平安证券股份有限公司关于天津中环半导体股份有限公司
2021 年度日常关联交易预计事项之核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”、“保荐机构”） 作为天津中
环半导体股份有限公司（以下简称“中环股份”、“公司”）2019年非公开发行A股
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》等有关规定，对公司2021年度日常关联交易额度预计
事项进行了核查，核查情况如下：
一、日常关联交易基本情况
1、日常关联交易概述
根据公司实际经营情况和 2021 年度经营需要，公司及子公司与公司参股公
司发生产品销售、采购材料、提供和接受劳务等日常关联交易，预计 2021 年度
与关联方发生的日常关联交易总金额约 779,440.00 万元。
2020 年 11 月 30 日，公司第六届董事会第二次会议以 5 票同意、0 票反对、
0 票弃权的表决结果通过了《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》，关联李
东生先生、廖骞先生、董事沈浩平先生、张长旭女士已回避表决。
根据《公司章程》等相关规定，公司已取得独立董事事先认可，一致同意本
议案提交董事会审议，符合法律规定和相关审议程序。公司独立董事在认真审查
了本次关联交易的相关资料后，一致同意该议案并发表了独立意见。
本关联交易事项尚须获得股东大会的批准，股东大会召开时间另行通知。
2、预计日常关联交易类别和金额
根据公司实际经营情况和2021年度经营需要，预计公司及控股子公司2021
年日常关联交易总金额约779,440.00万元，预计情况见下表：
1
单位：万元
关联
关联交易 2021 年预计 2020 年 1-10 月
交易 关联人 关联交易内容
定价原则 金额 实际发生额
类别
华夏聚光（内蒙古）光伏电力有限公司 租赁费、电费 市场价 600.00 390.00
向关 采购组件、销售代理服 市场价
中环艾能（北京）科技有限公司 200.00 361.33
联人 务费
采购 无锡中环扬杰半导体有限公司 采购半导体器件 市场价 1500.00 2,263.26
材料 内蒙古中晶科技研究院有限公司 采购辅料、备品备件 市场价 45,000.00 7,240.91
及接 天津环博科技有限责任公司 采购设备 市场价 70,000.00 33,710.33
受劳 新疆协鑫新能源材料科技有限公司 采购原材料 市场价 250,000.00 71,005.47
务 MAXEON SOLAR TECHNOLOGIES, LTD. 服务费 市场价 300.00 -
367,600.00
小计： 114,971.30
华夏聚光（内蒙古）光伏电力有限公司 服务费 市场价 20.00 5.97
向关
中环艾能（北京）科技有限公司 服务费 市场价 20.00 11.86
联人
无锡中环扬杰半导体有限公司 销售半导体产品 市场价 400.00 2,065.19
销售
内蒙古中晶科技研究院有限公司 燃动费 市场价 1200.00 328.34
产品
天津环博科技有限责任公司 燃动费、租赁费 市场价 200.00 109.07
及提
Sunpower Systems International Limited 组件销售 市场价 290,000.00 17,057.36
供劳 MAXEON SOLAR TECHNOLOGIES , LTD.
