天津中环半导体股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3独立董事陈荣玲先生委托独立董事刘忠立先生出席本次董事会并行使表决权。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人董事长张旭光先生、总经理沈浩平先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人公司总会计师兼财务部部长吴桂兰女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2007.9.30 2006.12.31 增减幅度（％）
总资产 1,397,809,800.32 1,025,108,775.29 36.36%
股东权益 1,030,520,466.89 412,337,310.36 149.92%
股本 362,663,687.00 262,663,687.00 38.07%
每股净资产 2.84 1.57 80.89%
2007年7-9月 比上年同期增减（％） 2007年1-9月 比上年同期增减（％）
营业总收入 197,839,076.94 25.09% 503,771,542.78 21.86%
净利润 17,442,165.75 7.37% 61,586,856.53 17.77%
经营活动产生的现金流量净额 - - 140,897,683.56 180.43%
每股经营活动产生的现金流量净额 - - 0.39 105.26%
基本每股收益 0.0481 -22.17% 0.1935 -2.81%
扣除非经常性损益后的基本每股收
- - 0.1921 -3.85%
益
稀释每股收益 0.0481 -22.17% 0.1935 -2.81%
净资产收益率 1.69% -2.48% 5.98% -7.45%
扣除非经常性损益后的净资产收益
1.71% -2.51% 5.93% -7.54%
率
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 2007年1-9月金额
非流动资产处置损益 -726,351.81
计入当期损益的政府补助 1,125,000.00
营业外收支净额 -3,164.99
所得税的影响 75,677.52
合计 471,160.72
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 21,835
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国工商银行－富国天惠精选成长混合型证
4,332,506 人民币普通股
券投资基金
中国工商银行－申万巴黎新动力股票型证券
3,077,657 人民币普通股
投资基金
中国工商银行－申万巴黎新经济混合型证券
2,171,377 人民币普通股
投资基金
中国工商银行－申万巴黎盛利精选证券投资
2,000,000 人民币普通股
基金
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分
1,098,899 人民币普通股
红－005L－FH002深
东方证券股份有限公司 1,000,063 人民币普通股
国际金融－建行－POWER CORPORATION
840,000 人民币普通股
OF CANADA
茹恒 800,000 人民币普通股
迟长全 616,300 人民币普通股
康安督 511,388 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、货币资金和应收票据较上年度增加，是由于今年销售回款较好所致。
2、预收帐款增加，是由于销售形势较好，客户预付的货款增加。
3、在建工程和预付帐款的增加，是由于募集资金项目建设投入所致。
4、短期借款和长期借款的减少，是用募集资金归还募集资金项目前期投入的贷款和用闲置的募集资金暂时补充流动资金归还流动资金贷款所致。
5、经营活动产生的现金净流量增加是今年销售回款较好所致。
6、投资活动产生的现金净流量减少是由于募集资金项目投入所致。
7、筹资活动产生的现金净流量增加是由于吸收募集资金所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、募集资金投资项目情况
募集资金项目“6英寸0.35微米功率半导体器件生产线”投资预算为60,960万元，截止2007年9月末已实际投入资金35,513.17万元，设备正在安装调试。
2、非募集资金投资情况
主要是控股子公司天津市环欧半导体材料技术有限公司的二期新厂建设，为直拉单晶硅扩产项目。项目预算10,390万元，其中，11,000平方米新建厂房投资3,700万元，购置机器设备6,690万元。目前投资已完成，设备安装调试完毕，已实现量产。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
（一）股东所持股份的流通限制及股东自愿锁定的承诺
1、天津市中环电子信息集团有限公司承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的上述股份。
2、天津药业集团有限公司、天津经发投资有限公司、天津新技术产业园区海泰科技投资管理有限公司承诺：自公司股票上市之日起一年内不转让其持有的公司股份。
3、禄大新、张爱华、丛培金、孙志昌、张贵武、李石柱、滕新年、吴桂兰、白建珉承诺：自公司股票上市交易之日起一年内和离职后半年内，不转让持有的公司股份；在担任公司董事、监事、高管人员期间，每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的百分之二十五。
（二）控股股东避免同业竞争承诺
公司控股股东天津市中环电子信息集团有限公司承诺：
1、保证不再从事与公司相同、类似以及其他可能与公司构成竞争的业务；
2、如公司业务变更，保证不再从事与公司相同、类似以及其他可能与公司构成竞争的业务；
3、上述承诺在作为第一大股东期间持续有效；
4、以上承诺为不可撤消之承诺。
（三）承诺履行情况
截至目前，做出上述承诺的股东均遵守了承诺，没有违反承诺的情况发生。
3.4对2007年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
对2007年度经营业绩的预计净利润比上年增长幅度小于30%
2006年度经营业绩 净利润（已按新会计准则调整） 74,026,454.70
1、半导体分立器件主导产品高压硅堆在10月份售价提高15％左右，毛利率的上升扭转了该产
品利润下滑的趋势，使CRT市场下滑的负面影响减小；加速货款回收，降低应收帐款，预计减
少计提坏帐准备。
业绩变动的原因说明
2、控股子公司环欧公司的经营形势良好，对公司整体业绩构成重要支撑；
3、新产品扩散片预计在第四季度形成批量生产，对公司业绩产生贡献。
3.5证券投资情况
□适用√不适用
4附录
4.1资产负债表
编制单位：天津中环半导体股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 101,102,495.48 57,171,627.89 54,796,886.98 30,773,156.72
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 76,259,063.74 66,067,477.18 38,088,950.41 35,082,210.41
应收账款 145,437,421.66 103,886,000.58 158,507,887.40 126,692,605.19
预付款项 83,007,417.92 57,730,549.91 51,280,351.56 38,277,476.55
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 3,195,098.01 2,332,055.92 3,329,460.96 3,345,518.65
买入返售金融资产
存货 176,737,779.86 111,658,315.83 189,506,392.93 107,664,501.79
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 585,739,276.67 398,846,027.31 495,509,930.24 341,835,469.31
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,075,453.75 111,833,889.77 1,075,453.75 132,419,889.77
