股票简称 中环股份 股票代码 002129
天津中环半导体股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人沈浩平、主管会计工作负责人张长旭及会计机构负责人(会计主管人员)战慧
梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减
总资产（元） 19,480,180,898.66 21,083,086,502.71 -7.60%
归属于上市公司股东的净资产（元） 10,494,057,569.97 10,196,575,139.86 2.92%
本报告期比上 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
年同期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 1,787,857,534.35 44.46% 5,422,522,671.26 44.20%
归属于上市公司股东的净利润（元） 99,850,885.72 75.35% 350,680,797.96 133.32%
归属于上市公司股东的扣除非经常
76,428,791.43 404.18% 274,556,950.92 390.57%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 544,173,010.65 224.74%
基本每股收益（元/股） 0.0377 52.02% 0.1326 102.44%
稀释每股收益（元/股） 0.0377 52.02% 0.1326 102.44%
加权平均净资产收益率 0.89% 0.04% 3.14% 0.87%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,990,441.77
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
80,392,074.08
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 4,650,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,820,125.87
减：所得税影响额 15,069,513.33
少数股东权益影响额（税后） 1,678,397.81
合计 76,123,847.04 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 103,339 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
天津中环电子信息集团
国有法人 28.34% 749,312,725 0
有限公司
天津渤海信息产业结构
调整股权投资基金有限 国有法人 10.15% 268,510,983 0
公司
中国人寿保险股份有限
公司－分红－个人分红 境内非国有法人 1.52% 40,107,400 35,500,000
-005L-FH002 深
广州新华城市发展产业
境内非国有法人 1.50% 39,760,000 39,760,000
投资企业（有限合伙）
广州国寿城市发展产业
境内非国有法人 1.50% 39,760,000 39,760,000
投资企业（有限合伙）
诺安基金－兴业证券－
南京双安资产管理有限 境内非国有法人 1.50% 39,750,000 39,750,000
公司
东兴证券股份有限公司 国有法人 1.50% 39,740,000 39,740,000
天津药业集团有限公司 国有法人 1.47% 38,914,383 0 冻结 14,828,077
东海证券股份有限公司 境内非国有法人 1.35% 35,640,000 0
金鹰基金－光大银行－
金鹰基金－定增稳盈 3 境内非国有法人 1.09% 28,733,090 28,733,090
号资产管理计划
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前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
天津中环电子信息集团有限公司 749,312,725 人民币普通股 749,312,725
天津渤海信息产业结构调整股权投资基金有限公司 268,510,983 人民币普通股 268,510,983
天津药业集团有限公司 38,914,383 人民币普通股 38,914,383
东海证券股份有限公司 35,640,000 人民币普通股 35,640,000
中央汇金资产管理有限责任公司 19,009,300 人民币普通股 19,009,300
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 18,200,000 人民币普通股 18,200,000
中国建设银行股份有限公司－银华核心价值优选混合
12,400,708 人民币普通股 12,400,708
型证券投资基金
中信证券股份有限公司 11,212,000 人民币普通股 11,212,000
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管
9,203,500 人民币普通股 9,203,500
理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 9,203,500 人民币普通股 9,203,500
股东之间是否存在关联关系，是否构成《上市公司持
上述股东关联关系或一致行动的说明
股变动信息披露管理办法》一致行动人关系不详。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回
交易
□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报表科目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
主要系随着公司产能的不断提升以
营业收入 1,787,857,534.35 1,237,595,809.97 44.46% 及电站项目的逐步并网导致本期收
入同比增加较多
主要系随着公司营业收入的增加带
营业成本 1,572,120,043.71 1,045,600,406.94 50.36%
动的成本增加
主要系随着国家营改增政策的实
施，我公司原有缴纳营业税的收入
营业税金及附加 175,944.83 607,002.32 -71.01%
改交增值税，导致本期营业税金及
附加的金额同比有所下降
主要系本期汇兑收益的增加以及利
财务费用 31,252,334.80 51,210,032.24 -38.97%
息支出同比降低所致
本期减少主要系收回以前坏账款所
资产减值损失 -1,143,433.87 -589,420.91 -93.99%
致
主要系参股公司实现的利润同比增
投资收益 10,254,325.58 -852,617.77 -1302.69%
加所致
营业外收入 28,486,666.53 50,801,330.83 -43.93% 主要系本期政府补贴同比减少所致
主要系随着公司销售收入的增长销
售回款增加所致，此外，公司加强
经营活动产生的
222,355,383.85 48,989,103.32 353.89% 内部管控，强化存货、应收款项管
现金流量净额
理，提高了公司经营性资金使用效
率
报表科目 报告期末 报告期初 本期增减 变动原因
主要系随着公司销售业绩的增长导
货币资金 1,936,736,292.63 4,740,485,183.32 -59.14%
致的回款增加所致
主要系随着公司销售业绩的增长，
应收票据 514,140,640.54 89,303,627.02 475.72%
销售回款中票据结算量增加所致
预付款项 519,390,741.24 292,772,657.40 77.40% 主要系本期预付货款增加所致
应收利息 804,255.04 7,722,274.20 -89.59% 主要系保证金、理财产品到期，原
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计提利息收回所致
应收股利 - 4,879,681.92 -100.00% 主要系本期收回分红款所致