组件销售 市场价 120,000.00 15,694.38
及其全资子公司 SunPower Systems Sar 等
务
小计 411,840.00 35,272.17
2
合计 779,440.00 150,243.47
3、上一年度日常关联交易实际发生情况
2020 年度公司与关联方日常关联交易实际发生额合计为 566,770.56 万元，
未超过预计发生总额。2020 年关联交易实际发生具体情况见下表：
单位：万元
实际发
2020 年 实际发生
关联 生额占
1-10 月实 2020 年预 额与预计 披露日期
交易 关联人 关联交易内容 同类业
际发生金 计金额 金额差异 及索引
类别 务比例
额 （%）
（％）
华夏聚光（内蒙古）光伏电力有限 采购组件、租赁 详见公司
390.00 700.00 0.34% -44.29%
公司 费、电费 2020 年 3
内蒙古晶环电子材料有限公司 租赁费 - 10.00 - -100.00% 月 28 日、
向关 采购组件、销售 2020 年 10
中环艾能（北京）科技有限公司 361.33 4,000.00 0.31% -90.97%
联人 代理服务费 月 13 日，
采购 采购半导体器 披露于
无锡中环扬杰半导体有限公司 2,263.26 8,000.00 12.84% -71.71%
材料 件 《中国证
及接 内蒙古中晶科技研究院有限公司 采购辅料 7,240.91 10,000.00 3.95% -27.59% 券报》、
受劳 天津环博科技有限责任公司 采购设备 33,710.33 40,000.00 7.70% -15.72% 《证券时
务 新疆协鑫新能源材料科技有限公 报》及巨
采购原材料 71,005.47 180,000.00 15.49% -60.55%
司 潮资讯网
天津六 0 九电缆有限公司 租赁费 11.47 30.00 0.83% -61.77% 的《关于
中环天仪股份有限公司 采购工程设备 220.95 50.00 0.05% 341.90% 2020 年度
3
中环天仪（天津）气象仪器有限公 日常关联
采购工程设备 0.47 50.00 0.00% -99.06%
司 交易预计
天津光电安辰信息技术股份有限 的公告》、
采购设备 - 100.00 - -
公司 《关于增
天津市中环系统工程有限责任公 加 2020 年
采购备品备件 - 150.00 - -
司 度日常关
小计 115,204.19 243,090.00 - -52.61% 联交易预
华夏聚光（内蒙古）光伏电力有限 计的公
服务费 5.97 10.00 0.04% -40.30%
公司 告》（公告
销售硅棒、接受 编号：
无锡中环应用材料有限公司 委托代为销售 416,040.34 550,000.00 27.74% -24.36% 2020-25、
向关 产品、租赁费 2020-98）
联人 中环艾能（北京）科技有限公司 服务费 11.86 20.00 0.07% -40.70%
销售 销售半导体产
无锡中环扬杰半导体有限公司 2,065.19 7,000.00 15.33% -70.50%
产品 品
及提 内蒙古中晶科技研究院有限公司 燃动费 328.34 600.00 1.98% -45.28%
供劳 天津环博科技有限责任公司 燃动费、租赁费 109.07 100.00 0.66% 9.07%
务 天津六 0 九电缆有限公司 发电费 89.77 100.00 0.54% -10.23%
天津市中环系统工程有限责任公
燃动费 164.09 200.00 0.99% -17.96%
司
Sunpower Systems International
组件销售 17,057.36 63,000.00 9.61% -72.92%
Limited
MAXEON SOLAR 组件销售 15,694.38 105,000.00 8.84% -85.05%
4
TECHNOLOGIES, LTD.及其全资
子公司 SunPower Systems Sar 等
小计 451,566.37 726,030.00 - -37.80%
合计 566,770.56 969,120.00 - -41.52%
2020 年度预计金额为公司 2019 年度股东大
会审议批准的日常关联交易额度。2020 年度
公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明
日常关联交易尚未实施完成，实际发生额仅
为截至 2020 年 10 月 31 日的实际结算金额。
公司独立董事对日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说
不适用
明
二、关联方及关联关系介绍
1、关联方介绍
（1）华夏聚光（内蒙古）光伏电力有限公司（以下简称“华夏聚光”）
住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区金桥经济技术开发区宝力尔街内蒙古
中环光伏材料有限公司厂区院内
注册资本：40,000 万元人民币元
经营范围：光伏系统的生产、销售、研发及相关技术咨询服务，光伏项目的
相关技术咨询服务。
法定代表人：敖松泉
最近一年又一期的主要财务指标：截至 2019 年 12 月 31 日，总资产 29,222.29
万元，总负债 27,536.64 万元，净资产 1,686.63 万元； 2019 年度实现营业收入
9,363.95 万元；净利润-16, 192.69 万元（经审计）。截至 2020 年 9 月 30 日，总资