投资性房地产
固定资产 457,823,314.71 231,667,242.63 370,244,168.29 239,209,623.56
在建工程 296,573,443.07 293,179,856.34 125,904,701.07 74,384,116.63
工程物资 35,420,077.53 11,128,046.35 13,545,546.76 5,027,305.76
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,844,801.94 13,048,159.07 11,801,446.62 9,973,770.62
开发支出 1,925,971.86 1,925,971.86
商誉
长期待摊费用 204,243.32 204,243.32 3,435,739.48 2,864,797.70
递延所得税资产 4,203,217.47 3,899,771.83 3,591,789.08 3,364,028.89
其他非流动资产
非流动资产合计 812,070,523.65 666,887,181.17 529,598,845.05 467,243,532.93
资产总计 1,397,809,800.32 1,065,733,208.48 1,025,108,775.29 809,079,002.24
流动负债：
短期借款 119,000,000.00 204,000,000.00 105,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 38,607,386.91 17,620,380.76 39,362,815.16 30,434,068.62
预收款项 24,629,943.73 8,360,301.29 4,135,129.40 244,020.66
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,068,123.75 1,895,976.61 4,084,628.04 3,283,660.07
应交税费 10,166,987.94 4,389,915.05 5,299,157.93 2,677,616.42
应付利息
其他应付款 18,908,178.57 4,443,624.51 15,003,280.70 1,274,372.01
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 6,000,000.00 36,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 219,380,620.90 36,710,198.22 307,885,011.23 172,913,737.78
非流动负债：
长期借款 55,000,000.00 40,000,000.00 230,920,000.00 215,920,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 17,236,310.00 8,076,500.00 14,355,910.00 4,300,000.00
非流动负债合计 72,236,310.00 48,076,500.00 245,275,910.00 220,220,000.00
负债合计 291,616,930.90 84,786,698.22 553,160,921.23 393,133,737.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 362,663,687.00 362,663,687.00 262,663,687.00 262,663,687.00
资本公积 457,308,357.93 457,308,357.93 712,057.93 712,057.93
减：库存股
盈余公积 21,977,253.26 21,977,253.26 21,977,253.26 21,977,253.26
一般风险准备
未分配利润 188,571,168.70 138,997,212.07 126,984,312.17 130,592,266.27
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,030,520,466.89 980,946,510.26 412,337,310.36 415,945,264.46
少数股东权益 75,672,402.53 59,610,543.70
所有者权益合计 1,106,192,869.42 980,946,510.26 471,947,854.06 415,945,264.46
负债和所有者权益总计 1,397,809,800.32 1,065,733,208.48 1,025,108,775.29 809,079,002.24
4.2本报告期利润表
编制单位：天津中环半导体股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 197,839,076.94 62,198,163.75 158,158,467.68 90,506,057.05
其中：营业收入 197,839,076.94 62,198,163.75 158,158,467.68 90,506,057.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 168,172,573.72 61,170,621.89 134,801,980.73 82,709,102.78
其中：营业成本 146,496,734.70 48,093,376.46 113,443,219.54 70,089,190.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,261,166.54 600,697.98 1,304,175.49 709,573.82
销售费用 2,233,683.15 1,646,595.58 2,539,924.83 2,066,901.58
管理费用 11,800,720.55 5,581,147.02 11,217,679.92 5,262,952.20
财务费用 3,031,452.90 1,198,804.85 5,595,468.13 3,816,829.09
资产减值损失 3,348,815.88 4,050,000.00 701,512.82 763,656.01
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
9,108,591.47
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
29,666,503.22 1,027,541.86 23,356,486.95 16,905,545.74
列）
加：营业外收入 654,730.35 280,595.61 39,522.96 19,969.69
减：营业外支出 1,027,014.74 21,584.06 87,669.82
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
29,294,218.83 1,286,553.41 23,308,340.09 16,925,515.43
号填列）
减：所得税费用 4,263,998.99 192,983.01 2,738,918.17 1,045,030.85
五、净利润（净亏损以“-”号填
25,030,219.84 1,093,570.40 20,569,421.92 15,880,484.58
列）
归属于母公司所有者的净
17,442,165.75 1,093,570.40 16,245,040.03 15,880,484.58
利润
少数股东损益 7,588,054.09 4,324,381.89
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0481 0.0618
（二）稀释每股收益 0.0481 0.0618
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：天津中环半导体股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 503,771,542.780 185,527,287.030 413,397,829.310 251,394,810.570