其他流动资产 814,420,701.94 1,628,677,822.87 -49.99% 主要系银行理财到期收回所致
长期应收款 68,032,194.86 262,336,277.00 -74.07% 主要系收回到期的融资租赁款所致
长期股权投资 800,149,996.35 373,581,522.85 114.18% 主要系本期对外股权投资增加所致
投资性房地产 120,786,358.15 85,108,940.96 41.92% 主要系本期租赁范围增加所致
在建工程 3,765,405,799.48 2,484,743,506.77 51.54% 主要系本期工程项目投资增加所致
主要系随着公司工程项目的建设，
工程物资 219,612,196.36 321,121,896.02 -31.61%
储备的工程物资消耗所致
无形资产 459,310,714.46 205,091,134.16 123.95% 主要系研发专利增加所致
主要系本期可抵扣暂时性差异增加
递延所得税资产 28,583,916.15 18,795,705.55 52.08%
所致
短期借款 2,954,500,000.00 2,238,372,000.00 31.99% 主要系公司贷款规模增加所致
预收款项 62,417,646.14 170,112,799.86 -63.31% 主要系本期预收货款增加所致
主要系本期随着部分有息债务的清
应付利息 29,194,128.75 141,513,614.43 -79.37%
偿，相应利息减少所致
其他应付款 48,233,740.34 113,411,039.30 -57.47% 主要系本期偿还部分往来款项所致
一年内到期的非
1,002,944,501.41 1,855,935,606.72 -45.96% 主要系偿还到期有息负债所致
流动负债
主要系重分类至一年内到期非流动
长期应付款 - 18,121,056.43 -100.00%
负债所致
应付债券 777,790,106.66 2,275,914,741.82 -65.83% 主要系偿还到期债券所致
递延收益 -41,582,271.91 -26,591,679.18 -56.37% 主要系当期转入当期收益增加所致
本期减少主要系公司预提保证金减
递延所得税负债 75,321.16 1,158,341.13 -93.50%
少所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、重要事项进展情况
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
子公司呼和浩特环聚新能源开发有限公司投资
公告编号：2016-67 公告名称：《关于武川县光伏
建设的武川一期项目 50MW、武川二期项目 2016 年 07
电站项目并网的公告》公告网站名称：巨潮资讯
10MW 光伏电站并网发电，本次光伏电站并网 月 02 日
网 www.cninfo.com.cn
发电共计 60MW。
公司拟向国电科技环保集团股份有限公司发行 2016 年 07 公告编号：2016-68 公告名称：《第四届董事会第
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股份购买其持有的国电光伏有限公司 90%股 月 04 日 四十一次会议决议的公告》公告网站名称：巨潮
权，同时向包括中环集团在内的不超过 10 名特 资讯网 www.cninfo.com.cn
定投资者发行股份募集配套资金。
阿坝州红原环聚生态能源有限公司、阿坝州若 公告编号：2016-77 公告名称：《关于子公司与
2016 年 07
尔盖环聚生态能源有限公司完成股权转让及增 Apple 合作项目进展情况的公告》公告网站名称：
月 16 日
资事项，并完成工商变更登记手续。 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
子公司天津市环欧半导体材料技术有限公司中 公告编号：2016-80 公告名称：《关于子公司项目
2016 年 08
标“2016 年工业强基工程”项目，与工业和信息 中标进展情况的公告》公告网站名称：巨潮资讯
月 02 日
化部签署了《2016 年工业强基工程合同书》。 网 www.cninfo.com.cn
深交所对公司申请确认发行面值不超过 30 亿 公告编号：2016-83 公告名称：《关于收到 2016
元人民币的天津中环半导体股份有限公司 2016 年 08 年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的
2016 年非公开发行公司债券符合深交所转让 月 13 日 无异议函的公告》公告网站名称：巨潮资讯网
条件无异议。 www.cninfo.com.cn
2、若尔盖县卓坤三期 20MW 并网光伏电站项目备案
阿坝州若尔盖环聚生态能源有限公司收到四川省发展和改革委员会下发的《企业投资项
目备案通知书》，若尔盖县卓坤三期 20MW 并网光伏电站项目经审核，符合《四川省企业投
资项目备案暂行办法》和《产业结构调整指导目录》的有关要求，准予备案，项目内容如下：
（1）项目名称：若尔盖县卓坤三期 20MW 并网光伏电站项目
（2）建设地点：若尔盖县阿西乡卓坤村
（3）建设内容：新建 20MW 生态能源 T0 光伏发电站及厂区通道等辅助工程。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限
类型 情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
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资产重组时所作承诺
公司股东天津中环电子信
关于
公司股东天津中环电 息集团有限公司及天津药
同业
子信息集团有限公司 业集团有限公司在公司上 2007 年 04 严格
竞争 长期有效
及天津药业集团有限 市时做出的"关于避免同业 月 20 日 履行
的承
公司 竞争的承诺"，并已出具《避
诺
免同业竞争承诺函》。
金鹰基金管理有限公
司、中国人寿资产管
首次公开发行或再融 理有限公司、华安基
资时所作承诺 金管理有限公司、诺 认购的中环股份 2015 年非
安基金管理有限公
公开发行股票，自发行结束 2015 年 12
司、广州国寿城市发 股份
展产业投资企业（有 之日（新增股份上市首日） 2015 年 12 月 18 日 严格
限售
限合伙）、广州新华城 起十二个月内不转让，也不 月 18 日 -2016 年 履行
市发展产业投资企业 承诺
由中环股份回购该部分股 12 月 18 日
（有限合伙）、财通基
金管理有限公司、东 份。
兴证券股份有限公
司、博时资本管理有
限公司
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
不适用
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈
的情形
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归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东
97.94% 至 122.69%
的净利润变动幅度
2016 年度归属于上市公司股东
40,000 至 45,000
的净利润变动区间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东
20,207.69
的净利润（万元）
随着公司各项目建设的逐步实施使销售规模的不断扩大，同时，通过持
业绩变动的原因说明 续的新技术应用、技术升级改造及自动化的生产制造，使公司盈利能力
持续提升。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 07 月 01 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况
2016 年 07 月 06 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况
2016 年 08 月 02 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况
