债权人：向发军 2,000
债权人：孔世海 2,000
1 违规借款 债权人：朱丹丹 4,500
债权人：蒋敏 2,000
债权人：深圳前海汇能金融控股集团有限公司 2,500
债权人：孔建肃 3,500
小计 31,182
债权人：北京佳隆房地产开发集团有限公司 20,000
债权人：杭州方西投资有限公司 6,000
2 违规担保 债权人：徽弘商业保理（深圳）有限公司 3,000
债权人：深圳市信融财富投资管理有限公司 4,000
小计 33,000
3 或有负债 原告：卜丽君 16,240
合计 80,422
1.未决诉讼和未起诉的违规借款金额
2018 年公司发现的违规借款共 10 例，具体见公告《天马轴承集团股份有限
公司关于补充披露公司未入账借款的公告》（公告编号 2018-158）。除安徽金丰
典当有限公司及胡菲案件已经取得生效判决/和解结案，其他违规借款案件均在
审理之中或未有权利人主张权利，合计金额 31,182 万元（不含利息）。
2.违规担保金额
公司 2018 年发现的违规担保合计金额共计 36,000 万元，具体见公告《天马
轴承集团股份有限公司关于补充披露公司涉嫌违规对外担保的公告》（公告编号
2018-157）及《天马轴承集团股份有限公司关于收到深圳国际仲裁院《仲裁通知》
3
等法律文书的公告》（公告编号：2018-220）。其中，债权人李俊男借款金额 3,000
万已由公司控股股东之关联方归还，剩余违规担保 33,000 万元（不含利息）。
3.卜丽君诉讼案件
喀什基石之或有负债金额 16,240 万元，因卜丽君诉喀什基石股权转让纠纷
案产生，目前该案件尚在审理之中。详细情况见《关于追认公司控制的附属机构
杭州天马诚合投资合伙企业（有限合伙）收购霍尔果斯市微创之星创业投资有限
公司持有的喀什诚合基石创业投资有限公司 99.99%股权之关联交易并修正交易
条件的公告》（公告编号：2019-032）。
上述三项合计 80,422 万元，为有可能造成公司控股股东和实际控制人及其
关联方占用公司资金的或有金额预估。
公司董事会将在生效司法裁判确定公司负有金钱给付义务日，确认为公司控
股股东和实际控制权及其关联方占用公司资金，并按照生效判决确定的给付义务
额本金及罚息、复利、违约金、损害赔偿金和延迟支付的利息等项目的计算标准
和期间据实予以计算资金占用额。
三、实际损失还款安排
1、公司确认因实际损失形成对控股股东和实际控制人债权金额 237,875 万
元，因潜在损失预估对控股股东和实际控制人债权金额 80,422 万元，合计金额
318,297 万元。由于目前预估的潜在损失金额尚存在不确定性，故公司董事会将
在生效司法裁判确定公司负有金钱给付义务日，届时确认为公司对公司控股股东
和实际控制权人之债权。
故，目前暂就实际损失资金占用余额 237,875 万元作出如下还款安排：控股
股东或实际控制人应于：
（1）2019 年 4 月 30 日或之前偿还 158,003 万元；
（2）应于 2020 年 4 月 30 日或之前偿还的 30,227 万元；
（3）应于 2021 年 4 月 30 日或之前偿还的 29,026 万元；
（4）应于 2022 年 4 月 30 日之前偿还 27,825 万元。
4
偿还方式为货币资金或法律、行政法规和公司股东大会批准的等效方式。
上述 2019 年 4 月至 2022 年 4 月 30 日合计偿还资金占用金额 245,081 万元，
较截至 2019 年 3 月 31 日资金占用余额 237,875 万元多支付 7,206 万元，系 2019
年 4 月 30 日至 2022 年 4 月 30 日未归还本金部分产生的资金占用费。（假设每年
于 4 月 30 日归还本金，如提前还款则根据实际占用天数计算资金占用费）
2、针对 2017 年及 2018 年事项具体如下安排：
（1）2017 年资金占用事项还款计划：
2017 年实际损失合计 138,416 万元，其中本金金额 129,560 万元，资金占
用费金额 8,856 万元； 预计于 2019 年 4 月 30 日前全额偿还。
（2）2018 年资金占用事项还款计划：
2018 年事项产生的实际损失金额 99,459 万元，其中本金金额 93,913 万元，
资金占用费额 5,546 万元，偿还计划如下：
1）预计于 2019 年 4 月 30 日前偿还 19,587 万元，其中：本金 18,052 万元，资
金占用费 1,535 万元。包括：①商业实质存疑交易合计 84,290 万元，归还 10%
即 8,429 万元；②已生效判决/和解违规借款合计金额 9,623 万元，预计全额归
还；③2018 年事项产生的资金占用费合计 5,546 万元，预计 2019 年 4 月 30 日
前偿还 1,535 万元：a）云纵事项产生的资金占用费为 1,090 万元，预计在 2019
年 4 月 30 日前全额归还。【公司已经支付的北京云纵 13,2%股权的交易价款
22,110 万元，其占用期间认定为该笔资金支出日（不含该日）至公司 2019 年第
一次临时股东大会决议日暨 2019 年 3 月 29 日（含该日），在此期间，按照人民
银行同期贷款基准利率计算资金占用费】；b）除云纵事项外资金占用费 4,456 万
元，预计归还 10%约 445 万元；剩余资金占用费 4,011 万元。
2）预计于 2020 年 4 月 30 日或之前返还的本金金额为 25,287 万元（归还商业实
质存疑交易合计 84,290 万元的 30%），资金占用费 4,940 万元；
3）预计于 2021 年 4 月 30 日或之前返还的本金金额为 25,287 万元（归还商业实
质存疑交易合计 84,290 万元的 30%），资金占用费 3,739 万元；
5
4）预计于 2022 年 4 月 30 日或之前返还的本金金额为 25,287 万元（归还商业实
质存疑交易合计 84,290 万元的 30%），资金占用费 2,538 万元；
上述 2）至 4)合计偿还资金占用费 11,217 万元,较 1)中 2018 年未偿还的资
金占用费 4,011 万元多支付 7,206 万元，系 2019 年 4 月 30 日至 2022 年 4 月 30
日未归还本金部分产生的资金占用费（假设每年于 4 月 30 日归还本金）。
四、特别声明事项
本公告确认的金额和数据如最终与会计师事务所出具的相关审计结果有差
异，届时，公司将根据会计师事务所出具的相关审计结果据实予以调整。
特此公告。
天马轴承集团股份有限公司董事会
二〇一九年四月四日
6