其中：营业收入 503,771,542.780 185,527,287.030 413,397,829.310 251,394,810.570
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 402,369,308.440 176,048,127.050 334,024,426.660 232,214,272.940
其中：营业成本 336,611,712.910 141,004,045.190 276,257,267.870 197,485,819.140
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,810,278.630 1,218,674.750 2,854,952.150 1,402,307.280
销售费用 6,608,209.020 5,025,942.290 6,468,610.590 5,192,622.950
管理费用 36,444,552.980 16,045,003.600 30,560,355.910 16,244,278.140
财务费用 14,897,862.820 9,304,094.120 15,592,908.900 10,395,914.230
资产减值损失 3,996,692.080 3,450,367.100 2,290,331.240 1,493,331.200
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
170,142.900 35,068,167.810
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
101,402,234.340 9,479,159.980 79,543,545.550 54,248,705.440
列）
加：营业外收入 1,459,049.190 430,595.610 76,947.960 56,394.690
减：营业外支出 1,063,565.990 21,584.060 283,428.920 10.390
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
101,797,717.540 9,888,171.530 79,337,064.590 54,305,089.740
号填列）
减：所得税费用 14,735,002.180 1,483,225.730 10,879,909.310 2,551,942.640
五、净利润（净亏损以“-”号填
87,062,715.360 8,404,945.800 68,457,155.280 51,753,147.100
列）
归属于母公司所有者的净
61,586,856.530 8,404,945.800 52,294,059.850 51,753,147.100
利润
少数股东损益 25,475,858.830 16,163,095.430
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1935 0.1991
（二）稀释每股收益 0.1935 0.1991
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：天津中环半导体股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
559,986,841.14 202,499,921.29 417,390,018.26 267,029,824.06
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 209,165.00
收到其他与经营活动有关
7,402,168.08 4,994,806.76 1,440,412.00 1,252,564.11
的现金
经营活动现金流入小计 567,389,009.22 207,494,728.05 419,039,595.26 268,282,388.17
购买商品、接受劳务支付的
312,483,088.66 135,226,123.71 277,619,997.64 204,841,297.47
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
51,177,690.50 33,674,629.82 41,159,108.78 30,013,517.66
付的现金
支付的各项税费 50,512,381.69 10,360,062.05 35,876,141.45 12,565,295.70
支付其他与经营活动有关
12,318,164.81 6,711,403.63 14,141,110.18 10,787,290.62
的现金
经营活动现金流出小计 426,491,325.66 185,972,219.21 368,796,358.05 258,207,401.45
经营活动产生的现金
140,897,683.56 21,522,508.84 50,243,237.21 10,074,986.72
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 20,586,000.00
处置固定资产、无形资产和
580,100.00 230,000.00 223,000.00 26,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 580,100.00 20,816,000.00 223,000.00 26,000.00
购建固定资产、无形资产和
340,603,674.85 256,466,639.78 165,965,188.60 112,100,969.68
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 20,586,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 340,603,674.85 256,466,639.78 165,965,188.60 132,686,969.68
投资活动产生的现金
-340,023,574.85 -235,650,639.78 -165,742,188.60 -132,660,969.68
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 581,000,000.00 581,000,000.00 9,414,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 300,000,000.00 240,000,000.00 249,000,000.00 210,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
10,450.00 6,309,165.00
的现金
筹资活动现金流入小计 881,010,450.00 821,000,000.00 264,723,165.00 210,000,000.00
偿还债务支付的现金 590,920,000.00 550,920,000.00 134,000,000.00 95,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
23,338,046.75 8,232,494.43 14,159,640.06 9,087,579.95
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
21,320,903.46 21,320,903.46 5,999,531.95
的现金
筹资活动现金流出小计 635,578,950.21 580,473,397.89 154,159,172.01 104,087,579.95
筹资活动产生的现金
245,431,499.79 240,526,602.11 110,563,992.99 105,912,420.05
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 46,305,608.50 26,398,471.17 -4,934,958.40 -16,673,562.91
加：期初现金及现金等价物
54,796,886.98 30,773,156.72 31,312,924.14 27,232,398.67
余额
六、期末现金及现金等价物余额 101,102,495.48 57,171,627.89 26,377,965.74 10,558,835.76
4.5审计报告
审计意见：未经审计