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2016 年 08 月 08 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况
2016 年 08 月 09 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况
2016 年 09 月 19 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况
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天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天津中环半导体股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,936,736,292.63 4,740,485,183.32
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 514,140,640.54 89,303,627.02
应收账款 1,068,976,007.12 1,130,717,481.54
预付款项 519,390,741.24 292,772,657.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 804,255.04 7,722,274.20
应收股利 4,879,681.92
其他应收款 124,287,888.06 98,483,163.05
买入返售金融资产
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存货 1,313,650,918.04 1,725,584,652.10
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 814,420,701.94 1,628,677,822.87
流动资产合计 6,292,407,444.61 9,718,626,543.42
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 68,032,194.86 262,336,277.00
长期股权投资 800,149,996.35 373,581,522.85
投资性房地产 120,786,358.15 85,108,940.96
固定资产 6,421,341,807.28 5,953,307,433.67
在建工程 3,765,405,799.48 2,484,743,506.77
工程物资 219,612,196.36 321,121,896.02
固定资产清理 172,351.64 489,945.92
生产性生物资产
油气资产
无形资产 459,310,714.46 205,091,134.16
开发支出 235,537,415.20 325,504,124.34
商誉 214,683,196.33 214,683,196.33
长期待摊费用 68,007,150.44 54,885,964.41
递延所得税资产 28,583,916.15 18,795,705.55
其他非流动资产 786,150,357.35 1,064,810,311.31
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非流动资产合计 13,187,773,454.05 11,364,459,959.29
资产总计 19,480,180,898.66 21,083,086,502.71
流动负债：
短期借款 2,954,500,000.00 2,238,372,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,415,943,908.22 1,491,495,711.41
应付账款 855,364,305.84 769,703,962.65
预收款项 62,417,646.14 170,112,799.86
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,992,193.47 4,334,443.68
应交税费 32,564,974.55 31,819,735.50
应付利息 29,194,128.75 141,513,614.43
应付股利
其他应付款 48,233,740.34 113,411,039.30
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
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一年内到期的非流动负债 1,002,944,501.41 1,855,935,606.72
其他流动负债
流动负债合计 6,406,155,398.72 6,816,698,913.55
非流动负债：
长期借款 1,739,894,000.00 1,686,710,800.00
应付债券 777,790,106.66 2,275,914,741.82
其中：优先股
永续债
长期应付款 0.00 18,121,056.43
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 -41,582,271.91 -26,591,679.18
递延所得税负债 75,321.16 1,158,341.13
其他非流动负债
非流动负债合计 2,476,177,155.91 3,955,313,260.20
负债合计 8,882,332,554.63 10,772,012,173.75
所有者权益：
股本 2,644,236,466.00 2,644,236,466.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,883,795,548.99 6,883,795,548.99
减：库存股
15
天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
专项储备 2,625,463.68 0.00
盈余公积 44,343,097.60 44,417,318.50
一般风险准备
未分配利润 919,056,993.70 624,125,806.37
归属于母公司所有者权益合计 10,494,057,569.97 10,196,575,139.86
少数股东权益 103,790,774.06 114,499,189.10
所有者权益合计 10,597,848,344.03 10,311,074,328.96
负债和所有者权益总计 19,480,180,898.66 21,083,086,502.71
法定代表人：沈浩平 主管会计工作负责人：张长旭 会计机构负责人：战慧梅
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 783,771,761.31 2,619,196,240.98
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,467,023.32 14,480,990.96
应收账款 77,819,420.02 171,185,443.45
预付款项 16,344,627.38 11,629,995.46
应收利息 799,104.22 496,990.28
应收股利 63,264,000.00
其他应收款 5,358,379,877.49 7,025,014,654.36
16
天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
存货 159,563,862.27 135,919,385.50
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,180,713.32 201,320,357.97
流动资产合计 6,402,326,389.33 10,242,508,058.96
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 8,314,883,309.15 5,234,584,922.19
投资性房地产 88,066,378.14 12,137,516.20