产 27,797.23 万元，净资产 1,929.52 万元；营业收入 604.25 万元；净利润-961.35
万元（未经审计）。
（2）中环艾能（北京）科技有限公司（以下简称“中环艾能”）
5
住所： 北京市东城区东直门外大街 46 号 1 号楼 16 层 01 室
注册资本：30,000 万元人民币
经营范围： 技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术推广;医学研
究和试验发展;销售电子产品、机械设备、金属材料。(企业依法自主选择经营项
目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
法定代表人：任一东
最近一年又一期的主要财务指标：截至 2019 年 12 月 31 日，总资产 7,925.86
万元，总负债 6,816.65 万元，净资产 1,109.21 万元； 2019 年度实现营业收入
17,018.69 万元；净利润 87.37 万元（经审计）。截至 2020 年 9 月 30 日，总资产
6,208.60 万元，净资产 1,269.66 万元；营业收入 6,719.99 万元；净利润 160.45
万元（未经审计）。
（3）无锡中环扬杰半导体有限公司（以下简称“中环扬杰”）
住所： 宜兴经济技术开发区文庄路
注册资本：10,000 万元人民币
经营范围： 半导体分立器件、半导体集成电路及新型电子元器件的技术研
发、制造、加工、销售、技术咨询服务；利用自有资金对电子产品进行投资；自
营和代理商品及技术的进出口业务。
法定代表人：王毅
最近一年又一期的主要财务指标：截至 2019 年 12 月 31 日，总资产 9,863.45
万元，总负债 770.12 万元，净资产 9,093.32 万元； 2019 年度实现营业收入 269.1
万元；净利润-344.36 万元（经审计）。截至 2020 年 9 月 30 日，总资产 11,825.45
万元，净资产 8,707.88 万元；营业收入 243.87 万元；净利润-39.13 万元（未经审
计）。
（4）内蒙古中晶科技研究院有限公司（以下简称“中晶研究院”）
住所： 内蒙古自治区呼和浩特市金桥开发区宝力尔街 15 号
注册资本：17,903 万元人民币
经营范围：碳纤维材料、复合材料、碳化硅、石墨制品的设计、研发、制造、
6
销售。
法定代表人：赵体洪
最近一年又一期的主要财务指标：截至 2019 年 12 月 31 日，总资产 14,936
万元，总负债 3,586.7 万元，净资产 11,349.31 万元； 2019 年度实现营业收入 0.25
万元；净利润-98.1 万元（经审计）。截至 2020 年 9 月 30 日，总资产 24,003.23
万元，净资产 19,605.19 万元；营业收入 7,243.11 万元；净利润 1,740.16 万元（未
经审计）。
（5）天津环博科技有限责任公司（以下简称“环博科技”）
住所： 天津滨海高新区滨海科技园高新六路 39 号 9-3-401 号
注册资本：2,500.00 万元人民币
经营范围： 机电一体化技术开发、咨询、服务、转让；信息传输、软件和
信息技术服务业；商务服务业；批发和零售业；机械零部件加工；机械设备制造；
货物及技术进出口业务。
法定代表人：李续
最近一年又一期的主要财务指标：截至 2019 年 12 月 31 日，总资产 16, 724.96
万元，总负债 9,105.34 万元，净资产 7,619.62 万元； 2019 年度实现营业收入
12,320.31 万元；净利润 2, 168.85 万元（经审计）。截至 2020 年 9 月 30 日，总
资产 29,886.23 万元，净资产 8,459.58 万元；营业收入 10,554.37 万元；净利润
1,530.90 万元（未经审计）。
（6）新疆协鑫新能源材料科技有限公司（以下简称“新疆协鑫”）
住所：新疆昌吉州准东经济技术开发区红沙泉北工业区横四路东段
注册资本：172,000 万元人民币
经营范围：研究、生产、销售多晶硅、单晶硅；与光伏产业有关的工程咨询、
项目开发；自营和代理各类商品和技术的进出口业务。
法定代表人：李力
最近一年又一期的主要财务指标：截至 2019 年 12 月 31 日，总资产 788,285.76
万元，总负债 616,922.31 万元，净资产 171,363.45 万元； 2019 年度实现营业收
入 203,916.74 万元；净利润 4,984.1 万元（经审计）。截至 2020 年 9 月 30 日，
7
总资产 916,883.07 万元，净资产 157,447,53 万元；营业收入 13,086.92 万元；净
利润-14,572.87 万元（未经审计）。
（7）MAXEON SOLAR TECHNOLOGIES, LTD.及其全资子公司 SunPower
Systems Sar 等（以下简称“MAXEON 公司”）
住 所 ： 8 MARINA BOULEVARD #05-02 MARINA BAY FINANCIAL
CENTRE SINGAPORE(018981)
总股本：30,905,754 股
主营业务：负责设计、制造和销售 SunPower 品牌的太阳能组件，覆盖超过
100 个国家，业务遍及非洲、亚洲、大洋洲、欧洲和美洲，产品遍布全球光伏屋
顶和电站市场。
关联关系情况：Maxeon 公司拆分上市（具体详见 2020 年 8 月 28 日公司披
