天马轴承集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002122 证券简称：*ST 天马
内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
是
计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
是
部门，是否配置专职内部审计人员。
受公司实际控制人凌驾于内控之上
等多项事项的影响，公司人员流失
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员 严重，公司原审计部负责人于 2018
否
会报告一次。 年 7 月离职。2018 年下半年，内部
审计部门未能定期向审计委员会汇
报工作。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
--- ---
进行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用 不适用
受公司实际控制人凌驾于内控之上
等多项事项的影响，公司人员流失
严重，公司审计部负责人于 2018 年
7 月离职。2018 年下半年，公司内
（2）对外担保 否
部监督程序未能有效开展，内部审
计部门未能定期对关联交易、对外
投资、对外担保等事项进行检查，
亦未向审计委员会定期汇报工作。
（3）关联交易 否 同上
（4）证券投资 不适用
（5）风险投资 不适用
（6）对外提供财务资助 不适用
（7）购买和出售资产 否 同上
（8）对外投资 否 同上
（9）公司大额资金往来 否 同上
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 否 同上
情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 否 同上
告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 否 同上
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
年度内部审计工作报告和次一年度内部审计 是
工作计划。
1
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二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重
是
大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证
券事务代表负责查看互动易网站上的投资者 是
提问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 2018 年度公司未发生与特定对象沟
不适用
对象签署承诺书。 通的情形。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
2018 年度公司未开展投资者关系活
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 不适用
动。
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息
是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在
是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关
重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知
情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况
进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕
是
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，
并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报
送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及
是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
2018 年 1 月和 2018 年 3 月，公司全
资子公司投资的广州星河正泽股权
投资管理合伙企业（有限合伙）从
公司控股股东及实际控制人的关联
方收购北京星河空间科技集团有限
公司（“星河空间”）100%股权和格
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
否 物致诚（北京）信息技术有限公司
议程序并及时履行信息披露义务。
（“格物致诚”）16.37%股权。上述
交易在交易发生时点未被认定为关
联交易，公司未依法履行关联交易
的决策程序和信息披露义务。详情
参见公司发布的《2018 年度内部控
制评价报告》。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 不适用
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 不适用
资金使用的真实性和合规性发表意见。
2
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3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 不适用
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募
集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
是
一次公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交 如本自查表三、5 所述，公司 2018
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得 否 年对星河空间和格物致诚的投资未
以执行。 履行关联交易的决策程序。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股 详情参见 2018 年度《关于公司控股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、否 股东及其他关联方占用资金情况专
间接和变相占用上市公司资金的情况。 项报告》
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 公司章程对责任追究制度未作规
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 否 定，但公司已于《对外担保制度》
权限和审议程序的责任追究制度。 中就责任追究制度进行详细约定。
经公司管理层自查，公司违规对外
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审 担保合计 3.6 亿元，具体参见公司
否
议程序并及时履行信息披露义务。 2018-157 号和 2018-220 号公告及
《2018 年度内部控制评价报告》。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审
是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
如本自查表三、5 所述，公司 2018
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
否 年对星河空间和格物致诚的投资未
议程序并及时履行信息披露义务。
履行关联交易的决策程序。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充
是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后
的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深 是
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
3
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制人发生变化的，新的控股股东、实际控制
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员
是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
独董姓名 天数
海洋 4
高岩 1
孔全顺 0
刘会林 4
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状 陈晓东 3
是
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情 俞丹平 2
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
陈长振 4
赵华 4
丁海胜 8
陈丹红 2
张云龙 2
天马轴承集团股份有限公司董事会
2019 年 04 月 30 日
4