固定资产 418,545,379.28 544,155,418.36
在建工程 64,002,326.12 44,817,996.85
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 29,494,339.01 28,571,699.49
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 40,867,781.56 40,222,599.00
非流动资产合计 8,955,859,513.26 5,904,490,152.09
17
天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
资产总计 15,358,185,902.59 16,146,998,211.05
流动负债：
短期借款 892,000,000.00 782,000,000.00
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 927,350,000.00 392,680,000.00
应付账款 60,376,613.40 140,573,716.69
预收款项 33,358,144.68 6,648,321.11
应付职工薪酬 4,260,509.27 3,768,008.12
应交税费 1,419,917.03 97,759.55
应付利息 22,686,910.14 136,209,294.72
应付股利
其他应付款 1,054,560,482.77 449,603,802.31
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 899,406,944.46 1,497,744,811.03
其他流动负债
流动负债合计 3,895,419,521.75 3,409,325,713.53
非流动负债：
长期借款 779,604,000.00 681,820,800.00
应付债券 777,790,106.66 2,275,914,741.82
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
18
天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
专项应付款
预计负债
递延收益 12,324,823.96 54,282,203.45
递延所得税负债 74,548.54 74,548.54
其他非流动负债
非流动负债合计 1,569,793,479.16 3,012,092,293.81
负债合计 5,465,213,000.91 6,421,418,007.34
所有者权益：
股本 2,644,236,466.00 2,644,236,466.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,965,927,479.72 6,965,927,479.72
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 44,417,318.50 44,417,318.50
未分配利润 238,391,637.46 70,998,939.49
所有者权益合计 9,892,972,901.68 9,725,580,203.71
负债和所有者权益总计 15,358,185,902.59 16,146,998,211.05
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,787,857,534.35 1,237,595,809.97
19
天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业收入 1,787,857,534.35 1,237,595,809.97
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,707,866,208.69 1,206,078,953.11
其中：营业成本 1,572,120,043.71 1,045,600,406.94
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 175,944.83 607,002.32
销售费用 15,407,012.88 17,720,640.76
管理费用 90,054,306.34 91,530,291.76
财务费用 31,252,334.80 51,210,032.24
资产减值损失 -1,143,433.87 -589,420.91
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 10,254,325.58 -852,617.77
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 11,205,714.91 -4,049,979.65
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 90,245,651.24 30,664,239.09
加：营业外收入 28,486,666.53 50,801,330.83
20
天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：非流动资产处置利得 1,022.03 921,384.09
减：营业外支出 901,541.60 1,111,694.68
其中：非流动资产处置损失 848,134.87 669,435.24
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 117,830,776.17 80,353,875.24
减：所得税费用 17,340,391.98 19,660,288.76
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 100,490,384.19 60,693,586.48
归属于母公司所有者的净利润 99,850,885.72 56,943,366.83
少数股东损益 639,498.47 3,750,219.65
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
21
天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
七、综合收益总额 100,490,384.19 60,693,586.48
归属于母公司所有者的综合收益总额 99,850,885.72 56,943,366.83
归属于少数股东的综合收益总额 639,498.47 3,750,219.65
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0377 0.0248
（二）稀释每股收益 0.0377 0.0248
法定代表人：沈浩平 主管会计工作负责人：张长旭 会计机构负责人：战慧梅
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 48,039,896.84 61,819,362.12
减：营业成本 52,112,661.09 70,378,574.75
营业税金及附加 14,120.96 5,352.32
销售费用 290,878.99 656,731.55
管理费用 30,291,159.09 27,316,184.09
财务费用 16,903,421.08 42,583,782.42
资产减值损失 1,185,331.42 3,619,988.27
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 106,963,304.30 50,249,315.97
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 6,963,304.30 -2,969,314.17
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 54,205,628.51 -32,491,935.31
加：营业外收入 880,649.83 40,931,018.54