露的《关于对外投资的进展公告》（公告编号：2020-88）），公司子公司中环新加
坡 投 资 发 展 私 人 有 限 公 司 （ 英 文 名 称 ： ZHONGHUAN SINGAPORE
INVESTMENT AND DEVELOPMENT PTE. LTD. ） 对 Maxeon 持 股 比 例 为
28.8480%，Total Solar International SAS（法国道达尔集团旗下实施全球新能源战
略的子公司）持股 39.2034%，其他股东持股 31.9486%。公司与 Maxeon 构成关
联关系，与 Maxeon 及其全资子公司 SunPower Systems Sar 等之间的交易构成关
联交易。
最近一期财务数据：截至 2019 年 12 月 31 日，Maxeon 公司总资产 1,228.84
百万美元，总负债 775.49 百万美元，净资产 453.35 百万美元；实现营业收入
1,198.30 百万美元；净利润-165.40 百万美元（按美国公认会计准则编制，未经审
计备考财务数据）。
（8）晟博迩太阳能系统国际有限公司（英文名称：SunPower Systems
International Limited，以下简称“晟博迩公司”）
住所：Suite3201,Jardine House1 Connaught Place Central,Hong Kong
注册资本：800 万美元
主营业务：主要从事太阳能电池组件产品的销售、营销以及进出口业务及相
关服务。
8
关联关系情况：2020 年 8 月公司子公司中环香港控股有限公司通过增资对
其持股比例提升至 20%，SUNPOWER ENERGY CORPORATION LIMITED 持股
比例 80%，公司与晟博迩公司构成关联关系。
截至 2019 年 12 月 31 日，晟博迩公司总资产 65,874,883 美元，净资产
23,680,838 美元；实现营业收入 180,473,636 美元；净利润 21,277,375 美元（按
香港会计准则编制，经审计）。截至 2020 年 6 月 30 日，晟博迩公司总资产
41,596,054.04 美元，净资产 28,471,840.06 美元；实现营业收入 16,954,695.96 美
元；净利润 4,791,003.67 美元（按香港会计准则编制，未经审计）。
2、关联关系介绍
由于华夏聚光、中环艾能、中环扬杰、中晶研究院、环博科技、新疆协鑫、
MAXEON 公司、晟博迩公司是公司的参股公司，公司及其控股子公司与参股公
司发生的产品销售、采购材料、提供和接受劳务交易构成关联交易。
3、关联方履约能力分析
上述关联方经营情况正常，具有一定的规模，具备一定的履约能力，形成坏
账的可能性较小。
三、定价政策和定价依据
公司与上述关联方之间发生的产品销售、采购材料及提供劳务交易，交易双
方依据公平、公正、合理的原则，按照市场价格或双方参照市场协议价格执行。
四、交易目的和对公司的影响
关联方与公司发生的产品销售、采购材料、提供和接受劳务交易属公司正常
的业务，有利于公司的生产经营和稳定发展。该日常关联交易事项将不可避免的
持续存在。上述关联交易坚持公允原则，无损害公司利益的情况，对公司本期以
及未来财务状况、经营成果无负面影响，亦不影响公司的独立性。
五、独立董事的意见
独立董事对上述关联交易事项予以了事前认可，并认真审核后发表独立意见
如下：
1、董事会审议《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》事项的表决程序
9
符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定，关联董事在审议该关联交
易时回避了表决；
2、公司与关联方之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业
交易行为，关联方与公司发生的产品销售、采购材料、提供和接受劳务交易属公
司正常的业务，有利于公司的生产经营和稳定发展，交易内容符合公司实际需要，
遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股
东合法利益的情形。
我们同意公司 2021 年度日常关联交易预计的事项，并同意将上述议案提交
公司股东大会进行审议。
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
1、上述 2021 年度日常关联交易预计事项已经公司董事会审议通过，关联董
事已回避表决，独立董事已就该议案发表了同意的独立意见。本次事项尚需股东
大会审议。截至目前，上述关联交易额度预计事项的决策程序符合相关法律、法
规及《公司章程》的规定；
2、公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损
害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦
不会因此类交易而对关联方产生依赖。
综上，保荐机构对中环股份本次关联交易事项无异议。
（以下无正文）
10
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于天津中环半导体股份有限公司 2021 年度日
常关联交易预计事项之核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
盛金龙 周协
平安证券股份有限公司
2020 年 11 月 30 日
11
