天马轴承集团股份有限公司
董事会关于2021年度证券投资情况的专项说明
天马轴承集团股份有限公司（以下简称“公司”）对 2021 年度证券投资情
况进行了认真核查，现将有关情况公告如下：
一、证券投资审议批准情况
公司于 2021 年 4 月 26 日召开的第七届董事会第十四次会议审议通过了《关
于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》，在保证资金流动性和安全性的前提
下，会议同意公司及下属子公司 2021 年度使用不超过人民币 3 亿元的闲置资金
进行委托理财和证券投资，在该额度内资金可以滚动使用。投资期限自公司 2020
年年度董事会审议通过之日（2021 年 4 月 26 日）起至 2021 年年度董事会召开
之日内有效，期限内任一时点的投资金额（含前述投资的收益进行再投资的相关
金额）不超过 3 亿元。
二、2021 年度公司证券投资情况
2021 年度，公司证券投资主要包括委托理财和买卖上市公司股票，其中委
托理财系前期投资活动的延续。截至报告期末，公司证券投资情况详见附件。
三、报告期内执行证券投资内控制度情况
公司制定了《对外投资管理制度》、《证券投资管理制度》，规范了公司关于
新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财以及
深圳证券交易所认定的其他投资行为，规定了委托理财的内部决策程序、风险控
制决策管理等，有效防范风险。
2021 年度，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
和公司相关制度的要求，并在董事会授权的投资额度内进行证券投资，未有违反
法律法规及规范性文件规定之情形。
四、独立董事意见
经核查，我们认为：公司在开展证券投资事项前已履行了必要的审议程序，
证券投资事项符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。公司 2021 年度开
展的证券投资的资金额度，未超过董事会授权的投资额度，未对公司正常生产经
营产生影响。公司内部设有严格的决策程序和良好的风险控制机制并能够严格遵
照执行，风险可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
附件：2021 年证券投资情况
天马轴承集团股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 29 日
证券 本期公允价值 本期出售金 期末账面价 会计核算
证券代码 证券简称 投资成本 期初账面价值 本期购买金额 报告期损益 资金来源
品种 变动损益 额 值 科目
A211_农银汇理资
交易性金
其他 668039 产-天马 1 号资产管 30,000,000.00 41,420,556.21 -1,162,187.66 39,494,464.05 -1,926,092.16 自有资金
融资产
理计划
卫宁-天马 1 号私募 交易性金
基金 SJS578 10,291,642.21 4,915,557.69 1,152,330.71 5,291,642.21 1,152,330.71 11,359,530.61 自有资金
证券投资基金 融资产
卫宁-天马 2 号私募 交易性金
基金 SJS580 21,340,000.00 10,943,667.04 -3,012,037.98 11,340,000.00 -3,012,037.98 19,271,629.06 自有资金
证券投资基金 融资产
交易性金
股票 3333.HK 中国恒大 4,620,538.29 4,620,538.29 4,206,067.76 -414,470.53 自有资金
融资产
交易性金
股票 6666.HK 恒大物业 5,600,222.09 -609,462.19 5,600,222.09 4,843,335.49 -756,886.60 自有资金
融资产
交易性金
股票 300777 中简科技 59,680.00 7,260.00 59,680.00 59,818.12 138.12 自有资金
融资产
自有资金
交易性金
股票 300408 三环集团 12,803,132.00 719,588.00 12,803,132.00 719,588.00 13,522,720.00 及自筹资
融资产
金
交易性金
股票 002145 中核钛白 15,871,292.00 -1,574,088.00 15,871,292.00 -1,574,088.00 14,297,204.00 自有资金
融资产
自有资金
交易性金
股票 688388 嘉元科技 4,990,292.84 -445,382.84 4,990,292.84 -445,382.84 4,544,910.00 及自筹资
融资产
金
交易性金
股票 300035 中科电气 8,830,947.00 365,053.00 8,830,947.00 365,053.00 9,196,000.00 自有资金
融资产