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 794,113.76
22
天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：非流动资产处置损失 636,210.76
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 55,086,278.34 7,644,969.47
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 55,086,278.34 7,644,969.47
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 55,086,278.34 7,644,969.47
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0208 0.0033
（二）稀释每股收益 0.0208 0.0033
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
23
天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 5,422,522,671.26 3,760,387,609.48
其中：营业收入 5,422,522,671.26 3,760,387,609.48
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,151,674,930.75 3,665,283,855.83
其中：营业成本 4,740,978,529.73 3,284,073,353.24
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,531,589.45 1,632,553.63
销售费用 53,157,228.39 42,183,508.23
管理费用 259,227,631.28 234,498,978.23
财务费用 86,415,339.92 102,418,660.27
资产减值损失 10,364,611.98 476,802.23
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 42,706,218.06 5,934,299.77
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 32,930,475.65 -8,122,273.53
汇兑收益（损失以“-”号填列）
24
天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 313,553,958.57 101,038,053.42
加：营业外收入 90,733,237.58 114,296,122.50
其中：非流动资产处置利得 126,678.51 1,045,662.15
减：营业外支出 2,511,479.40 1,590,630.82
其中：非流动资产处置损失 2,117,120.28 697,523.54
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 401,775,716.75 213,743,545.10
减：所得税费用 51,509,351.32 51,965,839.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 350,266,365.43 161,777,705.51
归属于母公司所有者的净利润 350,680,797.96 150,299,549.68
少数股东损益 -414,432.53 11,478,155.83
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
25
天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 350,266,365.43 161,777,705.51
归属于母公司所有者的综合收益总额 350,680,797.96 150,299,549.68
归属于少数股东的综合收益总额 -414,432.53 11,478,155.83
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1326 0.0655
（二）稀释每股收益 0.1326 0.0655
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 318,665,881.62 280,839,345.29
减：营业成本 325,582,595.54 309,511,960.00
营业税金及附加 181,851.72 57,413.34
销售费用 1,569,309.05 1,721,713.20
管理费用 81,805,022.00 78,630,171.36
财务费用 19,570,160.99 87,537,157.81
资产减值损失 1,515,027.56 3,336,719.12
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 290,770,908.88 48,999,009.47
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 21,859,586.96 -8,644,730.26
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 179,212,823.64 -150,956,780.07
加：营业外收入 42,317,173.53 82,284,435.85
其中：非流动资产处置利得 755.99 645.00
26
天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：营业外支出 1,252,569.89 921,837.11
其中：非流动资产处置损失 1,252,569.89 664,299.06
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 220,277,427.28 -69,594,181.33
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 220,277,427.28 -69,594,181.33
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 220,277,427.28 -69,594,181.33
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0833 -0.0303
（二）稀释每股收益 0.0833 -0.0303
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天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,700,423,746.93 3,012,040,994.31
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 203,168,782.64 235,657,600.53
收到其他与经营活动有关的现金 155,259,327.79 389,675,403.53
经营活动现金流入小计 4,058,851,857.36 3,637,373,998.37
购买商品、接受劳务支付的现金 2,327,988,184.73 1,612,082,333.42
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
28
天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付给职工以及为职工支付的现金 327,734,927.50 284,456,013.14
支付的各项税费 291,053,172.40 196,772,615.65
支付其他与经营活动有关的现金 567,902,562.08 1,376,492,002.91
经营活动现金流出小计 3,514,678,846.71 3,469,802,965.12
经营活动产生的现金流量净额 544,173,010.65 167,571,033.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,164,303,425.99 1,617,029,317.00
取得投资收益收到的现金 17,305,924.33 14,007,136.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资
25,800.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
-40,111,460.67
净额
收到其他与投资活动有关的现金 100,000,000.00
投资活动现金流入小计 2,241,497,889.65 1,631,062,253.99
购建固定资产、无形资产和其他长期资
1,899,327,477.74 1,461,468,006.95
产支付的现金
投资支付的现金 1,887,910,913.95 1,933,807,178.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金 191,879,484.78
投资活动现金流出小计 3,979,117,876.47 3,395,275,184.95
投资活动产生的现金流量净额 -1,737,619,986.82 -1,764,212,930.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 139,247,546.00 20,538,883.00
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天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
450,000.00
现金
取得借款收到的现金 3,560,900,000.00 5,311,893,550.85
发行债券收到的现金 700,000,000.00 178,060,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 38,217,810.00 500,000,000.00
筹资活动现金流入小计 4,438,365,356.00 6,010,492,433.85
偿还债务支付的现金 5,147,930,000.00 2,917,758,418.74
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 392,501,719.11 386,304,882.77
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 280,936,860.42 378,133,821.59
筹资活动现金流出小计 5,821,368,579.53 3,682,197,123.10
筹资活动产生的现金流量净额 -1,383,003,223.53 2,328,295,310.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 4,915,791.75 17,708,216.51
五、现金及现金等价物净增加额 -2,571,534,407.95 749,361,629.55
加：期初现金及现金等价物余额 4,007,105,903.15 527,557,417.54
六、期末现金及现金等价物余额 1,435,571,495.20 1,276,919,047.09
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 419,891,256.21 461,201,860.34
收到的税费返还 989,705.34 1,385,266.03
收到其他与经营活动有关的现金 342,832,263.09 583,677,866.49
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天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
经营活动现金流入小计 763,713,224.64 1,046,264,992.86
购买商品、接受劳务支付的现金 42,357,162.45 341,233,873.26
支付给职工以及为职工支付的现金 60,415,170.89 65,935,659.99
支付的各项税费 5,828,295.43 8,888,834.21
支付其他与经营活动有关的现金 531,746,830.27 677,160,062.56
经营活动现金流出小计 640,347,459.04 1,093,218,430.02
经营活动产生的现金流量净额 123,365,765.60 -46,953,437.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,400,000,000.00 400,000,000.00
取得投资收益收到的现金 334,825,821.92 68,093,739.73
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 100,000,000.00 25,178,985.24
投资活动现金流入小计 1,834,825,821.92 493,272,724.97
购建固定资产、无形资产和其他长期资
12,849,591.18 116,210,286.99
产支付的现金
投资支付的现金 1,727,878,800.00 529,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金 60,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,800,728,391.18 645,210,286.99
投资活动产生的现金流量净额 34,097,430.74 -151,937,562.02
三、筹资活动产生的现金流量：
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天津中环半导体股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,272,000,000.00 1,538,800,000.00
发行债券收到的现金 700,000,000.00 178,060,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 106,678,862.11 236,336,162.02
筹资活动现金流入小计 2,078,678,862.11 1,953,196,162.02
偿还债务支付的现金 3,867,000,000.00 467,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 378,698,923.28 330,126,396.12
支付其他与筹资活动有关的现金 3,061,000.00 507,875,011.81
筹资活动现金流出小计 4,248,759,923.28 1,305,001,407.93
筹资活动产生的现金流量净额 -2,170,081,061.17 648,194,754.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,298,677.98 101,494.90
五、现金及现金等价物净增加额 -2,014,916,542.81 449,405,249.81
加：期初现金及现金等价物余额 2,480,361,208.61 164,867,887.79
六、期末现金及现金等价物余额 465,444,665.80 614,273,137.60
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
天津中环半导体股份有限公司
董事长：沈浩平
2016 年 10 月 24 日
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